為扎實推動證券期貨業(yè)標準化工作,明確未來三年重點工作,充分發(fā)揮標準化在推進資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎性、引領性作用,制定本行動計劃。

一、增強標準化意識與能力

(一)提升行業(yè)標準化戰(zhàn)略地位

1.根據(jù)金融行業(yè)標準化工作機制現(xiàn)狀及問題,向國家標準化行政主管部門提出金融領域標準化技術(shù)委員會設置優(yōu)化建議。

(二)提高行業(yè)標準化治理水平

2.加強全國金融標準化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會(簡稱證券分委會)與證監(jiān)會業(yè)務監(jiān)管部門合作,共同優(yōu)化行業(yè)標準制修訂協(xié)同工作程序,研究建立標準化工作與業(yè)務監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)推進機制,明確標準與監(jiān)管規(guī)則之間關(guān)系,加強業(yè)務部門對標準化工作的認識和理解,提升標準研制與貫徹實施工作效率。

3.充分發(fā)揮證券分委會委員單位和委員的主體作用,加強證券分委會委員履職能力建設,獻計策、抓落實、促發(fā)展。

4.加強證券分委會各工作組與業(yè)務監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會溝通協(xié)作,業(yè)務服務類專業(yè)工作組要對各項業(yè)務進行認真研究,將業(yè)務過程中通用要求總結(jié)提煉為業(yè)務標準,使標準能夠有效支撐監(jiān)管政策落地實施。

5.重視標準規(guī)劃的引領作用,證券分委會各工作組要經(jīng)過深入調(diào)研、廣泛征求意見和反復論證后提出相應領域標準制修訂計劃,對已發(fā)布的標準定期開展復審和修訂,通過制定標準規(guī)劃明確一定時期內(nèi)發(fā)展目標和具體工作任務,規(guī)劃發(fā)布后要穩(wěn)步推進落實各項工作任務。

6.強化標準研制牽頭單位標準起草管理,有效開展試驗驗證,確保發(fā)布標準可落地、可實施。

(三)增強行業(yè)標準化工作意識

7.按照“管業(yè)務必須管標準”原則,將標準化工作與業(yè)務監(jiān)管工作密切結(jié)合,中國證監(jiān)會各業(yè)務監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會要提高運用標準的意識和能力,在制定政策、業(yè)務規(guī)則時要積極指導標準制定和有效使用標準。

8.加強政府主導標準與市場自主制定標準的統(tǒng)籌推進和協(xié)同發(fā)展,厘清國家標準、行業(yè)標準和團體標準、企業(yè)標準之間的辯證關(guān)系,支持通用基礎等領域制定國家標準,需要在行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求制定行業(yè)標準,行業(yè)細分領域制定團體標準,支持發(fā)掘優(yōu)秀企業(yè)標準,推動企業(yè)標準自我聲明公開,以提升行業(yè)特色和標準化水平。

9.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會職能,加強團體標準建設,推廣團體標準在行業(yè)中的應用,鼓勵核心機構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)(以下簡稱行業(yè)機構(gòu))自主建設企業(yè)標準。加強自律管理、評估評價工作與標準化工作結(jié)合,強化標準的基準和參考作用。

10.行業(yè)協(xié)會通過組織開展企業(yè)標準“領跑者”活動,評估出行業(yè)標桿企業(yè)標準,組織交流“領跑者”和標桿企業(yè)成功經(jīng)驗,助力行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量標準化發(fā)展。

11.證券期貨交易所等核心機構(gòu)聚焦業(yè)務特色,依托標準化加強行業(yè)基礎設施建設,進一步提高機構(gòu)間信息流通效率,降低市場總體成本。

12.核心機構(gòu)、行業(yè)機構(gòu)和服務機構(gòu)要積極參與行業(yè)標準化工作,執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準、團體標準,積極參與標準試點,將良好實踐提煉總結(jié)為企業(yè)標準,提升機構(gòu)規(guī)范運作水平和企業(yè)競爭力。

二、推動重點領域標準研制

(一)開展通用基礎標準體系建設

13.推動行業(yè)基礎和業(yè)務等術(shù)語、參與方和產(chǎn)品等編碼標準研制,為資本市場數(shù)據(jù)要素化奠定堅實基礎。

14.推動行業(yè)標準化工作指南等標準研制,為證券期貨業(yè)標準化工作提供指導。

(二)加強數(shù)據(jù)治理標準體系建設

15.以證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)元、監(jiān)管數(shù)據(jù)報送、數(shù)據(jù)標準屬性框架、數(shù)據(jù)跨境評估、數(shù)據(jù)要素流通、資訊數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)標準為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

(三)開展業(yè)務標準體系建設

16.推動構(gòu)建主體、金融工具、市場等業(yè)務領域標準分類框架,以市場要素統(tǒng)計分類為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展統(tǒng)計分類與代碼、統(tǒng)計術(shù)語等系列標準研制。

17.以期貨行業(yè)系統(tǒng)接口、期貨業(yè)務等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

18.支持全面注冊制改革落地,進一步推動債券、上市公司信息披露電子化相關(guān)標準研制。

(四)開展信息技術(shù)標準體系建設

19.以移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序安全、數(shù)據(jù)安全評估等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

20.以研發(fā)運營一體化、開源軟件管理、信息系統(tǒng)架構(gòu)管理等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

21.以金融信息交換、銀基業(yè)務數(shù)據(jù)交換為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

22.以數(shù)據(jù)治理能力評估、移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序性能指標及檢測模型、測試服務響應能力評估體系、移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序安全檢測規(guī)范等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

(五)開展金融科技標準體系建設

23.以大模型和人工智能、區(qū)塊鏈、信創(chuàng)云、大數(shù)據(jù)等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

24.以數(shù)字化發(fā)展成熟度評估等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

(六)開展綠色證券標準體系建設

25.以綠色證券術(shù)語、綠色證券發(fā)行業(yè)務、綠色證券投資業(yè)務、綠色證券評估認證、綠色證券信息披露、綠色證券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

(七)開展信創(chuàng)標準體系建設

26.以信創(chuàng)術(shù)語、信創(chuàng)成熟度評估等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。

三、加強標準貫徹實施力度

(一)加大標準應用推廣

27.加大標準宣傳培訓力度,豐富和拓展標準化工作宣傳途徑,通過組織開展“走進標準”系列活動、線下研討會,在資本市場標準網(wǎng)等平臺發(fā)布《標準研究》電子期刊、標準解讀視頻等方式開展標準化知識普及和應用宣傳推廣,講好標準化故事。組織開展標準化知識培訓,有效提升行業(yè)標準化工作者業(yè)務能力。

28.研究建立標準實施試點機制,鼓勵行業(yè)機構(gòu)根據(jù)規(guī)模和發(fā)展水平等情況分類分批參與試點,支持行業(yè)協(xié)會對標準化實施成果突出的機構(gòu)或個人給予獎勵。發(fā)揮標準實施單位標桿示范作用,總結(jié)成功案例經(jīng)驗并向全行業(yè)推廣。

(二)推動標準檢測認證

29.培育壯大行業(yè)標準檢測、認證經(jīng)營主體,引導經(jīng)營服務機構(gòu)積極參與認證,持續(xù)推動認證結(jié)果廣泛采信,發(fā)揮檢測認證工作支持監(jiān)管、服務市場的功能。

(三)建設標準試驗驗證平臺

30.支持標準研制牽頭單位建設標準試驗驗證平臺,驗證標準的先進性、適用性和有效性,加強標準成果的共享與推廣。

(四)開展標準實施效果評估

31.建立健全標準實施評價體系,依托投資者適當性管理、上市公司公告電子化、證券公司對賬數(shù)據(jù)接口、數(shù)字化能力成熟度等標準,研究開展標準應用示范試點。

(五)跟蹤標準實施狀況

32.建立標準實施跟蹤反饋機制,持續(xù)跟進標準試點及實施機構(gòu)標準應用進展,定期對已發(fā)布標準的試點、推廣、實施效果、改進措施、實施過程中存在的困難和問題等進行調(diào)研,了解標準的適用性和實施難度,及時向標準研制單位反饋實施情況,支持標準研制單位根據(jù)反饋情況修訂或更新標準。

四、強化標準化人才隊伍建設

(一)研究制定人才培養(yǎng)配套政策

33.鼓勵行業(yè)機構(gòu)參加《標準化人才培養(yǎng)專項行動計劃(2023—2025年)》等政策宣貫培訓,監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、核心機構(gòu)、經(jīng)營服務機構(gòu)等各方共同研究制定證券期貨業(yè)標準化人才培養(yǎng)計劃和配套政策。

(二)鼓勵行業(yè)設立專職標準化人員

34.積極引導行業(yè)機構(gòu)建立企業(yè)標準化總監(jiān)制度,鼓勵相關(guān)高層管理人員擔任或兼任標準化總監(jiān),配備專職標準化人員,明確相關(guān)崗位職責,推動核心機構(gòu)設置標準化工作組,負責標準化工作的統(tǒng)籌、推進和管理;鼓勵有條件的行業(yè)經(jīng)營服務機構(gòu)配備標準化專崗,負責管理企業(yè)標準化工作。

(三)加強標準化專家隊伍建設

35.與開設標準化專業(yè)或開展標準化知識培訓的高校、研究院或協(xié)會進行溝通聯(lián)絡,加大標準化工作培訓,研究行業(yè)標準化人才梯隊培養(yǎng)機制。

36.組織證券期貨交易所等核心機構(gòu)根據(jù)國際發(fā)展趨勢和需求,結(jié)合我國良好實踐,加強國際標準的跟蹤與研究,加大行業(yè)優(yōu)秀標準向國際標準轉(zhuǎn)化力度,積極向國際標準化組織共享我國標準化最佳實踐。

37.組織行業(yè)機構(gòu)、ISO國際工作組專家參加行業(yè)內(nèi)外國際標準化專題培訓和對外交流,提高國際標準化工作視野和國際標準研究分析能力,培養(yǎng)國際化人才隊伍。

五、建立標準化工作保障機制

38.加大對證券期貨業(yè)標準化工作的組織領導以及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度,強化證券分委會對行業(yè)標準化工作的指導,提高證券分委會秘書處的服務保障水平,促使行業(yè)凝聚標準化工作的協(xié)同力量。

39.各單位各部門要加大標準化工作投入,探索建立健全標準化工作資源保障機制,為標準制定、課題研究、認證評估、培訓交流等提供經(jīng)費和場地支持。

40.研究行業(yè)標準化從業(yè)者工作考核評價指標,評選年度標準化工作先進個人,促進行業(yè)協(xié)會將行業(yè)機構(gòu)在標準化工作的參與、貢獻和應用等成果與相關(guān)激勵政策掛鉤,各單位制定與標準化工作相關(guān)的激勵和考核機制。

41.增強數(shù)字技術(shù)對證券期貨業(yè)多層次標準化工作支持,打造覆蓋行業(yè)標準、團體標準及企業(yè)標準的綜合性電子平臺,提升標準制定、修訂、評估、宣傳等全鏈條的工作效能。