嘉實基金管理有限公司關于旗下部分基金標的指數(shù)納入北京證券交易所股票并修訂招募說明書的公告
嘉實基金管理有限公司關于旗下部分基金標的指數(shù)納入北
京證券交易所股票并修訂招募說明書的公告
根據(jù)中證指數(shù)有限公司相關指數(shù)成份股的定期調整情況，嘉實基金管理有限
公司（以下簡稱“本公司”）旗下部分基金標的指數(shù)納入北京證券交易所股票。
為更好地滿足基金運作需求，根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則、法律法規(guī)、基金合同等有關規(guī)
定，本公司決定自2025年6月16日起對旗下部分基金的招募說明書進行修訂，
此次修訂主要涉及調整申購與贖回章節(jié)中現(xiàn)金替代的相關內容，明確北京證券交
易所上市成份證券現(xiàn)金替代相關規(guī)則，并相應補充基金投資北京證券交易所股票
的相關風險提示。
本次修訂適用基金：
基金代碼 基金名稱 場內簡稱
159638 嘉實中證高端裝備細分50交易型開放式指數(shù)證券投資基金 高端裝備ETF
516150 嘉實中證稀土產業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 稀土基金（擴位簡稱：稀土ETF基金）
515960 嘉實中證醫(yī)藥健康100策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金 醫(yī)藥100（擴位簡稱：醫(yī)藥健康ETF）
具體修訂內容詳見附件“《招募說明書》修訂內容對照表”，修訂后的《招
募說明書》自2025年6月16日起生效。
本公告僅對招募說明書修訂的有關事項進行說明，招募說明書中涉及的調整
內容將進行相應更新?？蛻粲私庠敿毲闆r，請仔細閱讀刊登于本基金管理人網(wǎng)
站（www.jsfund.cn）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）
的招募說明書、基金產品資料概要等文件及其更新，以及相關業(yè)務公告。
投資者可以登錄本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）或撥打客戶服務電話
（400-600-8800）咨詢相關信息。
風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資人
投資于上述基金前應認真閱讀基金的基金合同、招募說明書和基金產品資料概要
及其更新等法律文件。
特此公告。
嘉實基金管理有限公司
2025年6月13日
附件：
1、“嘉實中證高端裝備細分50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”《招募
說明書》修訂內容對照表
章節(jié) 原表述 修改后
重要提示 新增：本基金可投資于北京證券交易所股票，北京證券交易所主要服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，投資者投資于本基金可能面臨的風險包括但不限于上市公司經(jīng)營風險、股價大幅波動風險、退市風險、流動性風險、轉板風險、系統(tǒng)性風險等。
九、基金份額的申購、贖回 （四）申購與贖回的程序3、申購和贖回的清算交收與登記對于本基金的申購業(yè)務采用凈額結算的方式，即深圳證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代及對應的上海證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算；對于本基金的贖回業(yè)務采用凈額結算的方式，即深圳證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代及上海證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算；本基金上述申購贖回 （四）申購與贖回的程序3、申購和贖回的清算交收與登記對于本基金的申購業(yè)務采用凈額結算的方式，即深圳證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代及對應的上海證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代、北京證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算；對于本基金的贖回業(yè)務采用凈額結算的方式，即深圳證券交易所上市的成份股的現(xiàn)金替代及上海證券交易所上市的成
業(yè)務涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代份股的現(xiàn)金替代、北京證券交易
司發(fā)布的最新規(guī)則。
跌幅限制為30%），可能導致較大
模式、盈利、風險和業(yè)績波動等
2、“嘉實中證稀土產業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金”《招募說明書》
修訂內容對照表
章節(jié) 原表述 修改后
重要提示 新增：本基金可投資于北交所股票，北京證券交易所主要服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，投資者投資于本基金可能面臨的風險包括但不限于上市公司經(jīng)營風險、股價大幅波動風險、退市風險、流動性風險、轉板風險、系統(tǒng)性風險等。
九、基金份額的申購、贖回 （五）申購和贖回的程序3、申購和贖回的清算交收與登記對于本基金的申購、贖回業(yè)務采用凈額結算的方式，即基金份額、上交所上市的成份股的現(xiàn)金替代、深交所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算的方式；申購贖回業(yè)務涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款采用代收代付。（七）申購贖回清單的內容與格式 （五）申購和贖回的程序3、申購和贖回的清算交收與登記對于本基金的申購、贖回業(yè)務采用凈額結算的方式，即基金份額、上交所上市的成份股的現(xiàn)金替代、深交所上市的成份股的現(xiàn)金替代、北交所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算的方式；申購贖回業(yè)務涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款采用代收代付。（七）申購贖回清單的內容與格式
3、現(xiàn)金替代相關內容3、現(xiàn)金替代相關內容
（1）現(xiàn)金替代分為4種類（1）現(xiàn)金替代分為4種類
型：……型：……
退補現(xiàn)金替代適用于深交所退補現(xiàn)金替代適用于深交
上市的成份股，是指在申購贖回所、北交所上市的成份股，是指
20日而該證券正常交易日低于2正常交易日已達到20日而該證券
日，則以替代金額與所購入的部正常交易日低于2日，則以替代
分被替代證券實際購入成本（包金額與所購入的部分被替代證券
括買入價格與交易費用）加上按實際購入成本（包括買入價格與
照最近一次收盤價計算的未購入交易費用）加上按照最近一次收
的部分被替代證券價值的差額，盤價計算的未購入的部分被替代
確定基金應退還申購投資者或申證券價值的差額，確定基金應退
購投資者應補交的款項，以替代還申購投資者或申購投資者應補
金額與所賣出的部分被替代證券交的款項，以替代金額與所賣出
實際賣出收入（賣出價格扣除交的部分被替代證券實際賣出收入
易費用）加上按照最近一次收盤（賣出價格扣除交易費用）加上
價計算的未賣出的部分被替代證按照最近一次收盤價計算的未賣
券價值的差額，確定基金應退還出的部分被替代證券價值的差
贖回投資者或贖回投資者應補交額，確定基金應退還贖回投資者
的款項。或贖回投資者應補交的款項。
指數(shù)成份股包含北交所上市
可能導致投資北京證券交易所上
5）轉板風險
3、“嘉實中證醫(yī)藥健康100策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金”《招
募說明書》修訂內容對照表
章節(jié) 原表述 修改后
重要提示 新增：本基金可投資于北交所股票，北京證券交易所主要服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，投資者投資于本基金可能面臨的風險包括但不限于上市公司經(jīng)營風險、股價大幅波動風險、退市風險、流動性風險、轉板風險、系統(tǒng)性風險等。
九、基金份額的申購、贖回 （五）申購和贖回的程序3、申購和贖回的清算交收與登記對于本基金的申購、贖回業(yè)務采用凈額結算的方式，即基金份額、上交所上市的成份股的現(xiàn)金替代、深交所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算的方式；申購贖回業(yè)務涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款采用代收代付。（七）申購贖回清單的內容與格式 （五）申購和贖回的程序3、申購和贖回的清算交收與登記對于本基金的申購、贖回業(yè)務采用凈額結算的方式，即基金份額、上交所上市的成份股的現(xiàn)金替代、深交所上市的成份股的現(xiàn)金替代、北交所上市的成份股的現(xiàn)金替代采用凈額結算的方式；申購贖回業(yè)務涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款采用代收代付。（七）申購贖回清單的內容與格式
3、現(xiàn)金替代相關內容3、現(xiàn)金替代相關內容
（1）現(xiàn)金替代分為4種類（1）現(xiàn)金替代分為4種類
型：……型：……
退補現(xiàn)金替代適用于深交所退補現(xiàn)金替代適用于深交
上市的成份股，是指在申購贖回所、北交所上市的成份股，是指
20日而該證券正常交易日低于2正常交易日已達到20日而該證券
日，則以替代金額與所購入的部正常交易日低于2日，則以替代
分被替代證券實際購入成本（包金額與所購入的部分被替代證券
括買入價格與交易費用）加上按實際購入成本（包括買入價格與
照最近一次收盤價計算的未購入交易費用）加上按照最近一次收
的部分被替代證券價值的差額，盤價計算的未購入的部分被替代
確定基金應退還申購投資者或申證券價值的差額，確定基金應退
購投資者應補交的款項，以替代還申購投資者或申購投資者應補
金額與所賣出的部分被替代證券交的款項，以替代金額與所賣出
實際賣出收入（賣出價格扣除交的部分被替代證券實際賣出收入
易費用）加上按照最近一次收盤（賣出價格扣除交易費用）加上
價計算的未賣出的部分被替代證按照最近一次收盤價計算的未賣
券價值的差額，確定基金應退還出的部分被替代證券價值的差
贖回投資者或贖回投資者應補交額，確定基金應退還贖回投資者
的款項?；蜈H回投資者應補交的款項。
指數(shù)成份股包含北交所上市
（六）本基金特有的風險十
新增：
八、
17、投資于北交所股票的風
風險險
北京證券交易所主要服務于揭示
創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、
交易、退市等方面的規(guī)則與其他
交易場所存在差異，基金投資北
交所股票的風險包括但不限于：
1）上市公司經(jīng)營風險
由于北京證券交易所上市的
企業(yè)大部分為創(chuàng)新型中小企業(yè)，
其在持續(xù)經(jīng)營能力、核心技術、
管理團隊穩(wěn)定性、財務數(shù)據(jù)穩(wěn)定
性及企業(yè)應對外部政策、市場等
方面具有較大的不確定性，由此
可能導致投資北京證券交易所上
市股票對基金凈值產生不利影
響。
2）股價大幅波動風險
北京證券交易所在證券發(fā)
行、交易、投資者適當性等方面
與滬深證券交易所的制度規(guī)則存
在一定差別，包括北京證券交易
所競價交易較滬深證券交易所設
置了更寬的漲跌幅限制（上市后
的首日不設漲跌幅限制，其后漲
跌幅限制為30%），可能導致較
大的股票價格波動。
3）退市風險
北京證券交易所上市公司可
能會觸及北京證券交易所規(guī)定的
退市情形，導致其股票存在被終
止上市風險，給基金凈值帶來不
利影響。
4）流動性風險
北京證券交易所投資門檻較
高，初期參與的主體可能較少；
此外，由于北京證券交易所上市
企業(yè)規(guī)模小，部分企業(yè)股權較為
集中，由此可能導致整體流動性
相對較弱，若投資者在特定階段
對個券形成一致預期，由此可能
導致基金面臨無法及時變現(xiàn)及其
他相關流動性風險。
5）轉板風險
北京證券交易所上市公司在
滿足相關法律法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定
的基本上市條件并符合交易所規(guī)
定的具體上市條件的，可申請轉
板上市。無論北交所上市公司是
否轉板成功，均可能引起基金凈
值波動。
6）系統(tǒng)性風險
北京證券交易所上市公司主
要屬于創(chuàng)新成長型企業(yè)，其商業(yè)
模式、盈利、風險和業(yè)績波動等
特征較為相似，因此基金難以通
過分散投資來降低風險，若股票
價格同向波動，將引起基金凈值
較大波動。
嘉實基金管理有限公司關于旗下部分基金標的指數(shù)納入北京證券交易所股票并修訂招募說明書的公告.pdf