平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
2025年5月
MSCIA
重要提示
MSCIA
MSCIA
.............................................................................................................................................3
.............................................................................................................................................6
.............................................................................................................................................7
...............................................................................................................................11
..............................................................................................................................20
..........................................................................................................................23
..............................................................................................................................24
......................................................................................................................25
......................................................................................................26
..............................................................................................................27
..........................................................................................................29
..........................................................................................................................42
..........................................................................................................................54
..........................................................................................................................56
..................................................................................................................57
..............................................................................................................61
..............................................................................................................62
..................................................................................................................64
..............................................................................................................69
..............................................................................................................................70
......................................................................77
......................................................................................................79
..............................................................................................97
........................................................................................................107
............................................................................................108
............................................................................................................109
....................................................................................111
....................................................................................112
.........................................................................................................................113
MSCIA
一、緒言
MSCIA
二、釋義
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
（1）董事會(huì)成員
MSCIA
MSCIA
（2）監(jiān)事會(huì)成員
（3）公司高級(jí)管理人員
MSCIA
2、基金經(jīng)理
MSCIA
3、資產(chǎn)配置投資決策委員會(huì)成員
（三）基金管理人的職責(zé)
MSCIA
（四）基金管理人的承諾
MSCIA
MSCIA
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
MSCIA
MSCIA
MSCIA
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
（二）主要人員情況
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
MSCIA
MSCIA
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
MSCIA
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）申購贖回代辦券商
（二）登記機(jī)構(gòu)
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
MSCIA
MSCIA
六、基金的募集
MSCIA
七、基金合同的生效
MSCIA
八、基金份額折算和變更登記
MSCIA
九、基金份額的上市交易
MSCIA
MSCIA
十、基金份額的申購與贖回
MSCIA
MSCIA
（六）申購、贖回的對(duì)價(jià)和費(fèi)用
145
T
T+1
T
2
/
/
3
0.5%
（七）申購贖回清單的內(nèi)容與格式
1
T
TT-1
2
MSCIA
3
14“”
“”“”
“”
2
MSCIA
××1
MSCIA
T
T2N+2
N2
N+2
T20
2
TN+2T20
N+21T21
3
MSCIA
??××100%?=1
%=
×
ETF
3
“”
T
4
MSCIA
×T×1+
×T×1-
T
MSCIA
T
T
T“”
“
”T
T2N+2
T“”
“”
T
T
MSCIA
N+2
N+2
N+2
N+2
T20
2
TN+2
N+21
3
4
MSCIA
TT-1
T
T+
T
T
T
“T-1”
5
TT+1
TT
T+
T
TT+1T
6
MSCIA
（八）拒絕或暫停申購的情形
1
2
MSCIA
3
4
5
6
7
8
950%
10
48
（九）暫停贖回的情形
1
2
3
4
MSCIA
5
650%
7
（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1
2
（十一）其他申購贖回方式
1ETF
ETF
2
3
4
MSCIA
5
（十二）基金的非交易過戶、凍結(jié)及解凍等其他業(yè)務(wù)
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
MSCIA
十一、基金的投資
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
占基金總資產(chǎn)的比例
序號(hào)項(xiàng)目金額（元）
（%）
161,445,398.6696.97
61,445,398.6696.97
2--
329,462.190.05
29,462.190.05
--
4--
5--
6--
--
71,771,711.612.80
8118,735.310.19
963,365,307.77100.00
2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
MSCIA
2.1報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比例
代碼行業(yè)類別公允價(jià)值（元）
(%)
A517,480.490.82
B3,069,436.344.88
C32,328,262.9451.42
D2,671,665.204.25
E992,423.401.58
F374,358.080.60
G2,114,552.643.36
H--
I2,640,469.134.20
J14,225,867.3822.63
K517,966.000.82
L521,788.000.83
M366,358.480.58
N54,979.800.09
O--
P--
Q197,925.120.31
R39,492.000.06
S--
60,633,025.0096.45
2.2報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比例
代碼行業(yè)類別公允價(jià)值（元）
(%)
A--
B45,030.000.07
C460,713.290.73
D148.000.00
E--
F418.400.00
G145,124.000.23
H--
I2,532.570.00
J118.400.00
K--
MSCIA
L--
M--
N--
O--
P--
Q--
R158,289.000.25
S--
812,373.661.29
2.3報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
3.1報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
占基金資產(chǎn)
公允價(jià)值
序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量（股）凈值比例
（元）
（％）
16005192,1003,278,100.005.21
23007507,0601,785,756.402.84
360003633,0001,428,570.002.27
460090039,2001,090,152.001.73
50025942,9001,087,210.001.73
660131817,300893,199.001.42
70008586,200814,370.001.30
860116633,300719,280.001.14
9601288136,400706,552.001.12
10601398100,800694,512.001.10
3.2報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
占基金資產(chǎn)
公允價(jià)值
序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量（股）凈值比例
（元）
（％）
13002515,400114,102.000.18
260001811,50066,700.000.11
36000602,20054,604.000.09
46005837,90045,030.000.07
50027393,90044,187.000.07
4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
MSCIA
占基金資產(chǎn)凈值比例
序號(hào)債券品種公允價(jià)值（元）
（％）
1--
2--
3--
--
4--
5--
6--
729,462.190.05
8--
9--
1029,462.190.05
5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
占基金資產(chǎn)
公允價(jià)值
序號(hào)債券代碼債券名稱數(shù)量（張）凈值比例
（元）
（％）
111366122708,506.680.01
2123254808,000.280.01
3113059606,637.960.01
4118030406,317.270.01
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
MSCIA
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
10.3本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
11投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào)名稱金額（元）
14,451.35
2114,283.96
MSCIA
3-
4-
5-
6-
7-
8118,735.31
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
占基金資產(chǎn)凈值
序號(hào)債券代碼債券名稱公允價(jià)值（元）
比例（％）
1113661228,506.680.01
21130596,637.960.01
31180306,317.270.01
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.2期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
MSCIA
十二、基金的業(yè)績
（一）自基金合同生效以來（2018年6月15日）至2025年3月31日基金份額凈值增長
率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益的比較
業(yè)績比較
份額凈值業(yè)績比較
份額凈值基準(zhǔn)收益
階段增長率標(biāo)基準(zhǔn)收益①-③②-④
增長率①率標(biāo)準(zhǔn)差
準(zhǔn)差②率③
④
2018.06.15--15.40%1.46%-20.26%1.51%4.86%-0.05%
2018.12.31
2019.01.01-39.54%1.21%34.59%1.23%4.95%-0.02%
2019.12.31
2020.01.01-42.98%1.38%31.18%1.44%11.80%-0.06%
2020.12.31
2021.01.01-8.98%1.12%-0.30%1.16%9.28%-0.04%
2021.12.31
2022.01.01--19.15%1.24%-20.71%1.28%1.56%-0.04%
2022.12.31
2023.01.01--10.74%0.77%-12.44%0.81%1.70%-0.04%
2023.12.31
2024.01.01-13.07%1.29%12.03%1.37%1.04%-0.08%
2024.12.31
2025.01.01--1.08%0.89%-1.18%0.93%0.10%-0.04%
2025.03.31
48.49%1.20%7.88%1.25%40.61%-0.05%
（二）自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益
率變動(dòng)的比較
MSCIA
120180615
2
MSCIA
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
MSCIA
十四、基金資產(chǎn)的估值
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
十五、基金的收益與分配
MSCIA
十六、基金的費(fèi)用與稅收
、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3-10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列
支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)過程中，可能因法律法規(guī)、稅收政
策的要求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報(bào)和/或本金承擔(dān)納稅義務(wù)。
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十七、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡
明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)召
開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)
等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)
中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止
運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、基金合同摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基
金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。（五）基金份額申購、贖回對(duì)價(jià)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工
作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人確定基金份額折算日后應(yīng)至少提前兩個(gè)工作日將基金份額折算日公告登載于
規(guī)定媒介上。
基金份額進(jìn)行折算并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人應(yīng)將基金
份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
（八）申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日，通過網(wǎng)站以及
其他媒介公告當(dāng)日的申購、贖回清單。
（九）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分
析等。
（十）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
24、本基金停復(fù)牌或終止上市；
25、本基金調(diào)整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（十一）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份
額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信
息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和基金上市交易的證券交易所。
（十二）基金份額持有人大會(huì)決議
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人對(duì)基金份
額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十三）投資于股指期貨的信息
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分
揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十四）投資資產(chǎn)支持證券的信息
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基
金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十五）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借交易的信息
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）
等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益
情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
（十六）投資中小企業(yè)私募債券的信息
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中
披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十七）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回清單、基金定期報(bào)告、更新的
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送
信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式
確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定條件的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)
所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣
市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為交易型開放式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具
有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化?；?
金投資于上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、
市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資
的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
4、購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠?
響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
2、操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因素
而可能導(dǎo)致的損失；
3、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
（三）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)
是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損失。
（四）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）本基金特定風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)
的平均回報(bào)率可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)
生風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤
偏離度與跟蹤誤差。
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變
化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利將導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟
蹤偏離度。
（4）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影響本基金二級(jí)
市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。
3）若成份股停牌時(shí)間較長，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按
照約定方式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”章節(jié)之“申購贖回清
單的內(nèi)容與格式”相關(guān)內(nèi)容的約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤
偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣出成份股以獲
取足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份
額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投
資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)
手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指
數(shù)的跟蹤程度。
（7）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在
0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致
跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
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（8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的
持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具
造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制
錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工
作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基
金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人
將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作。
5、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)
的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特
征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
6、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范
圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的
情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
7、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
中證指數(shù)有限公司在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，
計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易
所對(duì)外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值
可能存在差異，IOPV計(jì)算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，
需投資者自行承擔(dān)。
8、退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前
終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對(duì)部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比
例上限，因此，投資人在進(jìn)行申購時(shí)，可能存在因個(gè)別成份股漲停、臨時(shí)停牌等原因而無
法買入申購所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
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10、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
在投資者提出贖回申請(qǐng)時(shí)，如本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合條件的贖回對(duì)價(jià)，可
能導(dǎo)致贖回失敗的情形。
另外，基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可
能導(dǎo)致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購
贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市場(chǎng)賣出全部或部分基金份額。
11、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
本基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場(chǎng)變化、部分成份股流
動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
12、套利風(fēng)險(xiǎn)
由于證券市場(chǎng)的交易機(jī)制和技術(shù)約束，完成套利需要一定的時(shí)間，因此套利存在一定風(fēng)
險(xiǎn)。同時(shí)，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價(jià)在一定范圍之內(nèi)
也不能形成套利。另外，當(dāng)一籃子股票中存在漲?；蚺R時(shí)停牌的情況時(shí)，也會(huì)由于買不到
成份股而影響溢價(jià)套利，或賣不掉成份股而影響折價(jià)套利。
13、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯(cuò)，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)
金替代標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯(cuò)，將會(huì)使投資人利益受損或影響申購贖回的
正常進(jìn)行。
14、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)ETF基金而言，二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于相關(guān)成份股的市場(chǎng)流動(dòng)性不足使基金無
法以合理價(jià)格買入或賣出所需股份數(shù)量所造成的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在基金建倉期
以及標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股期間。
對(duì)ETF基金投資人而言，ETF可在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，因此也可能面臨因市場(chǎng)交易量不
足而造成的流動(dòng)性問題，帶來基金在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
15、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對(duì)投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如對(duì)投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方
式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券
交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
（3）第三方機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
16、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)
本基金在場(chǎng)內(nèi)申購贖回環(huán)節(jié)包括“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替
代方式，可能給申購和贖回投資者帶來價(jià)格的不確定性，從而間接影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)
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格的折溢價(jià)水平。極端情況下，如果使用“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來
的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格折溢價(jià)處于相對(duì)較高水平。
基金管理人不對(duì)“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替
代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成交價(jià)格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路
或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則對(duì)“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”的
證券進(jìn)行處理，投資者的利益可能受到影響。
17、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，
或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，
可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此外，受市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可
能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基
金收益造成影響。
18、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用
風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無
法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的
基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資
產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
19、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)
指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，
如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
20、參與融資與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)
險(xiǎn)和對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
21、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
若本基金發(fā)生了巨額贖回，基金管理人有可能采取部分延期支付或暫停支付的措施以應(yīng)
對(duì)巨額贖回，因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額的
風(fēng)險(xiǎn)。
22、投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與流通受限證券投資，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不
包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的
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質(zhì)押券等流通受限證券。本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受
限期間內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
23、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票。本基金資產(chǎn)并非必然投資科創(chuàng)板股票。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，除了需要承擔(dān)與A股類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)
之外，本基金還面臨科創(chuàng)板因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于：
（1）科創(chuàng)板規(guī)則不同帶來的風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板股票發(fā)行、上市、定價(jià)、交易、退市等規(guī)則與
其他市場(chǎng)板塊存在諸多差異，科創(chuàng)板上市企業(yè)規(guī)模及數(shù)量、投資者關(guān)注度、股票未來的交
易活躍程度等均存在較大的不確定性，以上情形可能增加本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
（2）科創(chuàng)板上市企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板市場(chǎng)股票首次公開發(fā)行并上市的條件與主板、創(chuàng)
業(yè)板和中小板市場(chǎng)存在較大差異，允許存在未彌補(bǔ)虧損、未盈利企業(yè)上市，科創(chuàng)板上市企
業(yè)與其他科技創(chuàng)新企業(yè)相比，除了同樣面臨商業(yè)模式較新、技術(shù)失敗或經(jīng)營失敗的風(fēng)險(xiǎn)外，
盈利風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)績波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能更大。
（3）科創(chuàng)板上市企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)：如科創(chuàng)板上市企業(yè)不滿足屆時(shí)適用的上市條件，則面臨
退市的風(fēng)險(xiǎn)，屆時(shí)本基金持有的退市科創(chuàng)板股票面臨無法在公開市場(chǎng)賣出，且無法轉(zhuǎn)到其
他市場(chǎng)進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（4）科創(chuàng)板股票的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板對(duì)投資者設(shè)定了門檻，股票成交量及交易活躍度
存在較大不確定性，可能存在股票交易流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來不利
影響或損失。
（5）科創(chuàng)板股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：一方面科創(chuàng)板上市企業(yè)集中在科技創(chuàng)新型企業(yè)，本身股
票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能要大，科創(chuàng)板股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、異常交易情形等原因
引起股價(jià)較大波動(dòng)。此外，科創(chuàng)板股票單日漲跌幅度可能更大，科創(chuàng)板股票受到特殊事件
影響可能表現(xiàn)出更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)，由此增加本基金凈值的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（六）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷
售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文
件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完
成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（七）上海證券交易所上市的成份股可以現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
在通過上海證券交易所申購贖回的模式中，可能給申購和贖回投資者帶來價(jià)格的不確定
性，從而間接影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。極端情況下，如果使用深圳證券交
易所現(xiàn)金替代證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格折
溢價(jià)處于相對(duì)較高水平。
基金管理人不對(duì)“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替
代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成交價(jià)格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路
或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則對(duì)上交所可以現(xiàn)金替代
的證券進(jìn)行處理，投資者的利益可能受到影響。
（八）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。在
開放式基金交易過程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
（九）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金可
能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的
風(fēng)險(xiǎn)；
4、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來
風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（十）聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定的銷售代理機(jī)
構(gòu)銷售，基金管理人與銷售代理機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
3、本基金并非由MSCIInc.（“MSCI”）、其任何附屬企業(yè)、其任何信息提供者或其他
任何參與或與匯編、計(jì)算或創(chuàng)設(shè)任何MSCI指數(shù)有關(guān)的任何第三方（合稱“MSCI當(dāng)事方”）
贊助、支持、銷售或推廣。MSCI指數(shù)是MSCI的專屬獨(dú)有財(cái)產(chǎn)。MSCI和MSCI指數(shù)名稱是
MSCI或其附屬企業(yè)的服務(wù)標(biāo)識(shí)，而【被許可方】經(jīng)許可可為特定目的使用。任何MSCI當(dāng)
事方就關(guān)于向基金的一般性投資或向本基金的特定性投資的可取性，或任何MSCI指數(shù)追蹤
相應(yīng)股票市場(chǎng)表現(xiàn)的能力，對(duì)本基金的發(fā)行方、所有者、或任何其他個(gè)人或?qū)嶓w皆不作任
何明示或暗示的陳述或保證。MSCI或其附屬企業(yè)是特定商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)以及商號(hào)的許可方，
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以及MSCI指數(shù)的許可方。MSCI指數(shù)由MSCI確定、建構(gòu)并計(jì)算，但并不考慮本基金或本基
金的發(fā)行方或所有者或任何其他個(gè)人或?qū)嶓w。任何MSCI當(dāng)事方均無義務(wù)在確定、建構(gòu)或計(jì)
算MSCI指數(shù)時(shí)考慮本基金的發(fā)行方或所有者或任何其他個(gè)人或?qū)嶓w的需要。任何MSCI當(dāng)
事方均不負(fù)責(zé)亦未曾參與對(duì)本基金的發(fā)行時(shí)間、價(jià)格或數(shù)量的確定，任何MSCI當(dāng)事方也不
負(fù)責(zé)亦未曾參與對(duì)本基金贖回的公式或?qū)r(jià)的確定或計(jì)算。另外，任何MSCI當(dāng)事方均不對(duì)
本基金的發(fā)行方或所有者或者其他與本基金的管理、營銷或推出有關(guān)的任何個(gè)人或?qū)嶓w承
擔(dān)任何義務(wù)或責(zé)任。
雖然MSCI應(yīng)從MSCI認(rèn)為可靠的來源獲得包括于或使用于MSCI指數(shù)計(jì)算的信息，但任何
MSCI當(dāng)事方就任何MSCI指數(shù)或其中包括的任何數(shù)據(jù)的原創(chuàng)性、準(zhǔn)確性和/或完整性皆不作
任何保證或擔(dān)保。任何MSCI當(dāng)事方就本基金的發(fā)行方、本基金的所有者或任何其他個(gè)人或
實(shí)體因使用任何MSCI指數(shù)或其中包括的任何數(shù)據(jù)而得到的結(jié)果皆不作出任何明示或暗示的
保證。任何MSCI當(dāng)事方就任何MSCI指數(shù)或其中包括的任何數(shù)據(jù)中的或與之有關(guān)的任何錯(cuò)
誤、疏漏或中斷皆不承擔(dān)任何責(zé)任。另外，任何MSCI當(dāng)事方均不就每一MSCI指數(shù)和其中
包括的任何數(shù)據(jù)的適銷性以及適合某一特定目的作出任何種類的任何明示或暗示的保證，
且MSCI當(dāng)事方在此明確否認(rèn)作出就此有關(guān)的任何保證。在不限制前述任何規(guī)定的情況下，
MSCI當(dāng)事方在任何情況下都不應(yīng)就任何直接的、間接的、特殊的、懲罰性的、后果性的或
任何其他損害（包括利潤損失）承擔(dān)任何責(zé)任，即使其已經(jīng)被告知該等損害的可能性。
本證券、產(chǎn)品或基金的購買方、銷售方或持有者，或任何其他個(gè)人或?qū)嶓w，在未事先聯(lián)
系MSCI以確定是否需要MSCI同意的情況下，不得使用或指稱任何MSCI商號(hào)、商標(biāo)或服務(wù)
標(biāo)識(shí)用于贊助、支持、營銷或推廣該證券、產(chǎn)品或基金。在未事先取得MSCI書面許可的情
況下，任何個(gè)人或?qū)嶓w在任何情況下都不得聲稱與MSCI有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。
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二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后兩
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
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5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。在特殊情況下，若截至清算期限屆滿日，本基金仍持
有流通受限證券的（包括但不限于未到期回購、未上市新股等），基金管理人可在該等證
券可流通后進(jìn)行二次清算。本基金的清算期限自動(dòng)順延至全部基金財(cái)產(chǎn)清算完畢之日。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定條件
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)
產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
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二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同
及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并獲
得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、份額
轉(zhuǎn)讓等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
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（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）編制并公告申購贖回清單，計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購對(duì)價(jià)、贖
回對(duì)價(jià)；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購、贖回對(duì)價(jià)的方法符合基金合
同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（15）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基
金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
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（23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（25）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理
人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍；
（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（27）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法
律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，按照基金
合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
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（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金
合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上，法律法規(guī)
另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任
而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人
因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再
持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽
章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
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（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)和認(rèn)購股票、應(yīng)付申購對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)地更新和補(bǔ)充，并保證
其真實(shí)性；
（10）法律法規(guī)及基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)ETF且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同
生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接
基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)或者委派代表出席本基金的基金份
額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)
的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有
本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)
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果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基
金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本
基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有
人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的
基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之
一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情
形除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有
人大會(huì)；
（13）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事
項(xiàng)。
2、在不違背法律法規(guī)和基金合同約定的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人
協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
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（1）調(diào)低其他應(yīng)由本基金或基金份額持有人承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、在對(duì)現(xiàn)有基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而
應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（5）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同
當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)
且在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、
交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）標(biāo)的指數(shù)更名或調(diào)整指數(shù)編制方法，以及在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影
響的前提下變更業(yè)績比較基準(zhǔn)；根據(jù)指數(shù)使用許可協(xié)議的約定，變更標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
費(fèi)率和計(jì)算方法；
（8）在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）在不違反法律法規(guī)的情況下，本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基
金的申購贖回；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
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出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基
金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)
行基金份額持有人大會(huì)議程：
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（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的
有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截
至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性
公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金
份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，
不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以
后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持
有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或
授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采用
網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式進(jìn)行表決，會(huì)議程
序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行；或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非書面方式授權(quán)
他人代為出席會(huì)議并表決。
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（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基
金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定
的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方
為有效。
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基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的
書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入
出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額
持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉
三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)
票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)
關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約
束力。
（九）對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份額持有人大
會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如
將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部
分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長率超過同期標(biāo)的指數(shù)增長率達(dá)到1%以上時(shí)，
基金管理人可進(jìn)行收益分配；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近同期標(biāo)的指數(shù)增長率為原則進(jìn)
行收益分配。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收
益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利的影響下，基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配
原則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)
額及比例、支付方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
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4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；
9、基金合同生效后的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；
10、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許
可使用費(fèi)計(jì)提方法支付指數(shù)許可使用費(fèi)。指數(shù)許可使用費(fèi)的費(fèi)率、具體計(jì)算方法及支付方
式見招募說明書。
如果指數(shù)使用許可協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費(fèi)的計(jì)算方法、費(fèi)率和支付方式等發(fā)生調(diào)整，
本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計(jì)算指數(shù)許可使用費(fèi)?；鸸芾砣藢⒃谡心颊f明書更新
或其他公告中披露基金最新適用的方法。
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4、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中除管理費(fèi)、托管費(fèi)和標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)之外的其
他費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用，由基
金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)過程中，可能因法律法規(guī)、稅收政
策的要求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報(bào)和/或本金承擔(dān)納稅義務(wù)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤
偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
（二）投資范圍
本基金主要投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成
份股及其備選成份股。為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債券等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期
貨、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特
征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高
投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
本基金投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成份股
及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。如法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將
其納入投資范圍。
（三）投資策略
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本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建投資組合，
并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份
股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效
果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制
和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資
組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性
嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)
標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
為有效管理投資組合，本基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許的各種金融衍生產(chǎn)品，如股指
期貨、權(quán)證以及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的衍生工具?；鹜顿Y于衍生工具
的目標(biāo)，是使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，以便更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某
些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，通過多頭
或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股
票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
本基金參與中小企業(yè)私募債投資時(shí)，對(duì)單個(gè)券種的分析判斷與其它信用類固定收益品種
的方法類似。在信用研究方面，會(huì)加強(qiáng)自下而上的分析，將機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)與內(nèi)部評(píng)級(jí)相結(jié)合，
著重通過發(fā)行方的財(cái)務(wù)狀況、信用背景、經(jīng)營能力、行業(yè)前景、個(gè)體競(jìng)爭力等方面判斷其
在期限內(nèi)的償付能力，盡可能對(duì)發(fā)行人進(jìn)行充分詳盡地調(diào)研和分析。
本基金參與資產(chǎn)支持證券投資時(shí)，將通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資
產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的
證券發(fā)行條款，預(yù)測(cè)提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時(shí)，基金管理
人將密切關(guān)注流動(dòng)性對(duì)標(biāo)的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選
擇以及把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，結(jié)合信用研究和流動(dòng)性
管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，
本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有
同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%；
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（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（8）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，所申
報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（10）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過本基金持有的股票總市
值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交
易保證金一倍的現(xiàn)金；
（12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（14）本基金持有單只企業(yè)中期票據(jù)，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（15）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
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（16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借交
易的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%，證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩
余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他投資限制。
除上述第（7）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人
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董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的
投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后，本
基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
六、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后兩
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
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（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。在特殊情況下，若截至清算期限屆滿日，本基金仍持
有流通受限證券的（包括但不限于未到期回購、未上市新股等），基金管理人可在該等證
券可流通后進(jìn)行二次清算。本基金的清算期限自動(dòng)順延至全部基金財(cái)產(chǎn)清算完畢之日。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定條件
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)
產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
七、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未
能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。爭議處理期間，基
金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金合同受中國法律管轄。
八、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營
業(yè)場(chǎng)所查閱，但應(yīng)以基金合同的正本為準(zhǔn)。
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二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
成立時(shí)間：2011年1月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】1917號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣130,000萬元
組織形式:有限責(zé)任公司（中外合資）
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-22623179
2、基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：陳四清
電話：010-66105799
傳真：010-66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣34,932,123.46萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
（國發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)
行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)
賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；
發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金
受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資
信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；
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外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；
外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯
買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、
售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
I.基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成
份股及其備選成份股。為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債券等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期
貨、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特
征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高
投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成份股
及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。如法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將
其納入投資范圍。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，
本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理且由本基金托管
人托管的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
8）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)
的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
10）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不得超過基金
資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過本基金持有的股票總市值
的20%；
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
11）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易
保證金一倍的現(xiàn)金；
12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
14）本基金持有單只企業(yè)中期票據(jù)，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
15）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易
的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%，證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余
期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
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17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn),但須經(jīng)托管
人同意，方可納入監(jiān)督范圍。《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，
履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第7）、17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模
變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
（4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的
投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后，本
基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)投資進(jìn)行監(jiān)督
基金托管人按以下方式對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)控制措施
進(jìn)行監(jiān)督。
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基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易，應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則評(píng)估交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)，
并自主選擇交易對(duì)手。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場(chǎng)的丙類會(huì)員進(jìn)行債券交易
的，可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托
管人提供可行性說明。基金管理人應(yīng)確?？尚行哉f明內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人
不對(duì)基金管理人提供的可行性說明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查?；鸸芾砣送?，經(jīng)提醒后基金管理人
仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，以DVP(券款兌付)的交易結(jié)算方
式進(jìn)行交易。
5、關(guān)于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藨?yīng)基于審慎原則評(píng)估存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)并據(jù)
此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何
責(zé)任，相關(guān)損失由基金管理人先行承擔(dān)。基金管理人履行先行賠付責(zé)任后，有權(quán)要求相關(guān)
責(zé)任人進(jìn)行賠償。基金托管人的職責(zé)僅限于督促基金管理人履行先行賠付責(zé)任。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）此處的流通受限證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市公
司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明
確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、
已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券?；鹜顿Y流通受限證券，還應(yīng)
遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料
應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持
有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的
真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
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（4）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限
證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有
權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，
導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
II.基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
III.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉
證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基
金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國
證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
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（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶、
復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人
限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。
在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配
合。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中
國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）對(duì)于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
2、募集資金的驗(yàn)證
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募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的平安基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立
并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合
《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定條件的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2
名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)
文件。若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管
人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公
司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同
業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管自營賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金
的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
（2）基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國銀行間債券市場(chǎng)回購主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
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6、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實(shí)物證券
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管
理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際
有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)
應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合
同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)
凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，
小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易
結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?
對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予
以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的
會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
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理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從
其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和
持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保
管期限自基金賬戶銷戶之日起不少于20年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則
分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)
的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年6月30日、每年
12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工
作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基
金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名
冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更、終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
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2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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二十三、標(biāo)的指數(shù)編制方案
本章節(jié)是MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalMinimumVolatility
Index）（以下簡稱“標(biāo)的指數(shù)”或“本指數(shù)”）的基本介紹，有關(guān)標(biāo)的指數(shù)的完整資料及
其不時(shí)更新可于下文所示網(wǎng)址查詢。
一、標(biāo)的指數(shù)編制方法
本基金標(biāo)的指數(shù)為MSCI中國A股國際指數(shù)。
MSCI中國A股國際指數(shù)的成分是MSCI中國全股票指數(shù)中的中國A股成分。指數(shù)成分按
照股票自由流通市值進(jìn)行加權(quán)。股票自由流通市值的計(jì)算基于外國投資人可投資比例（FIF）
并且考慮外資持股比例限制(FOL)。MSCI將監(jiān)控A股的外資剩余可投資比例(Foreign
Room)，并將根據(jù)MSCI全球可投資市場(chǎng)指數(shù)方法論第3.1.6.2節(jié)和3.2.1.4節(jié)采用必要的
調(diào)整因子。
二、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)網(wǎng)址
https://www.msci.com/zh/msci指數(shù)信息
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二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
本基金管理人承諾向基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。同時(shí)，基金管理人有權(quán)根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，對(duì)以下主要服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行增加或變更。
一、網(wǎng)上開戶與交易服務(wù)
客戶可通過基金管理人網(wǎng)站（fund.pingan.com）或APP客戶端辦理開戶、交易、信息查
詢及修改等業(yè)務(wù)。
二、資料的寄送服務(wù)
1、客戶可通過基金管理人網(wǎng)站、APP客戶端、客服電話等方式定制電子對(duì)賬單。由于客
戶預(yù)留的聯(lián)系方式不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更，通訊故障、延誤等原因有可能造成電子對(duì)賬
單無法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正常收取對(duì)賬單的客戶，敬請(qǐng)及時(shí)通過基金管理
人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱線查詢、核對(duì)、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
2、由于交易對(duì)賬單記錄信息屬于個(gè)人隱私，如果客戶需要郵寄紙質(zhì)對(duì)賬單，請(qǐng)務(wù)必提供
正確的通訊地址及聯(lián)系方式。本基金管理人提供的資料郵寄服務(wù)原則上采用順豐快遞郵寄
方式，并不對(duì)郵寄資料的送達(dá)做出承諾和保證；也不對(duì)因郵寄資料出現(xiàn)遺漏、泄露而導(dǎo)致
的直接或間接損害承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
3、根據(jù)客戶的需求，本基金管理人可提供如資產(chǎn)證明書等其它形式的賬戶信息資料。
三、在線服務(wù)
客戶通過微信公眾號(hào)可享有在線客服服務(wù)，人工服務(wù)時(shí)間為每個(gè)交易日9：00-17：00
（周末、法定節(jié)假日除外），客戶可通過該方式獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、投訴建議、信
息定制和資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
四、客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)
客戶撥打基金管理人客戶服務(wù)中心熱線400-800-4800可享有人工服務(wù)，人工服務(wù)時(shí)間為
每個(gè)交易日9：00-17：00（周末、法定節(jié)假日除外），客戶可通過該方式獲得業(yè)務(wù)咨詢、
信息查詢、投訴建議、信息定制和資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
五、投訴與建議
客戶通過基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、微信在線客服、電子郵件、信函等方式，
對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)提所供的服務(wù)進(jìn)行投訴或者提出建議。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系本基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金2024年04月01日至2025年03月31日發(fā)布的公告：
2024年04月19日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第1季度報(bào)告
2024年05月31日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2024年05月31日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
2024年07月18日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第2季度報(bào)告
2024年07月22日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增渤海證券股份有限公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2024年07月23日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華寶證券股份有限公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2024年08月31日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年中期報(bào)告
2024年09月14日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金估值調(diào)整情況的公告
2024年10月10日 平安基金管理有限公司關(guān)于平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示
2024年10月24日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第3季度報(bào)告
2024年11月04日 平安基金管理有限公司關(guān)于新增長城證券股份有限公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2024年11月16日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告2
2024年12月20日 平安基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)完善、更新身份信息資料以免影響業(yè)務(wù)辦理的公告
2025年01月08日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金新增大同證券有限責(zé)任公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2025年01月08日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金新增國盛證券有限責(zé)任公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2025年01月21日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第4季度報(bào)告
2025年01月24日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華鑫證券有限責(zé)任公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2025年02月08日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金估值調(diào)整情況的公告
2025年02月28日 平安基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告
2025年03月05日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金新增東莞證券股份有限公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2025年03月05日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金新增江海證券有限公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
2025年03月05日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金新增山西證券股份有限公司為申購贖回代辦機(jī)構(gòu)的公告
2025年03月11日 平安基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告
2025年03月20日 關(guān)于平安基金管理有限公司旗下部分指數(shù)基金指數(shù)使用費(fèi)調(diào)整為基金管理人承擔(dān)并修訂基金合同的公告
2025年03月20日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2025年03月20日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
2025年03月25日 平安基金管理有限公司關(guān)于變更旗下部分上海證券交易所上市基金場(chǎng)內(nèi)簡稱的公告
2025年03月25日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2025年03月25日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
2025年03月26日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2025年03月29日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年年度報(bào)告
注：其他披露事項(xiàng)詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
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二十六、對(duì)招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等其他有關(guān)法律法規(guī)的要求及基
金合同的規(guī)定，對(duì)《平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
（更新）》進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下：
1、根據(jù)最新資料，更新了“重要提示”。
2、根據(jù)最新資料，更新了“三、基金管理人”。
3、根據(jù)最新資料，更新了“四、基金托管人”。
4、根據(jù)最新資料，更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”。
5、根據(jù)最新資料，更新了“十一、基金的投資”。
6、根據(jù)最新資料，更新了“十二、基金的業(yè)績”。
7、根據(jù)最新資料，更新了“二十一、基金合同的內(nèi)容摘要”。
8、根據(jù)最新資料，更新了“二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”。
9、根據(jù)最新資料，更新了“二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”。
10、根據(jù)最新資料，更新了“二十六、對(duì)招募說明書更新部分的說明”。
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二十七、招募說明書存放及其查閱方式
本基金招募說明書存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金銷
售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱?；鹜顿Y者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)
取得招募說明書的復(fù)印件。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和
基金托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(fund.pingan.com)查閱和下載招募說明書。
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二十八、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人或基金托管人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集注冊(cè)
的文件
（二）《平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金的法律
意見
（七）注冊(cè)登記協(xié)議
（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
平安基金管理有限公司
2025年5月30日
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