興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 興全可轉(zhuǎn)債混合 基金代碼 340001
基金管理人 興證全球基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2004年5月11日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日開放
基金經(jīng)理 虞淼 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2019年1月16日
證券從業(yè)日期 2010年1月8日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請閱讀《興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金更新招募說明書》第九部分了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 在鎖定投資組合下方風(fēng)險的基礎(chǔ)上，以有限的期權(quán)成本獲取基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金投資范圍是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券、股票、國債，以及法律法規(guī)允許基金投資的其他金融工具。資產(chǎn)配置比例為：可轉(zhuǎn)債30%～95%（其中可轉(zhuǎn)債在除國債之外已投資資產(chǎn)中比例不低于50%），股票不高于30%，現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。 本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。 本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
主要投資策略 基金的資產(chǎn)配置采用自上而下的程序，個券和個股選擇采用自下而上的程序，并嚴(yán)格控制投資風(fēng)險。在個券選擇層面，積極參與發(fā)行條款優(yōu)惠、期權(quán)價值較高、公司基本
面優(yōu)良的可轉(zhuǎn)債的一級市場申購；選擇對應(yīng)的發(fā)債公司具有良好發(fā)展?jié)摿蚧A(chǔ)股票有著較高上漲預(yù)期的可轉(zhuǎn)債進行投資，以有效規(guī)避市場風(fēng)險，并充分分享股市上漲的收益；運用“興全可轉(zhuǎn)債評價體系”，選擇定價失衡的個券進行投資，實現(xiàn)低風(fēng)險的套利。在個股選擇層面，以“相對投資價值”判斷為核心，選擇所處行業(yè)發(fā)展前景良好、價值被相對低估的股票進行投資。（詳見本基金基金合同及招募說明書）
業(yè)績比較基準(zhǔn) 80%×中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)＋15%×滬深300指數(shù)＋5%×同業(yè)存款利率
風(fēng)險收益特征 本基金的風(fēng)險水平處于市場低端，收益水平處于市場中高端。 基金管理人對本基金的風(fēng)險評級為R3，非保本。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：比例為占基金總資產(chǎn)的比例。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金過往業(yè)績不代表未來。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） 收費方式/費率
/持有期限（N）
申購費 （前收費） M 1.0%
M≥1000萬元 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N≤365天 0.5%
1年＜N≤2年 0.25%
N＞2年 0.0%
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.2% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.2% 基金托管人
審計費用 55,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、披露相應(yīng)費用年金額的為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 1.41%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品
的風(fēng)險收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行
為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
本基金特定風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。在投資者作出投資決策后，基金投資運作與基金凈值變化
引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的
基金所面臨的共同風(fēng)險外，還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托
憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定
盈利，也不保證最低收益。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金的注冊和核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說明書?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金管理人保證本概要所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確
性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本概要中的凈值表現(xiàn)、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基
金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
與本基金有關(guān)的以下資料登載于基金管理人網(wǎng)站等規(guī)定網(wǎng)站：
（1）基金合同及其修訂、托管協(xié)議及其修訂、基金招募說明書及其更新；
（2）基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告；
（3）基金份額凈值和基金份額累計凈值；
（4）基金銷售機構(gòu)及其聯(lián)系方式；
（5）與本基金有關(guān)的其他重要資料。
基金管理人聯(lián)系方式如下：
基金管理人網(wǎng)站：www.xqfunds.com
基金管理人客服電話：400-678-0099（免長話）、021-38824536
六、其他情況說明
本基金產(chǎn)品資料概要是招募說明書及其更新的摘要文件，僅用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
投資者投資本基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的招募說明書（及其更新）和基金合同等法律文件。
爭議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿
或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除
非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。本《基金合同》受中國法律管轄。
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