恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2025年5月30日公告
恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2025年5月30日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年6月
14日證監(jiān)許可[2012]822號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2012年8月9日正式生效。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金主要投資于香港證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)橄愀圩C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)
險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)
險(xiǎn)；基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；由于基金份額持有人連
續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未
達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等風(fēng)險(xiǎn)。本基金是股票基金，風(fēng)險(xiǎn)
高于貨幣市場(chǎng)基金、債券基金和混合基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，
在股票基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)、中等收益的產(chǎn)品。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者
適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不
改變基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能
有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金為投資香港市場(chǎng)的ETF，基金份額的清算交收和境內(nèi)普通ETF存在一定差異，通
常情況下，T日申購(gòu)的基金份額在當(dāng)日可以賣出或贖回。投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證
券賬戶，但需注意：使用基金賬戶只能參與本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需
要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)使用A股賬戶。本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，經(jīng)過(guò)換匯后主
要投資于香港市場(chǎng)以港幣計(jì)價(jià)的金融工具，人民幣對(duì)港幣的匯率的波動(dòng)可能加大基金凈值的
波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承
受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開(kāi)始
執(zhí)行。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責(zé)條款和規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。
本招募說(shuō)明書(shū)年度更新有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，主要人
員情況截止日為2025年5月29日，其他所載內(nèi)容截止日為2025年5月15日。（本招募說(shuō)明書(shū)中
的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)）
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................................1
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................................................................................................5
四、基金的投資.............................................................................................................................12
五、基金的業(yè)績(jī).............................................................................................................................21
六、基金管理人.............................................................................................................................23
七、基金的募集.............................................................................................................................32
八、基金合同的生效.....................................................................................................................32
九、基金份額的交易.....................................................................................................................33
十、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................................34
十一、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................44
十二、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................46
十三、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................47
十四、基金的收益與分配.............................................................................................................50
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................51
十六、基金的信息披露.................................................................................................................52
十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................57
十八、基金托管人.........................................................................................................................59
十九、境外資產(chǎn)托管人.................................................................................................................60
二十、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................................................................................64
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................................................84
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................................................................96
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................103
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................................104
二十五、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.......................................................................................105
二十六、備查文件.......................................................................................................................105
附件一：標(biāo)的指數(shù)編制方案.......................................................................................................106
一、緒言
《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明
書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基
金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披
露辦法》”）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》”)及其他有關(guān)規(guī)定以及《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱
“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷?
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
基金或本基金：指恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金。
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投指《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
資基金：定義的“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”。
基金合同、《基金合同》：指《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)基
金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
招募說(shuō)明書(shū)：指《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其
更新。
基金產(chǎn)品資料概要：指《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新。
托管協(xié)議：指《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任
何有效修訂和補(bǔ)充。
發(fā)售公告：指《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。
外管局：指國(guó)家外匯管理局。
《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。
業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所交易型開(kāi)放
式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
發(fā)布實(shí)施的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券
交易所交易型開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及深圳證
券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的其他相關(guān)
規(guī)則和規(guī)定。
《信息披露辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂。
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。
元：如無(wú)特指，指人民幣元。
基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法
律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司。
境外資產(chǎn)托管人/境外托管指符合《試行辦法》規(guī)定的條件，接受基金托管人委托的、負(fù)
人：責(zé)基金境外財(cái)產(chǎn)的保管、存管、清算等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；境
外資產(chǎn)托管人由基金托管人選擇和更換。
登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易
所交易型開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》以及相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則定義的基金份額的登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)。
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)
買證券投資基金的其他投資者。
個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基
金的自然人。
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得本基金基金份額的投資
者。
基金募集期：指基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基
金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月。
基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，基金
管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)，獲
得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日。
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
工作日：指深圳證券交易所的正常交易日。
開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買本
基金基金份額的行為。
申購(gòu)：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者按照基金合同的規(guī)
定申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為。
贖回：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合
同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為。
申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息
的文件。
申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)
交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。
贖回對(duì)價(jià)：指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說(shuō)
明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)
價(jià)。
標(biāo)的指數(shù)：指恒生指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更，或基金管理人根據(jù)需
要更換的其他指數(shù)。
最小申購(gòu)、贖回單位：指基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購(gòu)、贖回
的基金份額應(yīng)為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。
基金份額參考凈值：基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在交易時(shí)間內(nèi)根據(jù)基金
管理人提供的申購(gòu)贖回清單、人民幣匯率和組合證券內(nèi)各只
證券的行情數(shù)據(jù)計(jì)算并通過(guò)深圳證券交易所發(fā)布的基金份額
參考凈值，簡(jiǎn)稱IOPV。
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
代銷機(jī)構(gòu)：指發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)。
銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人和/或本基金代銷機(jī)構(gòu)。
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和/或互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站或其他媒介。
T日：指受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)有效申請(qǐng)的日期。
T+n日：若無(wú)特別說(shuō)明，指自T日后第n個(gè)工作日，不包括T日。
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息
及其他合法收入。
基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款以及其
他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值：指以估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總額后得出的
單位基金份額的價(jià)值。
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過(guò)程。
法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于
該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。
不可抗力：指任何不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但
不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺(tái)
風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火
災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他
突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金將主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，其中部分或全部風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)基金份額凈值、收
益率、和/或?qū)崿F(xiàn)投資目標(biāo)的能力造成影響。
1、本基金的特別風(fēng)險(xiǎn)
（1）指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)
本基金采取指數(shù)化投資策略，被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)。當(dāng)指數(shù)下跌時(shí)，基金不會(huì)采取防守策
略，由此可能對(duì)基金資產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生不利影響。
（2）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無(wú)法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率，也可能使基
金的跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)：
①基金有投資成本、各種費(fèi)用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費(fèi)用和稅收，這將導(dǎo)致基金收
益率落后于標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。
②指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利等因素將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟
蹤偏離度。
③當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股構(gòu)成，或成份股公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致該成份股在指
數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時(shí)，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大
與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
④投資者申購(gòu)、贖回可能帶來(lái)一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的指數(shù)成份股停
牌、摘牌或流動(dòng)性差等情形時(shí)，基金可能無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟
蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
⑤在基金進(jìn)行指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技
術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金收益產(chǎn)生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和
跟蹤誤差。
⑥其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的
持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不相同；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等產(chǎn)生的
跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能停止該指數(shù)的服務(wù)，從而會(huì)對(duì)基金投資運(yùn)作造成不利
影響。此外，根據(jù)基金合同的約定，出現(xiàn)指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)變更或停止指數(shù)發(fā)布等情形，基金
可能變更標(biāo)的指數(shù)等，從而可能面臨標(biāo)的指數(shù)變更等的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)成份券可能出現(xiàn)停牌或違約，從而使基金的部分資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)或出
現(xiàn)大幅折價(jià)，存在對(duì)基金凈值產(chǎn)生沖擊的風(fēng)險(xiǎn)。此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本基金運(yùn)作過(guò)程
中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整
的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后可對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行
調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
①本基金最小申購(gòu)、贖回單位設(shè)置較高（目前為200萬(wàn)份），中小投資者只能在二級(jí)市
場(chǎng)上按交易價(jià)格賣出基金份額。
②基金將在深圳證券交易所上市交易，但不保證市場(chǎng)交易一定活躍；基金的交易可能因
各種原因被暫停，當(dāng)基金不再符合相關(guān)上市條件時(shí)，基金的上市也可能被終止；此外基金投
資于香港市場(chǎng)，香港市場(chǎng)的突發(fā)性情況也可能會(huì)對(duì)本基金的交易產(chǎn)生影響。
③盡管由于投資者可以進(jìn)行申購(gòu)、贖回，基金一般不會(huì)持續(xù)出現(xiàn)大幅折溢價(jià)情況。但是，
基金的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格受市場(chǎng)供求的影響，可能高于（稱為溢價(jià)）或低于（稱為折價(jià)）基
金份額凈值。
④在市場(chǎng)或個(gè)券流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無(wú)法迅速、以合理成本地調(diào)整基
金投資組合，從而對(duì)基金收益造成不利影響。
i基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“七、基金份額的申購(gòu)與贖回”和本招募說(shuō)明書(shū)“十、基金
份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。
ii擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金為跟蹤恒生指數(shù)的交易型開(kāi)放式基金，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工
具，通常情況下，基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
80%。一般情況下本基金擬投資的資產(chǎn)類別具有較好的流動(dòng)性，但在特殊市場(chǎng)環(huán)境下本基金
仍有可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足的情形，基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措
施，在保障持有人利益的基礎(chǔ)上，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
iii實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
a暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“七、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“（八）暫停申購(gòu)、暫
停贖回的情形及處理”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的情形。在此情形下，投資人的
部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕。
b延緩支付贖回對(duì)價(jià)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“七、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“（八）暫停申購(gòu)、暫
停贖回的情形及處理”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形。在此情形下，投資人接
收贖回對(duì)價(jià)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。
c暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“十七、基金資產(chǎn)估值”中的“（六）暫停估值的情形”，詳
細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)基金贖回申請(qǐng)可能被暫停接受，
或被延緩支付贖回對(duì)價(jià)。
d中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（6）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
中證指數(shù)公司計(jì)算并發(fā)布的基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購(gòu)、贖回基
金份額時(shí)參考。由于計(jì)算公式、匯率數(shù)據(jù)來(lái)源及來(lái)源時(shí)間不同，IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈
值可能存在差異，與投資者申購(gòu)贖回的實(shí)際結(jié)算價(jià)格也可能存在差異，IOPV計(jì)算還可能出
現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
（7）申購(gòu)、贖回風(fēng)險(xiǎn)
①本基金目前采用現(xiàn)金申購(gòu)贖回，投資者的申購(gòu)、贖回價(jià)格依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定的代理
買賣原則確定，可能受組合證券的買賣價(jià)格、匯率等的影響，與申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值或
有不同，投資者須承擔(dān)其中的交易費(fèi)用、匯率波動(dòng)和沖擊成本，也可能因買賣期間的市場(chǎng)波
動(dòng)遭遇損失。
②申購(gòu)、贖回失敗風(fēng)險(xiǎn)。申購(gòu)時(shí)，如果投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，申購(gòu)申請(qǐng)
可能失敗。贖回時(shí)，如果投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能按要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)
金，贖回申請(qǐng)可能失敗。基金還可能在申購(gòu)贖回清單中設(shè)定申購(gòu)份額上限（或贖回份額上限），
如果投資者的申購(gòu)（或贖回）申請(qǐng)接受后將使當(dāng)日申購(gòu)（或贖回）總份額超過(guò)申購(gòu)份額上限
（或贖回份額上限），則投資者的申購(gòu)（或贖回）申請(qǐng)可能失敗。此外，如果申購(gòu)贖回代理
機(jī)構(gòu)交收資金不足，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將按照投資者申報(bào)時(shí)間先后順序逐筆檢查申購(gòu)贖回代理機(jī)
構(gòu)的資金是否足額并相應(yīng)確認(rèn)申購(gòu)份額，對(duì)于后申購(gòu)的投資者，不論是否備足資金，都可能
面臨申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
③投資者在贖回時(shí)，因個(gè)別證券出現(xiàn)停牌等原因?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法在短期內(nèi)賣出證券，
從而導(dǎo)致贖回周期較長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
④當(dāng)發(fā)生不可抗力、證券交易所臨時(shí)停市或其他異常情況時(shí)，本基金可能暫停辦理贖回，
投資者面臨無(wú)法及時(shí)贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
⑤基金管理人可能根據(jù)成份股流動(dòng)性情況、市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單
位，由此導(dǎo)致投資者按原最小申購(gòu)、贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)法按照新的最
小申購(gòu)、贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市場(chǎng)賣出全部或部分基金份額。
（8）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
本基金收益分配原則為使收益分配后基金累計(jì)報(bào)酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)
酬率?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后可能存
在基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)
的指數(shù)。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策可能改變，投資組合需隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征
將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（10）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
①申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，由
此影響對(duì)投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
②登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對(duì)投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)
生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來(lái)理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券交易所
及其他代理機(jī)構(gòu)。
③證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，
導(dǎo)致基金或投資者利益受損。
（11）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險(xiǎn)，例如，申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易
的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管
人、境外資產(chǎn)托管人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對(duì)交易參與人的證券
交易資金進(jìn)行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可能影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者人的利益受到影響。
2、境外投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，經(jīng)過(guò)換匯后主要投資于香港市場(chǎng)以港幣計(jì)價(jià)的金融工具。
港幣相對(duì)于人民幣的匯率變化將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金
資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。人民幣對(duì)港幣的匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生影響。
此外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間
延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金投資將受到香港市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交易規(guī)
則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和變化可能會(huì)使基金
資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（3）法律和政治風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場(chǎng)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為受到限制或合
同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。此外，香港市場(chǎng)可能會(huì)不時(shí)采取某
些管制措施，如資本或外匯管制、沒(méi)收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對(duì)基金收益以及基金
資產(chǎn)帶來(lái)不利影響。
（4）會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)
香港市場(chǎng)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露等會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可
能與境內(nèi)存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對(duì)公司盈利能力、投資價(jià)值的判斷產(chǎn)生偏差，從
而給本基金投資帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（5）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
香港市場(chǎng)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)可能與境內(nèi)存在一定差異，可能會(huì)要求基金就股息、利
息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會(huì)使基金收益受到一定影響。此外，
香港市場(chǎng)的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該市場(chǎng)所
在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
3、投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
（1）股票
股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定
的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)股票市場(chǎng)的收益水平
產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)掛牌交易的上市公司經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、
管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）債券
債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)利率水平變化導(dǎo)致債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)；債券市場(chǎng)不同期
限、不同類屬債券之間的利差變動(dòng)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)；債券發(fā)行人出
現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）衍生品
由于金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)較為劇烈，在市場(chǎng)面臨突發(fā)事件時(shí)，可能會(huì)
導(dǎo)致投資虧損高于初始投資金額，從而對(duì)基金收益帶來(lái)不利影響。此外，衍生品的交易可能
不夠活躍，在市場(chǎng)變化時(shí)，可能因無(wú)法及時(shí)找到交易對(duì)手或交易對(duì)手方壓低報(bào)價(jià)，導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的額外損失。
（4）正回購(gòu)/逆回購(gòu)
在回購(gòu)交易中，交易對(duì)手方可能因財(cái)務(wù)狀況或其他原因不能履行付款或結(jié)算的義務(wù)，從
而對(duì)基金資產(chǎn)價(jià)值造成不利影響。
（5）證券借貸
作為證券借出方，如果交易對(duì)手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無(wú)法獲
得證券借貸收入甚至借出證券無(wú)法歸還的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失。
4、政策變更風(fēng)險(xiǎn)
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無(wú)法控制的因素的變化，使基金或投
資者利益受到影響的風(fēng)險(xiǎn)，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而
引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化，基金管理人為調(diào)整投資
組合而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等。
5、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?shū)，代銷機(jī)構(gòu)并不能保證其
收益或本金安全。
3、恒生指數(shù)（“該指數(shù)”）由恒生指數(shù)有限公司根據(jù)恒生資訊服務(wù)有限公司的授權(quán)發(fā)
布及編制。恒生指數(shù)的商標(biāo)及名稱由恒生資訊服務(wù)有限公司全權(quán)擁有。恒生指數(shù)有限公司及
恒生資訊服務(wù)有限公司已同意華夏基金管理有限公司可就恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金（“該產(chǎn)品”）使用及參考該指數(shù)，但是，恒生指數(shù)有限公司及恒生資訊服務(wù)有限公司
并不就（i）該指數(shù)及其計(jì)算或任何與之有關(guān)的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性或完整性；或（ii）該指數(shù)或其
中任何成份或其所包涵的數(shù)據(jù)的適用性或適合性；或（iii）任何人士因使用該指數(shù)或其中任
何成份或其所包涵的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的結(jié)果，而向該產(chǎn)品的任何經(jīng)紀(jì)或該產(chǎn)品持有人或任何其他
人士作出保證或聲明或擔(dān)保，也不會(huì)就該指數(shù)提供或默示任何保證、聲明或擔(dān)保。恒生指數(shù)
有限公司可隨時(shí)更改或修改計(jì)算及編制該指數(shù)及其任何有關(guān)的公式、成份股份及系數(shù)的過(guò)程
及基準(zhǔn)，而無(wú)須作出通知。在適用法律允許的范圍內(nèi)，恒生指數(shù)有限公司或恒生資訊服務(wù)有
限公司不會(huì)因（i）華夏基金管理有限公司就該產(chǎn)品使用及/或參考該指數(shù)；或（ii）恒生指數(shù)
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損失承擔(dān)任何責(zé)任或債務(wù)，任何經(jīng)紀(jì)、該產(chǎn)品持有人或任何其他交易該產(chǎn)品的人士不得因該
產(chǎn)品，以任何形式向恒生指數(shù)有限公司及/或恒生資訊服務(wù)有限公司進(jìn)行索償、法律行動(dòng)或
法律訴訟。任何經(jīng)紀(jì)、持有人或任何其他人士，須在完全了解此免責(zé)聲明，并且不能依賴恒
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明不構(gòu)成任何經(jīng)紀(jì)、持有人或任何其他人士與恒生指數(shù)有限公司及/或恒生資訊服務(wù)有限公
司之間的任何合約或準(zhǔn)合約關(guān)系，也不應(yīng)視作已構(gòu)成這種關(guān)系。任何投資者如認(rèn)購(gòu)或購(gòu)買該
產(chǎn)品權(quán)益，該投資者將被視為已承認(rèn)、理解并接受此免責(zé)聲明并受其約束，以及承認(rèn)、理解
并接受該產(chǎn)品所使用之該指數(shù)數(shù)值為恒生指數(shù)有限公司酌情計(jì)算的結(jié)果。
四、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（二）標(biāo)的指數(shù)
1、本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生指數(shù)。
恒生指數(shù)是由香港恒生銀行全資附屬子公司恒生指數(shù)有限公司編制，以香港股票市場(chǎng)的
100家上市公司股票作為成份股，以經(jīng)調(diào)整的流通市值作為權(quán)數(shù)計(jì)算得到的加權(quán)平均股價(jià)指
數(shù)，是目前反映香港股市走勢(shì)的最具影響力的股價(jià)指數(shù)。恒生指數(shù)于1969年l1月24日首次公
開(kāi)發(fā)布，以1964年7月31日為基期，基期指數(shù)值為100。恒生指數(shù)以港幣計(jì)價(jià)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管
理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)
的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份
額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
在指數(shù)停止編制發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照最近一個(gè)交易日的指數(shù)信
息維持基金投資運(yùn)作。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)
對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、恒生指數(shù)
指數(shù)編制方案請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)附件，投資者可通過(guò)以下路徑查詢指數(shù)信息：
https://www.hsi.com.hk
（三）投資范圍
本基金主要投資于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股、替代性股票。為更好地實(shí)現(xiàn)投
資目標(biāo)，基金還可投資于債券、基金（包括股票基金、債券基金、交易所交易基金等）、金
融衍生工具（包括遠(yuǎn)期合約、互換、期貨、期權(quán)、權(quán)證等）、符合證監(jiān)會(huì)要求的銀行存款等
貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中，基金投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
（四）投資策略
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投
資目標(biāo)。
1、組合復(fù)制策略
本基金主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。
2、替代性策略
對(duì)于出現(xiàn)市場(chǎng)流動(dòng)性不足、因法律法規(guī)原因個(gè)別成份股被限制投資等情況，導(dǎo)致本基金
無(wú)法獲得對(duì)個(gè)別成份股足夠數(shù)量的投資時(shí)，基金管理人將通過(guò)投資其他成份股、非成份股、
成份股個(gè)股衍生品等方式進(jìn)行替代。
3、衍生品投資策略
由于本基金申購(gòu)贖回采取現(xiàn)金方式，考慮到申購(gòu)贖回資金流動(dòng)沖擊以及外匯匯兌、資金
劃轉(zhuǎn)的操作問(wèn)題，基金將會(huì)保留一定的現(xiàn)金頭寸用于滿足贖回及香港證券交收要求。現(xiàn)金頭
寸的增加將導(dǎo)致跟蹤誤差的擴(kuò)大，因此基金管理人將通過(guò)投資以標(biāo)的指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的衍生
產(chǎn)品（如期貨、掉期等）以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。
本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。
未來(lái)，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下，相應(yīng)
調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
（五）投資程序
研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評(píng)估、組合再平衡的有機(jī)配合共同構(gòu)成了基金的投資管
理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
1、研究：基金經(jīng)理小組、研究人員依托公司整體研究平臺(tái)，整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果開(kāi)展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、成份股
替代分析、流動(dòng)性分析、誤差及其歸因分析、衍生品分析等工作，撰寫(xiě)研究報(bào)告，作為基金
投資決策的重要依據(jù)。
2、投資決策：投資決策委員會(huì)依據(jù)研究報(bào)告，定期或不定期召開(kāi)投資決策會(huì)議，決策
相關(guān)事項(xiàng)。
3、組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報(bào)告，基金經(jīng)理小組以復(fù)制指數(shù)成份股權(quán)重及
其他合理方法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理小組將采取適
當(dāng)?shù)姆椒ǎ越档唾I入成本、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、交易執(zhí)行：交易管理部負(fù)責(zé)具體執(zhí)行交易，同時(shí)履行一線監(jiān)控的職責(zé)。
5、投資績(jī)效評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理部定期和不定期對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)
告?？?jī)效評(píng)估能夠確認(rèn)組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來(lái)源及投資策略成功與否，基
金經(jīng)理小組可以據(jù)此檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。
6、組合再平衡：基金經(jīng)理小組將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)，結(jié)合成份股基本面情況、流動(dòng)性
狀況、基金申購(gòu)和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控
和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
基金管理人可以根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資管理程序做出調(diào)整，并在基金招募
說(shuō)明書(shū)更新中公告。
（六）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率。其中，經(jīng)人民幣匯率調(diào)整
的標(biāo)的指數(shù)為人民幣/港幣匯率×恒生指數(shù)。
若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變更，基金管理人可根據(jù)投資情況和
市場(chǎng)慣例調(diào)整基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的組成和權(quán)重，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但基金管理
人應(yīng)取得基金托管人同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金?；鹬饕?
投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，在股票基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)、中等收益的產(chǎn)品。
本基金為境外證券投資的基金，主要投資于香港證券市場(chǎng)中具有良好流動(dòng)性的金融工具。
除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨
匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（八）投資限制和禁止行為
1、投資限制
（1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中
資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。
（2）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流動(dòng)性資
產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
（3）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，但持有貨幣市場(chǎng)
基金不受此限制。
（4）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該
境外基金總份額的20%。
（5）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
（6）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交
易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
（7）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。
（2）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。
（3）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
（4）購(gòu)買實(shí)物商品。
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例
不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%。
（6）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。
（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、若法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使現(xiàn)行法律法規(guī)的投資禁
止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)
整禁止行為和投資限制規(guī)定。
（九）投資組合比例調(diào)整
基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約
定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、申購(gòu)或贖回?cái)?shù)
額較大等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（十）基金的融資融券
本基金可以按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券以及參與轉(zhuǎn)融通等相關(guān)
業(yè)務(wù)，不需召開(kāi)持有人大會(huì)。
（十一）代理投票
基金管理人應(yīng)作為基金份額持有人的代理人，行使所投資股票的投票權(quán)?；鸸芾砣藢?
本著維護(hù)持有人利益的原則，勤勉盡職地代理基金份額持有人行使投票權(quán)。在履行代理投票
職責(zé)過(guò)程中，基金管理人可根據(jù)操作需要，委托境外資產(chǎn)托管人或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)提供代理投
票的建議、協(xié)助完成代理投票的程序等，基金管理人應(yīng)對(duì)代理機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督，
并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十二）證券交易管理
1、經(jīng)紀(jì)商選擇標(biāo)準(zhǔn)
（1）交易執(zhí)行能力：能夠公平對(duì)待所有客戶，追求最佳交易執(zhí)行，并且可靠、誠(chéng)信、
及時(shí)，擁有較高的交易保密性等。
（2）研究支持服務(wù)：能夠針對(duì)本基金業(yè)務(wù)需要，提供相關(guān)的研究報(bào)告和服務(wù)，包括提
供量化投資策略、及時(shí)溝通市場(chǎng)情況、承接專項(xiàng)研究等。
（3）公司綜合實(shí)力：經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，信譽(yù)良好，財(cái)務(wù)指標(biāo)健康等。
（4）后臺(tái)便利性和可靠性：清算交割準(zhǔn)確順暢，系統(tǒng)穩(wěn)定安全等。
（5）組織框架和業(yè)務(wù)構(gòu)成：能夠積極推動(dòng)多邊業(yè)務(wù)合作，最大限度地調(diào)動(dòng)整體資源，
為基金投資贏取機(jī)會(huì)。
（6）其他有利于基金持有人利益的商業(yè)合作考慮。
2、交易量分配
基金管理人將根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行綜合考察，選取最適合基金投資業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商
合作，并根據(jù)綜合考察結(jié)果分配基金在各個(gè)經(jīng)紀(jì)商的交易量。
3、傭金管理
基金管理人將根據(jù)經(jīng)紀(jì)商提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量，參考市場(chǎng)慣例合理確定傭金費(fèi)率。
交易傭金如有折扣或返還，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)。
（十三）基金投資組合報(bào)告
以下內(nèi)容摘自本基金2025年第1季度報(bào)告：
5.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 15,260,963,204.15 93.81
其中：普通股 15,157,790,056.75 93.17
存托憑證 - -
優(yōu)先股 - -
房地產(chǎn)信托 103,173,147.40 0.63
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 貨幣市場(chǎng)工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 881,855,277.98 5.42
8 其他資產(chǎn) 125,319,322.36 0.77
9 合計(jì) 16,268,137,804.49 100.00
注：①股票投資的公允價(jià)值包含可退替代款的估值增值。
①本基金本報(bào)告期末通過(guò)港股通機(jī)制投資香港股票的公允價(jià)值為14,167,918,661.84
元，占基金資產(chǎn)凈值比例為87.63%。
5.2報(bào)告期末在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資分布
國(guó)家（地區(qū)） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
中國(guó)香港 15,260,963,204.15 94.39
合計(jì) 15,260,963,204.15 94.39
5.3報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
金融 4,929,769,301.58 30.49
非必需消費(fèi)品 3,776,915,757.05 23.36
通信服務(wù) 2,235,208,951.62 13.83
信息技術(shù) 1,371,736,989.86 8.48
能源 686,537,043.93 4.25
房地產(chǎn) 567,943,765.13 3.51
工業(yè) 426,467,003.40 2.64
公用事業(yè) 424,967,323.66 2.63
必需消費(fèi)品 394,686,984.38 2.44
保健 280,900,485.60 1.74
材料 165,829,597.94 1.03
合計(jì) 15,260,963,204.15 94.39
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）。
5.4報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細(xì)
序號(hào) 公司名稱（英文） 公司名稱（中文） 證券代碼 所在證券市場(chǎng) 所屬國(guó)家（地區(qū)) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 騰訊控股有限公司 00700 香港 中國(guó)香港 2,674,803.00 1,226,789,060.89 7.59
2 ALIBABA GROUP HOLDING LTD 阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司 09988 香港 中國(guó)香港 10,276,800.00 1,213,918,636.03 7.51
3 HSBC HOLDINGS PLC 匯豐控股有限公司 00005 香港 中國(guó)香港 14,268,112.00 1,160,674,734.40 7.18
4 XIAOMI CORP 小米集團(tuán) 01810 香港 中國(guó)香港 20,856,600.00 946,957,131.96 5.86
5 MEITUAN 美團(tuán) 03690 香港 中國(guó)香港 6,460,460.00 928,865,001.82 5.75
6 CHINA CONSTRUCTION BANK CORP 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 00939 香港 中國(guó)香港 128,448,465.00 815,528,347.06 5.04
7 AIA GROUP LTD 友邦保險(xiǎn)控股有限公司 01299 香港 中國(guó)香港 12,860,560.00 695,471,280.27 4.30
8 CHINA MOBILE LTD 中國(guó)移動(dòng)有限 00941 香港 中國(guó)香港 7,342,730.00 567,836,469.87 3.51
公司
9 INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK OF CHINA LTD 中國(guó)工商銀行股份有限公司 01398 香港 中國(guó)香港 97,896,948.00 500,496,012.50 3.10
10 BYD CO LTD 比亞迪股份有限公司 01211 香港 中國(guó)香港 1,303,500.00 472,502,617.88 2.92
注：所用證券代碼采用當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)代碼。
5.5報(bào)告期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)
序號(hào) 衍生品類別 衍生品名稱 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 股指期貨 HANG SENG IDX FUT Apr25 - -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - -
注：期貨投資采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，公允價(jià)值變動(dòng)金額為-23,558,844.73元，已包
含在結(jié)算備付金中。
5.9報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有基金。
5.10投資組合報(bào)告附注
5.10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行
股份有限公司出現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。本基金為指
數(shù)型基金，采取完全復(fù)制策略，工商銀行、建設(shè)銀行系標(biāo)的指數(shù)成份股，上述股票的投資決
策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。
5.10.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
5.10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 87,760,992.56
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 37,558,329.80
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 125,319,322.36
5.10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
五、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平
要低于所列數(shù)字。
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2012年8月9日至2012年12月31日 3.37% 0.54% 12.03% 0.89% -8.66% -0.35%
2013年1月1日至2013年12月31日 1.40% 0.95% -0.26% 0.98% 1.66% -0.03%
2014年1月1日至2014年12月31日 3.99% 0.88% 1.62% 0.88% 2.37% 0.00%
2015年1月1日至2015年12月31日 1.61% 1.36% -1.41% 1.36% 3.02% 0.00%
2016年1月1日至2016年12月31日 9.83% 1.17% 7.19% 1.18% 2.64% -0.01%
2017年1月1日至2017年12月31日 30.24% 0.74% 27.08% 0.75% 3.16% -0.01%
2018年1月1日至2018年12月31日 -8.53% 1.27% -9.45% 1.27% 0.92% 0.00%
2019年1月1日至2019年12月31日 12.88% 0.98% 11.51% 0.98% 1.37% 0.00%
2020年1月1日至2020年12月31日 -7.91% 1.52% -9.24% 1.51% 1.33% 0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 -15.55% 1.23% -16.53% 1.23% 0.98% 0.00%
2022年1月1日至2022年12月31日 -7.20% 1.98% -7.63% 1.98% 0.43% 0.00%
2023年1月1日至2023年12月31日 -10.89% 1.35% -12.57% 1.35% 1.68% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 23.19% 1.42% 20.25% 1.42% 2.94% 0.00%
2025年1月1日至2025年3月31日 15.25% 1.66% 14.85% 1.65% 0.40% 0.01%
自基金合同生效起至今（2025年3月31日） 49.37% 1.27% 30.10% 1.28% 19.27% -0.01%
六、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
設(shè)立日期：1998年4月9日
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊(cè)資本為23800萬(wàn)元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位持股占總股本比例
中信證券股份有限公司62.2%
MACKENZIE FINANCIAL 27.8%
CORPORATION＜/p>天津海鵬科技咨詢有限公司10%
合計(jì)100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
張佑君先生：董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委書(shū)記、執(zhí)行董
事、董事長(zhǎng)，兼任中信集團(tuán)、中信股份及中信有限總經(jīng)理助理，中信金控副董事長(zhǎng)。曾任中
信證券交易部總經(jīng)理、襄理、副總經(jīng)理、中信證券董事、長(zhǎng)盛基金總經(jīng)理，中信證券總經(jīng)理，
中信建投總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，中信集團(tuán)董事會(huì)辦公室主任，中證國(guó)際董事，中信證券國(guó)際、中
信里昂（即CLSA B.V.及其子公司）董事長(zhǎng)，中信里昂證券、賽領(lǐng)資本董事，金石投資、
中信證券投資董事長(zhǎng)等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財(cái)務(wù)官、
MackenzieInvestments的首席財(cái)務(wù)官、InvestorsGroup的高級(jí)副總裁兼首席財(cái)務(wù)官等。
李星先生：董事，碩士?，F(xiàn)任春華資本集團(tuán)執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)春華在金融服務(wù)行業(yè)的投
資。曾任職于高盛集團(tuán)北京投資銀行部、春華資本集團(tuán)分析師、投資經(jīng)理等。
史本良先生：董事，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委
員、財(cái)富管理委員會(huì)主任、戰(zhàn)略客戶部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會(huì)計(jì)主管、聯(lián)席負(fù)責(zé)人、行政負(fù)責(zé)人，中信證券財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。
薛繼銳先生：董事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份有
限公司金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開(kāi)發(fā)組負(fù)責(zé)人、
股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人等。
李一梅女士：董事、總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書(shū)記。兼任華夏
基金（香港）有限公司董事長(zhǎng)，華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司執(zhí)行董事。曾任華
夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)、基金營(yíng)銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負(fù)
責(zé)人（兼），上海華夏財(cái)富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，華夏股權(quán)投資基金管理（北
京）有限公司總經(jīng)理（兼）、證通股份有限公司董事等。
劉霞輝先生：獨(dú)立董事，碩士?，F(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)務(wù)院特殊津貼專家，
二級(jí)研究員，博士生導(dǎo)師。兼任中國(guó)戰(zhàn)略研究會(huì)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略專業(yè)委員會(huì)主任、山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)社
會(huì)研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國(guó)家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。曾任最
高人民法院民事審判第三庭審判員、高級(jí)法官，湖南省株洲市中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)、審判委
員會(huì)委員,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司獨(dú)立董事，廣西壯族自治
區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長(zhǎng)，北京市地石律師事務(wù)所兼職律師等。
伊志宏女士：獨(dú)立董事，博士。教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理、資本市
場(chǎng)。曾任中國(guó)人民大學(xué)副校長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院院長(zhǎng)，享
受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼。兼任國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第七屆、第八屆工商管理學(xué)科評(píng)議組召集人、
第五屆、第六屆全國(guó)MBA教育指導(dǎo)委員會(huì)副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員
會(huì)副主任委員、西班牙IE大學(xué)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)委員。曾兼任中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、歐洲
管理發(fā)展基金會(huì)（EFMD）理事會(huì)理事、國(guó)際高等商學(xué)院協(xié)會(huì)（AACSB）首次認(rèn)證委員會(huì)委
員等。
侯薇薇女士：監(jiān)事長(zhǎng)，學(xué)士?，F(xiàn)任鮑爾太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）
總裁兼首席執(zhí)行官，兼任加拿大鮑爾集團(tuán)旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投
資管理委員會(huì)成員，加中貿(mào)易理事會(huì)國(guó)際董事會(huì)成員。曾任嘉實(shí)國(guó)際資產(chǎn)管理公司(HGI)的
全球管理委員會(huì)成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國(guó)戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等。
西志穎女士：監(jiān)事，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部行政負(fù)
責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部統(tǒng)計(jì)主管、總賬核算會(huì)計(jì)主管、B角、B角（主
持工作）等。
唐士超先生：監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部B角。曾在中信證券
股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部從事風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。
寧晨新先生：監(jiān)事，博士，高級(jí)編輯。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司辦公室執(zhí)行總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書(shū)。兼任證通股份有限公司董事。曾任中國(guó)證券報(bào)社記者、編輯、辦
公室主任、副總編輯，中國(guó)政法大學(xué)講師等。
陳倩女士：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司市場(chǎng)部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)責(zé)人，
客戶運(yùn)營(yíng)服務(wù)部行政負(fù)責(zé)人（兼）。曾任中國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理，北京證券有限責(zé)任公司高
級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理、市場(chǎng)推廣部副總經(jīng)理等。
朱威先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負(fù)責(zé)
人。曾任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部B角等。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國(guó)人民銀行
總行計(jì)劃資金司副主任科員、主任科員，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處
長(zhǎng)（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管理
有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽(yáng)琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中
國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，
益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書(shū)記、基金經(jīng)理等。曾
任華夏證券高級(jí)分析師，大成基金高級(jí)分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，華
夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、紀(jì)委書(shū)記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾任
華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理（兼）、廣州分公司總經(jīng)理（兼），碩士。
曾任職于北京新財(cái)經(jīng)雜志社、長(zhǎng)城證券，曾任華夏基金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏財(cái)富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基
金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負(fù)責(zé)人（兼）等。
李彬女士：督察長(zhǎng)，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、法律部行
政負(fù)責(zé)人。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責(zé)任公司。曾任華夏基金
管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負(fù)責(zé)人，合規(guī)部行政負(fù)責(zé)
人等。
孫立強(qiáng)先生：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財(cái)務(wù)部行政負(fù)責(zé)人、華夏
資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司監(jiān)事、華夏基金（香港）有限公司
董事。曾任職于深圳航空有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部，曾任華夏基金管理有限公司基金運(yùn)作部
B角、財(cái)務(wù)部B角等。
桂勇先生：首席信息官，學(xué)士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負(fù)責(zé)人。曾
任職于深圳市長(zhǎng)城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理有
限責(zé)任公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人等。
2、本基金基金經(jīng)理
徐勐先生，碩士。曾任財(cái)富證券助理研究員，原中關(guān)村證券研究員等。2006年2月加入
華夏基金管理有限公司，歷任數(shù)量投資部基金經(jīng)理助理，上證原材料交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起
式證券投資基金基金經(jīng)理（2016年1月29日至2016年3月28日期間）、華夏滬港通恒生交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2015年3月12日至2021年2月1日期間）、華夏滬港通恒
生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2015年3月12日至2021年2月1日期間）、
上證金融地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2013年4月8日至2021年7月
19日期間）、華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2017年12月8日至2021
年7月19日期間）、戰(zhàn)略新興成指交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2018年7月13日
至2021年7月19日期間）、華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金
經(jīng)理（2018年8月14日至2021年7月19日期間）、戰(zhàn)略新興成指交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2019年6月5日至2021年7月19日期間）、華夏中小企業(yè)100交易
型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2018年9月10日至2021年9月10日期間）、中小
企業(yè)100交易型開(kāi)放式指數(shù)基金基金經(jīng)理（2016年12月1日至2025年5月21日期間）等，現(xiàn)任
投委會(huì)成員，恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2015年12月21日起任
職）、恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2015年12月21日起任職）、華夏上證
50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2016年12月1日起任職）、上證50交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2020年3月6日起任職）、華夏中證細(xì)分食品飲料產(chǎn)
業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2020年12月30日起任職）、華夏恒生互聯(lián)
網(wǎng)科技業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年1月26日起任職）、華
夏恒生中國(guó)企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年2月1日起任職）、
華夏中證動(dòng)漫游戲交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年2月25日起任職）、華
夏中證滬港深500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年4月7日起任職）、華夏
恒生科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年5月18日起任職）、華
夏中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年6月24日起任職）、華
夏中證金融科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年7月13日起任職）、
華夏中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2021年8月
24日起任職）、華夏中證動(dòng)漫游戲交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2021年8月31日起任職）、華夏恒生互聯(lián)網(wǎng)科技業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年9月14日起任職）、華夏恒生科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金經(jīng)理（2021年9月28日起任職）、華夏中證細(xì)分食
品飲料產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2021年10月26日
起任職）、華夏中證滬港深500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2022年12月28日起任職）、華夏恒生中國(guó)企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金（QDII）基金經(jīng)理（2023年7月18日起任職）。
歷任基金經(jīng)理：2012年8月9日至2017年2月10日期間，王路先生任基金經(jīng)理；2012年8
月9日至2017年11月10日期間，張弘弢先生任基金經(jīng)理。
3、本公司量化投資決策委員會(huì)
主任：徐勐先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部行政負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理。
成員：陽(yáng)琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
孫蒙先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部高級(jí)副總裁，基金經(jīng)理。
榮膺女士，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部B角，基金經(jīng)理。
袁英杰先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。
趙宗庭先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
6、編制中期和年度基金報(bào)告。
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
9、召集基金份額持有人大會(huì)。
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列明的投資目標(biāo)、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。
（2）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。
（3）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
（4）購(gòu)買實(shí)物商品。
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
（6）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。
（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人不從事以下行為：
（1）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（2）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料。
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度
及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過(guò)了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國(guó)際準(zhǔn)則第3402號(hào)》）認(rèn)證，獲得
無(wú)保留意見(jiàn)的控制設(shè)計(jì)合理性及運(yùn)行有效性的報(bào)告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制
文化。
（1）公司引入了獨(dú)立董事制度，目前有獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)等專門
委員會(huì)。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。
（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對(duì)和制衡，形成了合
理的組織結(jié)構(gòu)。
（3）公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作，重視員工的合規(guī)守法意識(shí)和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并
進(jìn)行持續(xù)教育。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對(duì)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。
對(duì)于不可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)于可控風(fēng)險(xiǎn)，
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是分析如何通過(guò)制度安排來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還包括各業(yè)務(wù)部門對(duì)日
常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過(guò)程中評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
并制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
3、控制活動(dòng)
公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管
理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的
檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離
設(shè)置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
投資決策委員會(huì)是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金經(jīng)
理小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會(huì)資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進(jìn)行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組在
基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行日常投資運(yùn)作；交易管理部負(fù)責(zé)所有交易的集中執(zhí)行。
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實(shí)行集中交易
制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)
制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確
定與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對(duì)于超過(guò)投資權(quán)限的操作需要經(jīng)
過(guò)嚴(yán)格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易執(zhí)
行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資
比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過(guò)預(yù)先的設(shè)定，對(duì)上述禁止進(jìn)行自動(dòng)提示和限制。
⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對(duì)投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；
監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。
（2）會(huì)計(jì)控制制度
①建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核
查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對(duì)硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管
理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的
制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確
保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查
程序和處理制度，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和反
恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全反
洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依
法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。
4、信息溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，
公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行
處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動(dòng)化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級(jí)具有不同的
權(quán)限。
5、內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過(guò)定期或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制
制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)
管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年6月14日證監(jiān)許可[2012]822號(hào)文核準(zhǔn)。
本基金為交易型開(kāi)放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金每份基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。
本基金自2012年7月9日至2012年8月3日進(jìn)行發(fā)售。募集期間，本基金共募集
3,585,559,219份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為21,504戶。
八、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2012年8月9日正式生效。自
基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
本基金基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)二十個(gè)工作日基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)
明原因及報(bào)送解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
九、基金份額的交易
（一）基金在深圳證券交易所的上市
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金合同生效后，具備上市條件，于2012年10月22日起在深圳證
券交易所上市交易。（交易代碼：159920）
（二）基金在深圳證券交易所的交易
1、本基金在深圳證券交易所上市，在深圳證券交易所的正常交易日和交易時(shí)間交易。
但當(dāng)基金投資的香港市場(chǎng)出現(xiàn)停市、臨時(shí)停市等情形時(shí)，基金可根據(jù)具體情況申請(qǐng)暫停交易。
2、本基金在深圳證券交易所的上市交易遵守《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證
券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
等有關(guān)規(guī)定。
（三）基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告
基金管理人在每一交易日開(kāi)市前向中證指數(shù)公司提供當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單，中證指數(shù)公
司在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單、香港市場(chǎng)實(shí)時(shí)行情以及人民幣對(duì)港幣的匯率，計(jì)算并發(fā)布基
金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。
1、基金份額參考凈值計(jì)算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購(gòu)贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的成份證券的必須替代金額之
和+申購(gòu)贖回清單中可以用現(xiàn)金替代的成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)乘積之和＋申購(gòu)贖回
清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的基金份額（最新成交價(jià)按照人民幣對(duì)
港幣的匯率調(diào)整為人民幣價(jià)格）。
其中人民幣對(duì)港幣的匯率目前采用實(shí)時(shí)匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括中證指數(shù)公司在
發(fā)布和計(jì)算境外指數(shù)產(chǎn)品中采用的實(shí)時(shí)匯率價(jià)格、基金管理人與基金托管人商定的其他公允
價(jià)格（如：中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯交易中心正式對(duì)外發(fā)文后公布的北京
時(shí)間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤(pán)價(jià)，如上述機(jī)構(gòu)未正式發(fā)文規(guī)定公布上述收盤(pán)價(jià)，
則為中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)）等。
2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后3位。
3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式，并予以公告。
（四）基金在深圳證券交易所暫停上市的情形和處理方式
本基金在深圳證券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可暫?；?
的上市交易：
1、基金不再具備本條第（一）款規(guī)定的上市條件。
2、基金違反法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其上市。
3、基金嚴(yán)重違反《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的。
4、深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫?；鹕鲜械钠渌樾?。
發(fā)生上述暫停上市情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在收到深圳證券交易所暫?；鹕鲜械臎Q定之
日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種指定媒介發(fā)布基金暫停上市公告。
當(dāng)暫停上市情形消除后，基金管理人應(yīng)向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，經(jīng)深圳證
券交易所核準(zhǔn)后可恢復(fù)本基金上市，并在至少一種指定媒介發(fā)布基金恢復(fù)上市公告。
（五）基金在深圳證券交易所終止上市的情形和處理方式
本基金在深圳證券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可終止基金
的上市交易：
1、基金自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的。
2、基金合同終止。
3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市。
4、深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
發(fā)生上述終止上市情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在收到深圳證券交易所終止基金上市的決定之
日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種指定媒介發(fā)布基金終止上市公告。
（六）法律法規(guī)、監(jiān)管部門和深圳證券交易所對(duì)上市交易另有規(guī)定的從其規(guī)定。
十、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代
理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。
本基金申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)的名稱、住所等信息請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“二十、相關(guān)服務(wù)機(jī)
構(gòu)”中“（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)描述。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金規(guī)模控制
基金管理人可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局核準(zhǔn)的境外證券投資額度，對(duì)基金規(guī)模進(jìn)行控制。
（三）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金的開(kāi)放日為深圳證券交易所和香港交易所的共同交易日（簡(jiǎn)稱“共同交易日”），
但基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回等業(yè)務(wù)時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為深圳證券交
易所的交易時(shí)間。
若證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間變更或?qū)嶋H情況需要，基金管理人將視情況對(duì)前述申購(gòu)、贖回
的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金已于2012年10月22日起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
（四）申購(gòu)與贖回的原則
1、基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。
2、本基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣?；鸬纳曩?gòu)對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對(duì)價(jià)。基金的贖回對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
3、基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定的代理買賣原則確定，與受理申請(qǐng)當(dāng)日
的基金份額凈值或有不同。
4、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)
規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，增加其他幣種的申購(gòu)、贖回，其
他幣種申購(gòu)、贖回的具體規(guī)則屆時(shí)將另行公告。
7、未來(lái)，在條件允許的情況下基金管理人可以調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、
贖回對(duì)價(jià)組成。
8、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新
的原則實(shí)施3個(gè)工作日前在至少一種指定媒介公告。
（五）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金投資者須按申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間提出申購(gòu)、贖回的
申請(qǐng)。
投資者申購(gòu)本基金，須根據(jù)當(dāng)日申購(gòu)贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的現(xiàn)金，否則所提交的申購(gòu)
申請(qǐng)無(wú)效。
投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否
則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金投資者T日的申購(gòu)申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)，T日的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資
者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不
足或未能根據(jù)申購(gòu)贖回清單要求準(zhǔn)備足額的預(yù)估現(xiàn)金，則贖回申請(qǐng)失敗。
3、申購(gòu)與贖回的清算交收
（1）申購(gòu)的清算交收
投資者T日申購(gòu)申請(qǐng)受理后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額、現(xiàn)金替代
的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣嗽?
T+2日辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+3日辦理現(xiàn)金差額的交收。
（2）贖回的清算交收
投資者T日贖回申請(qǐng)受理后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的清
算交收?；鸸芾砣嗽赥+2日辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+3日通過(guò)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代收代
付平臺(tái)辦理現(xiàn)金差額的交收。
贖回替代金額的清算交收由基金管理人和申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)協(xié)商處理。正常情況下，該
款項(xiàng)的清算交收于T+7日（指開(kāi)放日）內(nèi)辦理。但如果出現(xiàn)基金投資市場(chǎng)交易清算規(guī)則發(fā)生
較大變化、基金贖回?cái)?shù)額較大或組合證券內(nèi)的部分證券因停牌、流動(dòng)性不足等原因?qū)е聼o(wú)法
足額賣出，或國(guó)家外匯管理相關(guān)規(guī)定的限制等情況，則贖回款項(xiàng)的清算交收可延遲辦理。
對(duì)于因申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)交收資金不足，導(dǎo)致投資者申購(gòu)失敗的情形，按照申購(gòu)贖回代
理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則處理。
基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、
方式以及處理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種指定媒介公告。
（六）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為基金最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金的
最小申購(gòu)、贖回單位為200萬(wàn)份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需
求等因素對(duì)基金的最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
基金管理人可根據(jù)境外證券投資額度、基金組合情況等因素，設(shè)定申購(gòu)份額上限和贖回
份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)模或贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中公告。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)數(shù)額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕?
購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（七）申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖
回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取
傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1日公告，計(jì)算公式為估值日基金
資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開(kāi)市前公告。未來(lái)，若市場(chǎng)情況發(fā)生
變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)
的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
（八）申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容
T日申購(gòu)贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的申贖現(xiàn)金、組合證券內(nèi)各
證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金、T-1日現(xiàn)金差額、T-1日基金份額凈值、T-1日最小申
購(gòu)、贖回單位資產(chǎn)凈值、申購(gòu)份額上限和贖回份額上限及其他相關(guān)內(nèi)容。
2、申贖現(xiàn)金
“申贖現(xiàn)金”不屬于組合成份證券，是為了便于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算交收安排，在申購(gòu)
贖回清單中增加的虛擬證券?！吧贲H現(xiàn)金”的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”，但含義與組合成份
證券的必須現(xiàn)金替代不同，“申贖現(xiàn)金”的申購(gòu)替代金額為最小申購(gòu)單位所對(duì)應(yīng)的成份證券
的必須現(xiàn)金替代與可以現(xiàn)金替代金額之和，贖回替代金額固定為0。
3、組合證券相關(guān)內(nèi)容
組合證券是指本基金投資組合所包含的全部或部分證券。申購(gòu)贖回清單將公告最小申
購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量。
4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代本
基金組合證券中全部或部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
（1）現(xiàn)金替代分為2種類型：可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)
志為“必須”）。
可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券
的替代，替代金額按代理買賣原則確定。
必須現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代，采取
固定替代金額。
（2）可以現(xiàn)金替代
①申購(gòu)替代金額
申購(gòu)時(shí)，對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為：
替代金額=證券數(shù)量×該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤(pán)價(jià)×T-1日中國(guó)人民銀行最新公布
的人民幣對(duì)港幣的匯率中間價(jià)×（1＋現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）。
“T-1日收盤(pán)價(jià)”中的“T-1日”，指香港交易所交易日，T-1日無(wú)交易的，以T-1日前
最近收盤(pán)價(jià)計(jì)算，下同。
“現(xiàn)金替代溢價(jià)比例”也稱“現(xiàn)金替代保證金率”。收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于
使用現(xiàn)金替代的證券，基金的實(shí)際買入價(jià)格（或證券實(shí)際結(jié)算價(jià)格）加上相關(guān)交易費(fèi)用后與
申購(gòu)時(shí)證券的參考收盤(pán)價(jià)可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確
定現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，并據(jù)此收取替代金額。一般情況下現(xiàn)金替代溢價(jià)比例為10%，基金管
理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況和實(shí)際需要調(diào)整現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，具體的現(xiàn)金替代溢價(jià)比例以申購(gòu)
贖回清單公告為準(zhǔn)。
申購(gòu)時(shí)，如果預(yù)先收取的金額高于基金買入證券的實(shí)際成本（或證券實(shí)際結(jié)算成本），
則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金買入證券的實(shí)際成本（或
證券實(shí)際結(jié)算成本），則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
②申購(gòu)替代金額的處理程序
T日，基金管理人根據(jù)申購(gòu)贖回清單收取替代金額。對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購(gòu)申請(qǐng)，在
T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)，基金管理人以收到的替代金額代投資者買入被替代證券。
基金管理人有權(quán)在T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)任意時(shí)刻以收到的替代金額代投資者
買入小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需
要自主決定不買入部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入證券的操作。T+1日（指香港交易
所交易日）日終，基金管理人已買入的證券，依據(jù)替代金額與經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券的實(shí)際
買入成本（包括買入價(jià)格與相關(guān)交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交
的款項(xiàng)；未買入的證券，T+1日（指香港交易所交易日）日終，依據(jù)替代金額與經(jīng)最新匯率
調(diào)整的證券T+1日（指香港交易所交易日）收盤(pán)價(jià)的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者
應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；未買入且沒(méi)有T+1日（指香港交易所交易日）收盤(pán)價(jià)的證券，依據(jù)替代金額
與經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券最近收盤(pán)價(jià)的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款
項(xiàng)。在此期間若該部分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。正常情況下，T+5日（指開(kāi)放日）內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)
送給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)資金的清算，并將結(jié)果發(fā)送給相關(guān)
申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的交收于數(shù)據(jù)發(fā)送后的第1個(gè)工作日內(nèi)完成。如
遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足等特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如
果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大
影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的清算交收可在其復(fù)牌后
按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，
則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括中國(guó)外匯交易中心最新收
盤(pán)價(jià)、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格（如：中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯
交易中心正式對(duì)外發(fā)文后公布的北京時(shí)間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤(pán)價(jià)，如上述機(jī)
構(gòu)未正式發(fā)文規(guī)定公布上述收盤(pán)價(jià)，則為中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率
中間價(jià)）等。
③贖回對(duì)應(yīng)的替代金額
贖回時(shí)，對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額為扣除相關(guān)費(fèi)用后的該證券的賣出價(jià)值（或
證券實(shí)際結(jié)算價(jià)值）。
④贖回對(duì)應(yīng)的替代金額的處理程序
對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，在T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)，基金管理人根
據(jù)贖回申請(qǐng)代投資者賣出被替代證券。基金管理人有權(quán)在T+1日（指香港交易所交易日）內(nèi)
任意時(shí)刻代投資者賣出小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券?；鸸芾砣擞袡?quán)
根據(jù)基金投資的需要自主決定不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何賣出證券的操作。
T+1日（指香港交易所交易日）日終，基金管理人已賣出的證券，依據(jù)最新匯率調(diào)整的證券
的實(shí)際賣出價(jià)值（扣除相關(guān)費(fèi)用）確定基金應(yīng)支付的替代金額；未賣出的證券，T+1日（指
香港交易所交易日）日終，依據(jù)經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券T+1日（指香港交易所交易日）收盤(pán)
價(jià)，確定基金應(yīng)支付的替代金額；未賣出且沒(méi)有T+1日（指香港交易所交易日）收盤(pán)價(jià)的證
券，依據(jù)經(jīng)最新匯率調(diào)整的證券最近收盤(pán)價(jià)，確定基金應(yīng)支付的替代金額。在此期間若該部
分證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，T+5
日（指開(kāi)放日）內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的替代金額的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理現(xiàn)金替代資金的清算，并將結(jié)果發(fā)送給相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管
人，相關(guān)款項(xiàng)的交收于數(shù)據(jù)發(fā)送后的第1個(gè)工作日內(nèi)完成。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足
等特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)
牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有
人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期
間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目
前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括中國(guó)外匯交易中心最新收盤(pán)價(jià)、與基金托管人商定的其
他公允價(jià)格（如：中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯交易中心正式對(duì)外發(fā)文后公布
的北京時(shí)間16:30的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤(pán)價(jià)，如上述機(jī)構(gòu)未正式發(fā)文規(guī)定公布上述收
盤(pán)價(jià)，則為中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)）等。
⑤基金管理人可以根據(jù)具體情況，調(diào)整上述②和④的申購(gòu)、贖回替代金額的處理程序、
規(guī)則等，并在招募說(shuō)明書(shū)更新及其他公告中披露。
（3）必須現(xiàn)金替代
①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券；
或因法律法規(guī)限制投資的成份證券；或基金管理人出于保護(hù)持有人利益等原因認(rèn)為有必要實(shí)
行必須現(xiàn)金替代的成份證券。
②替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購(gòu)贖回清單中公告替代的一
定數(shù)量的現(xiàn)金。必須替代金額的計(jì)算方法為申購(gòu)贖回清單中該成份證券的數(shù)量、經(jīng)除權(quán)調(diào)整
的T-1日收盤(pán)價(jià)以及T-1日中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)港幣的匯率中間價(jià)的乘積之
和。
5、預(yù)估現(xiàn)金相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及代辦證券公司預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)、
贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差
額預(yù)估值。其計(jì)算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金部分＝T-1日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖回清單中必
須用現(xiàn)金替代的成份證券的必須替代金額之和+申購(gòu)贖回清單中可以用現(xiàn)金替代的成份證
券的數(shù)量、經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤(pán)價(jià)以及T-1日中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)港幣的
匯率中間價(jià)的乘積之和）
若T日為基金分紅除息日，則預(yù)估現(xiàn)金需進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。預(yù)估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能
為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?
6、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)贖回清單中公告，其計(jì)算公式為：
T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖回清單中必須用現(xiàn)
金替代的成份證券的必須替代金額之和+申購(gòu)贖回清單中可以用現(xiàn)金替代的成份證券的數(shù)
量、T日收盤(pán)價(jià)以及T日中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)港幣的匯率中間價(jià)的乘積之和）
T日投資者申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，需在T+3日按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行交
收。
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資
者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購(gòu)的
基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的
基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)
的現(xiàn)金。
7、申購(gòu)份額上限和贖回份額上限
申購(gòu)份額上限是指當(dāng)日可接受的申購(gòu)總份額。如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)接受后將使當(dāng)日
申購(gòu)總份額超過(guò)申購(gòu)份額上限，則投資者的申購(gòu)申請(qǐng)失敗。
贖回份額上限是指當(dāng)日可接受的贖回總份額。如果投資者的贖回申請(qǐng)接受后將使當(dāng)日
贖回總份額超過(guò)贖回份額上限，則投資者的贖回申請(qǐng)失敗。
8、申購(gòu)贖回清單的格式
申購(gòu)贖回清單的格式舉例如下：
基本信息
最新公告日期 20**-*-*
基金名稱 恒生ETF
基金管理公司名稱 華夏基金管理有限公司
基金代碼 159920
標(biāo)的指數(shù)代碼 HSI
基金類型 跨市場(chǎng)ETF
T-1日信息內(nèi)容
現(xiàn)金差額（單位：元） X
最小申購(gòu)、贖回單位資產(chǎn)凈值（單位：元） X
基金份額凈值（單位：元） X
T日信息內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金部分（單位：元） X
最小申購(gòu)、贖回單位（單位：份） X
最小申購(gòu)、贖回單位分紅金額（單位：元） X
是否需要公布IOPV 是
是否允許申購(gòu) 是
是否允許贖回 是
可以現(xiàn)金替代比例上限 X %
當(dāng)日累計(jì)申購(gòu)份額上限 X
當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限 X
成份股信息內(nèi)容
證券 代碼 證券簡(jiǎn)稱 證券 數(shù)量 現(xiàn)金替代標(biāo)志 可以現(xiàn)金替代保證金率 申購(gòu)替代 金額 贖回替代金額 掛牌市場(chǎng)
X X X X X X X X
（九）暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力或其他不可控制因素導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)。
（2）深圳或/和香港市場(chǎng)臨時(shí)停市。
（3）因深圳證券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影響基金正常運(yùn)作
的情況。
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%
以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定
性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
（5）證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
（6）基金管理人開(kāi)市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單。
（7）因異常情況導(dǎo)致申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。
（8）基金資產(chǎn)規(guī)模接近或達(dá)到規(guī)模上限。
（9）接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
（10）法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
（1）因不可抗力或其他不可控制因素導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資者的贖回申請(qǐng)。
（2）深圳或/和香港市場(chǎng)臨時(shí)停市。
（3）因深圳證券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影響基金正常運(yùn)作
的情況。
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%
以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定
性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
對(duì)價(jià)。
（5）證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù)。
（6）基金管理人開(kāi)市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單。
（7）因異常情況導(dǎo)致申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。
（8）接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
（9）法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、發(fā)生暫停申購(gòu)、贖回的情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。在暫停申購(gòu)、贖回的情
況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
（十）其他申購(gòu)贖回方式
1、基金管理人可以根據(jù)具體情況開(kāi)通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，場(chǎng)外申購(gòu)贖回的
具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
2、ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，緊密跟
蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金。若本基
金推出聯(lián)接基金，在本基金開(kāi)放申購(gòu)贖回之前，聯(lián)接基金可通過(guò)特殊申購(gòu)的方式用資產(chǎn)換購(gòu)
本基金基金份額，申購(gòu)價(jià)格為申購(gòu)日本基金基金份額凈值，不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成（如
增加現(xiàn)券申贖），并提前公告。
4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)，即允許多個(gè)投資者集合其持有的資金
或組合證券，共同構(gòu)成最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購(gòu)。
5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，雙方需簽訂書(shū)面委托代
理協(xié)議并公告。
（十一）基金份額折算
為提高交易便利或根據(jù)需要（如變更標(biāo)的指數(shù)），基金管理人可向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦
理基金份額折算與變更登記?；鸱蓊~折算后，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有
的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發(fā)生變化。基金份額折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，
基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。基金管理人應(yīng)就其具體事宜
進(jìn)行必要公告，并通知基金托管人。
（十二）基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押等其他業(yè)務(wù)
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)
押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
十一、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金運(yùn)作費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)。
（2）基金托管人的托管費(fèi)（含境外資產(chǎn)托管人收取的費(fèi)用）。
（3）基金上市初費(fèi)及年費(fèi)。
（4）因基金的證券交易或結(jié)算產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、
過(guò)戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券費(fèi)、證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類
似性質(zhì)的費(fèi)用等）。
5）除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金合同生效以后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)
用。
（6）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。
（7）基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。
（8）基金的資金匯劃費(fèi)用。
（9）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用。
（10）基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用。
（11）與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)等。
（12）其他為基金的利益而產(chǎn)生的費(fèi)用，如代表基金投票產(chǎn)生的費(fèi)用、與基金有關(guān)的訴
訟費(fèi)、追索費(fèi)等。
（13）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，具體計(jì)提方法、
計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法
規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起10個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）本條第（一）款第1項(xiàng)（3）至（13）小項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有
關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由
基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
4、基金費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。
（二）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)和境外市場(chǎng)的規(guī)定履行納稅義
務(wù)。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的股票、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款項(xiàng)和其他投
資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件在境內(nèi)開(kāi)立證券賬戶、人民幣和外幣資金賬戶，
在境外開(kāi)立外幣資金賬戶及證券賬戶，上述賬戶與基金管理人、基金托管人和境外資產(chǎn)托管
人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和境外資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸?
理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人和境外資產(chǎn)托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形
而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
4、基金托管人或境外資產(chǎn)托管人按照規(guī)定或境外市場(chǎng)慣例開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的所有資金賬
戶和證券賬戶。
5、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
6、基金管理人、基金托管人以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)自身相應(yīng)的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法
撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
7、非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，確定基金資產(chǎn)凈值，并為基
金份額提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為深圳證券交易所的正常交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露
基金凈值的其他日期。此外，在深圳證券交易所假期休市期間，如果香港交易所有交易，為
了更好的反應(yīng)香港市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)資產(chǎn)的影響，基金可根據(jù)具體情況在深圳證券交易所假期休市
的最后一日進(jìn)行估值。
（三）估值對(duì)象
本基金所擁有的股票、債券、衍生品等有價(jià)證券以及銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)和其他投
資等資產(chǎn)。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最
近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的
收盤(pán)價(jià)估值，該日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
②首次發(fā)行且未上市的股票，按成本或估值技術(shù)確定公允價(jià)值；首次發(fā)行且有明確鎖定
期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。
2、債券估值方法
（1）對(duì)于上市流通的債券，證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日其所在證券
交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。證券交易所市場(chǎng)未實(shí)
行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行
估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去所含的最近交易日債券應(yīng)收利息后
得到的凈價(jià)估值。
（2）對(duì)于非上市債券，參照主要做市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值，其
中成熟市場(chǎng)的債券按估值日的最近買價(jià)估值；新興市場(chǎng)的債券按估值日的最近買價(jià)和賣價(jià)的
均值估值。
3、衍生品估值方法
（1）上市流通衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以
最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）未上市衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
4、存托憑證估值方法
公開(kāi)掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
5、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以
最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）其他基金按最近公布的基金份額凈值估值。
6、非流動(dòng)性資產(chǎn)或暫停交易的證券估值方法
對(duì)于未上市流通、或流通受限、或暫停交易的證券，應(yīng)參照上述估值原則進(jìn)行估值。如
果上述估值方法不能客觀反映公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商
定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、匯率
人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中
間價(jià)為準(zhǔn)。
8、在任何情況下，基金管理人如采用本款第1~7項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，
均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第1~7項(xiàng)規(guī)定的方法
對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托
管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、法律法規(guī)或監(jiān)管部門有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同進(jìn)行?；鸸芾砣藢⒐乐到Y(jié)果以約定的方
式發(fā)送基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托
管人復(fù)核無(wú)誤后返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)
進(jìn)行。
基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管
理人與基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資涉及的重要市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時(shí)。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)
估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
3、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或無(wú)
法評(píng)估基金資產(chǎn)的。
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停基金估值。
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。基金
管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后將計(jì)算的基金份額凈值發(fā)送給基金托管人。基金托管人
對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人。
基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元人民幣，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條（四）估值方法中的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的差異不作為基
金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行
估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。但是，對(duì)于其中因
基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人或基金管理人委托的稅務(wù)顧問(wèn)（稱為“責(zé)任人”）
業(yè)務(wù)操作不當(dāng)、疏忽或者故意違約等行為導(dǎo)致基金實(shí)際稅收負(fù)擔(dān)（含罰金等）與估值有所差
異的，該等差異應(yīng)由責(zé)任人負(fù)責(zé)賠償，基金管理人應(yīng)代表基金利益進(jìn)行追償。
3、由于交易機(jī)構(gòu)或獨(dú)立價(jià)格服務(wù)商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或數(shù)據(jù)來(lái)源受到限制，或有關(guān)會(huì)
計(jì)制度變化以及由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
十四、基金的收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
1、基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、買賣股票差價(jià)、銀行存款利息、外匯兌
換損益以及其他合法收入。
2、因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
（二）收益分配原則
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)。
2、基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)同期標(biāo)的指數(shù)累計(jì)報(bào)酬率（經(jīng)匯率調(diào)整）
達(dá)到1%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配。
3、基金收益分配采用現(xiàn)金方式。
4、在符合基金收益分配條件的情況下，本基金收益每年最多分配3次，每次基金收益
分配數(shù)額的確定原則為使收益分配后基金累計(jì)報(bào)酬率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率
（經(jīng)匯率調(diào)整）。若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配。
5、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公告。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等
內(nèi)容。
（四）基金收益可分配數(shù)額的確定原則
1、目前本基金收益評(píng)價(jià)日為每年3月31日、5月31日和8月31日，基金管理人可以根據(jù)市
場(chǎng)情況調(diào)整基金的收益評(píng)價(jià)日，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
2、在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金累計(jì)報(bào)酬率、標(biāo)的指數(shù)累計(jì)報(bào)酬率。
基金累計(jì)報(bào)酬率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一共同交易日基金份額凈值
之比減去100%；標(biāo)的指數(shù)累計(jì)報(bào)酬率為收益評(píng)價(jià)日經(jīng)匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)價(jià)與基金上
市前一共同交易日經(jīng)匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)價(jià)之比減去100%。
基金管理人將以此計(jì)算截至收益評(píng)價(jià)日基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)累計(jì)報(bào)酬率（經(jīng)匯
率調(diào)整）的差額，當(dāng)差額超過(guò)1%時(shí)，基金可以進(jìn)行收益分配。
期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算上述指標(biāo)。
3、根據(jù)前述收益分配原則確定收益分配數(shù)額。
（五）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人按法律法規(guī)的
規(guī)定公告。
（六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用應(yīng)由基金份額持有人自行承擔(dān)。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會(huì)計(jì)制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行，并可參考國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編
制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以書(shū)面方式確認(rèn)。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金會(huì)計(jì)政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人相獨(dú)立的、具有從事
證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等機(jī)構(gòu)對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)
進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須經(jīng)基金托管人同意?；鸸芾砣?
應(yīng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后2日內(nèi)披露。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律、行政
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及
時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更
新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上?；鹫心颊f(shuō)明書(shū)的其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要。基金產(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站上和基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金合同終止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起開(kāi)始執(zhí)行。
3、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
4、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的下一工作日在指定媒介上登載基金合同
生效公告。
5、基金凈值信息
基金管理人通常情況下在不晚于每個(gè)工作日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站
或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露工作日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人通常情況下在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6、基金份額申購(gòu)贖回清單公告
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人將在每個(gè)工作日公告當(dāng)日的申購(gòu)贖
回清單。
7、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季
度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)。
（2）基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算。
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并。
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)。
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人。
（8）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)。
（9）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)50%，基金管理人、基金托管人專門
基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%。
（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁。
（11）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰。
（12）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外。
（13）基金收益分配事項(xiàng)。
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更。
（15）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%。
（16）基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回。
（17）基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
（18）基金份額暫停上市、恢復(fù)上市。
（19）基金變更標(biāo)的指數(shù)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
（20）基金份額折算與變更登記。
（21）基金調(diào)整申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成。
（22）基金接受其他幣種的申購(gòu)、贖回。
（23）選擇或更換境外投資顧問(wèn)、境外資產(chǎn)托管人。
（24）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)。
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份
額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基
金上市交易的證券交易所。
10、清算報(bào)告
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在
指定報(bào)刊上。
11、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定以及證券交易所的自律管理規(guī)則。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊，本基金只需選擇一家
報(bào)刊。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起，
按照《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資
決策有重大影響的信息。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同第十條第（二）款約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
3、但如變更基金合同的事項(xiàng)屬于基金合同第十條第（三）款約定的情形，可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承
接的。
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由發(fā)生之日起三十個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)
清算組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和
托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)。
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)。
（5）制作清算報(bào)告。
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)。
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務(wù)。
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存二十年以上。
十八、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托
管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商
資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門
類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值
服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國(guó)銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等
多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉
承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審
閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)
務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十九、境外資產(chǎn)托管人
（一）境外資產(chǎn)托管人基本情況
名稱：中國(guó)銀行(香港)有限公司
住所：香港中環(huán)花園道1號(hào)中銀大廈
辦公地址：香港中環(huán)花園道1號(hào)中銀大廈
法定代表人：孫煜總裁
成立時(shí)間：1964年10月16日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：羅禮華先生總經(jīng)理
聯(lián)系電話：852-3982-8063
中國(guó)銀行(香港)有限公司（“中銀香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日
正式重組為中國(guó)銀行(香港)有限公司，是一家在香港注冊(cè)的持牌銀行。其控股公司-中銀香港
(控股)有限公司（“中銀香港(控股)”）-則于2001年2日在香港注冊(cè)成立，并于2002年7
月25日開(kāi)始在香港聯(lián)合交易所主板上市，2002年12月2日被納入為恒生指數(shù)成分股。中
銀香港目前主要受香港金管局、證監(jiān)會(huì)以及聯(lián)交所等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
截至2024年末，中銀香港(控股)有限公司的總資產(chǎn)超過(guò)41,944億港元，資本總額超過(guò)
2,928億港元，總資本比率為22%。中銀香港(控股)的財(cái)務(wù)實(shí)力及雙A級(jí)信用評(píng)級(jí)，可媲美
不少大型全球托管銀行，其最新信評(píng)如下(截至2024年12月31日)：
穆迪投資服務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)普爾 惠譽(yù)國(guó)際評(píng)級(jí)
長(zhǎng)期 Aa3 A+ A+
短期 P-1 A-1 F1+
截至2024年12月末，中銀香港(控股)的托管資產(chǎn)規(guī)模逾20,227億港元。
（二）托管部門人員配備、安全保管資產(chǎn)條件的說(shuō)明
1、主要人員情況
托管業(yè)務(wù)是中銀香港的核心產(chǎn)品之一，由管理委員會(huì)成員兼副總裁徐海峰先生直接領(lǐng)導(dǎo)。
針對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶而設(shè)的專職托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)現(xiàn)時(shí)有二十多名骨干成員，職級(jí)均為經(jīng)理或以
上，分別主理結(jié)算、公司行動(dòng)、賬務(wù)(Billing)、對(duì)賬(Reconciliation)、客戶服務(wù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、
營(yíng)銷、次托管網(wǎng)絡(luò)管理及合規(guī)等方面?，F(xiàn)時(shí)中銀香港托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)約400人，其中骨干人員
均來(lái)自各大跨國(guó)銀行，平均具備20年以上的專業(yè)托管工作經(jīng)驗(yàn)(包括本地托管及全球托管)，
并操流利普通話，可說(shuō)是香港最資深的托管團(tuán)隊(duì)。
除配備專職的客戶關(guān)系經(jīng)理，中銀香港更特設(shè)為內(nèi)地及本地客戶服務(wù)的專業(yè)托管業(yè)務(wù)團(tuán)
隊(duì)，以提供同時(shí)區(qū)、同語(yǔ)言的高素質(zhì)服務(wù)。
除上述托管服務(wù)外，若客戶需要估值、會(huì)計(jì)、投資監(jiān)督等增值性服務(wù)，則由中銀香港的
附屬公司中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)信托有限公司（“中銀保誠(chéng)”）提供。作為「強(qiáng)制性公積金計(jì)劃
管理局」認(rèn)可的信托公司，中銀保誠(chéng)多年來(lái)均提供國(guó)際水平的估值、會(huì)計(jì)、投資監(jiān)督等服務(wù)，
其專職基金會(huì)計(jì)與投資監(jiān)督人員達(dá)50多名，人員平均具備10年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。
中銀香港的管理層對(duì)上述服務(wù)極為重視，有關(guān)方面的人員配置及系統(tǒng)提升正不斷加強(qiáng)。
另外，其它中/后臺(tái)部門亦全力配合及支持托管服務(wù)的提供，力求以最高水平服務(wù)各機(jī)構(gòu)性
客戶。
關(guān)鍵人員簡(jiǎn)歷
羅禮華先生
總經(jīng)理
羅先生現(xiàn)為中國(guó)銀行(香港)“中銀香港”托管及信托服務(wù)部總經(jīng)理及中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)
信托有限公司“中銀保誠(chéng)信托”(屬中銀香港子公司)的行政總裁，負(fù)責(zé)兩間公司托管及信托
服務(wù)的整體管理，涵蓋信托人、基金管理、環(huán)球托管、次托管、退休金行政、股份獎(jiǎng)勵(lì)行政
和企業(yè)信托的服務(wù)。中銀保誠(chéng)信托是強(qiáng)積金市場(chǎng)的主要信托人之一，公司亦提供多元化的服
務(wù)，包括SFC授權(quán)的基金，私人離岸基金，另類基金及ORSO計(jì)劃等。
羅先生加入中銀香港前，在過(guò)去的17年于匯豐集團(tuán)曾擔(dān)任多個(gè)高層的職位，羅先生還
兼任匯豐信托人和基金行政運(yùn)營(yíng)公司的行政總裁和董事，專責(zé)基金行政管理服務(wù)、全球托管
業(yè)務(wù)以及區(qū)域服務(wù)交付。羅先生離開(kāi)匯豐銀行時(shí)，他擔(dān)任匯豐證券服務(wù)香港區(qū)的董事總經(jīng)理
和總監(jiān)。在過(guò)去20年里，羅先生一直致力發(fā)展香港的資產(chǎn)托管、退休金計(jì)劃和共同基金服
務(wù)等行業(yè)，尤為專注香港強(qiáng)制性公積金和交易基金(ETF)的發(fā)展，在該領(lǐng)域建樹(shù)良多。此外，
羅先生現(xiàn)為香港信托人公會(huì)董事成員，也是其執(zhí)行委員會(huì)及榮譽(yù)司庫(kù)。
羅先生畢業(yè)于美國(guó)北卡羅萊納州的戴維森學(xué)院兼榮獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，也曾就讀于澳大
利亞的悉尼科技大學(xué)兼榮獲城市地產(chǎn)管理研究生文憑。此外，羅先生還擁有英國(guó)伍爾弗漢普
頓大學(xué)的法律學(xué)士榮譽(yù)學(xué)位，以及香港中文大學(xué)的高級(jí)行政人員工商管理碩士學(xué)位。
謝家良先生
業(yè)務(wù)發(fā)展及客戶服務(wù)業(yè)務(wù)主管
謝先生從事托管及基金行業(yè)超過(guò)二十五年，專注于基金托管及基金行政服務(wù)領(lǐng)域。曾服
務(wù)于匯豐銀行，道富托管銀行及加拿大皇家銀行，并參與過(guò)多項(xiàng)國(guó)內(nèi)及香港托管業(yè)務(wù)建設(shè)與
實(shí)施工作。謝先生畢業(yè)于澳大利亞南澳大學(xué),為中國(guó)香港及澳大利亞會(huì)計(jì)師公會(huì)會(huì)員，同時(shí)
也擁有中國(guó)基金行業(yè)從業(yè)人員資格。
2、安全保管資產(chǎn)條件
在安全保管資產(chǎn)方面，為了清楚區(qū)分托管客戶與銀行擁有的資產(chǎn)，中銀香港目前已以托
管人身份在本港及海外存管或結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)了獨(dú)立的賬戶以持有及處理客戶的股票、債券等
資產(chǎn)交收。
除獲得客戶特別指令或法例要求外，所有實(shí)物證券均透過(guò)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)之次托管人以該次托
管人或當(dāng)?shù)卮婀軝C(jī)構(gòu)之名義登記過(guò)戶，并存放于次托管人或存管機(jī)構(gòu)內(nèi)，以確?？蛻魴?quán)益。
至于在異地市場(chǎng)進(jìn)行證券交割所需之跨國(guó)匯款，除非市場(chǎng)/存托機(jī)構(gòu)/次托管行等另有要
求，否則中銀香港會(huì)盡可能在交收日匯入所需款項(xiàng)，以減少現(xiàn)金停留于相關(guān)異地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
先進(jìn)的系統(tǒng)是安全保管資產(chǎn)的重要條件。
中銀香港所采用的托管系統(tǒng)名為”Custody&SecuritiesSystem”或簡(jiǎn)稱CSS，是中銀香
港聘用一支科技專家、并結(jié)合銀行內(nèi)部的專才，針對(duì)機(jī)構(gòu)性客戶的托管需求在原有的零售托
管系統(tǒng)上重新組建而成的。CSS整個(gè)系統(tǒng)構(gòu)建在開(kāi)放平臺(tái)上，以IBMP5系列AIX運(yùn)行。系
統(tǒng)需使用兩臺(tái)服務(wù)器，主要用作數(shù)據(jù)存取及支持應(yīng)用系統(tǒng)軟件，另各自附有備用服務(wù)器配合。
此外，一臺(tái)窗口服務(wù)器已安裝NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模塊，負(fù)責(zé)與AIX服務(wù)器
溝通。
新系統(tǒng)除了采用尖端科技開(kāi)發(fā)，并融合機(jī)構(gòu)性客戶的需求與及零售層面的系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，不
單符合SWIFT-15022之要求，兼容filetransfer等不同的數(shù)據(jù)傳輸，亦擁有龐大的容量(原
有的零售托管系統(tǒng)就曾多次證實(shí)其在市場(chǎng)買賣高峰期均運(yùn)作如常，反觀部分主要銀行的系統(tǒng)
則癱瘓超過(guò)1.5小時(shí))。
至于基金估值、會(huì)計(jì)核算以及投資監(jiān)督服務(wù)，則采用自行研發(fā)的FAMEX系統(tǒng)進(jìn)行處
理，系統(tǒng)可相容多種貨幣、多種成本定價(jià)法及多種會(huì)計(jì)核算法，以滿足不同機(jī)構(gòu)客戶及各類
基金的需要。系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)包括:多種貨幣；多種分類；實(shí)時(shí)更新；支持龐大數(shù)據(jù)量；簡(jiǎn)易操作,
方便用戶。系統(tǒng)所支持的核算方法包括:權(quán)重平均(WeightedAverage)；后入先出(LIFO)；先
入先出(FIFO)；其它方法可經(jīng)與客戶商討后實(shí)施。系統(tǒng)所支持的估值方法有:以市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)
明(MarkingtoMarket)；成本法；成本或市場(chǎng)價(jià)的較低者；入價(jià)與出價(jià)(Bidandoffer)；分期
償還(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根據(jù)證券類別的例外估值等。
（三）托管業(yè)務(wù)的主要管理制度
作為一家本地持牌銀行，中銀香港的業(yè)務(wù)受香港金融管理局全面監(jiān)管；另外，作為本地
上市的金融機(jī)構(gòu)，中銀香港亦需嚴(yán)格遵守香港聯(lián)合交易所的規(guī)定及要求。
中銀香港實(shí)施嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，所有重要環(huán)節(jié)均采用雙人復(fù)核，減
少人工操作風(fēng)險(xiǎn)；并由獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門就任何新產(chǎn)品/服務(wù)/措施等進(jìn)行全面評(píng)核及監(jiān)控，
避免人為失誤或道德風(fēng)險(xiǎn)。任何外判安排，除上述風(fēng)險(xiǎn)分析外，還需尋求監(jiān)管機(jī)構(gòu)之批淮。
對(duì)于次托管行或服務(wù)商的委任，中銀香港亦制定了有關(guān)選任、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、及日常服務(wù)水
平監(jiān)控等制度及要求，以確保服務(wù)質(zhì)量。對(duì)托管客戶而言，中銀香港亦承擔(dān)其次托管行之服
務(wù)疏失等風(fēng)險(xiǎn)，并在托管合約中清楚訂明。
中銀香港具備經(jīng)審核之應(yīng)變計(jì)劃以應(yīng)付各種各樣特殊情況的發(fā)生。應(yīng)變計(jì)劃每年均會(huì)進(jìn)
行測(cè)試及演練，模擬在突發(fā)情形下之業(yè)務(wù)運(yùn)作，并對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行檢討及評(píng)估，以確保在突
發(fā)情形下仍能提供服務(wù)。系統(tǒng)方面，災(zāi)難應(yīng)變措施中心亦已預(yù)留獨(dú)立應(yīng)用軟件及數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)
器，隨時(shí)取代生產(chǎn)服務(wù)器運(yùn)作。
托管業(yè)務(wù)之規(guī)章制度及工作手冊(cè)乃根據(jù)與托管相關(guān)的監(jiān)管條例或指引(如:員工守則,
了解你的客戶政策、防洗錢政策及個(gè)人私隱條例等)與中銀香港本身制定的內(nèi)控制度(如:
信息安全管理辦法，包括托管系統(tǒng)用戶之管理、權(quán)限之設(shè)定等)繕制，并因應(yīng)有關(guān)條例、指
引或政策之修訂而適時(shí)調(diào)整，以確保符合對(duì)外、對(duì)內(nèi)的監(jiān)控要求。
有關(guān)托管業(yè)務(wù)的重要規(guī)章制度包括《托管業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程》（Custody-Standard
OperatingProcedureOverview），主要內(nèi)容包括：賬戶開(kāi)立、客戶賬戶管理、結(jié)算程序、公
司行動(dòng)程序、資產(chǎn)核對(duì)、資金報(bào)告、賬單、投訴、應(yīng)急計(jì)劃等等。以及《托管系統(tǒng)進(jìn)入控制
規(guī)程》（Custody-SystemAccessControlProcedureOverview），內(nèi)容涵蓋系統(tǒng)范圍、系統(tǒng)描
述、用戶概況、功能列表、職責(zé)定義、增加、刪除、修改程序、請(qǐng)求格式、系統(tǒng)控制與系統(tǒng)
備份安排等。
中銀香港設(shè)有獨(dú)立的稽核委員會(huì)，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)各部門進(jìn)行定期及不定期之稽
核。至于年度審計(jì)，則委任安永(Ernst&Young)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行。在核心托管團(tuán)隊(duì)中，特
設(shè)一名合規(guī)人員，專注負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保實(shí)施全銀行的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。
中銀集團(tuán)系內(nèi)各企業(yè)法人或業(yè)務(wù)條線均嚴(yán)格分開(kāi),并設(shè)嚴(yán)密的防火墻,以確保客戶資料
高度保密。
（四）重大處罰
中銀香港托管業(yè)務(wù)自成立至今已超過(guò)十八年，從未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，亦沒(méi)有重
大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
（五）境外資產(chǎn)托管人職責(zé)
1、安全保管基金的境外資產(chǎn)，及時(shí)辦理清算、交割事宜。
2、準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人和/或基金托管人，確?；鸺皶r(shí)收取所有應(yīng)得
收入。
3、其他由基金托管人委托其履行的職責(zé)。
二十、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)：
（1）國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：賀青
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：黃博銘
網(wǎng)址：www.gtht.com
客戶服務(wù)電話：95521
（2）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：王常青
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：95587、4008-888-108
（3）國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：95536
（4）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務(wù)電話：95565
（5）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
電話：020-66336146
傳真：020-87555417
聯(lián)系人：陳姍姍
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
客戶服務(wù)電話：95575
（6）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務(wù)電話：95548
（7）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：辛國(guó)政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551
（8）海通證券股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
法定代表人：周杰
電話：021-23219000
傳真：021-63410456
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
網(wǎng)址：www.htsec.com
客戶服務(wù)電話：95553、400-888-8001
（9）申萬(wàn)宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層（200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：余潔
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（10）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
傳真：021-38565955
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95562
（11）長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：李良
網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務(wù)電話：95579、400-888-8999
（12）國(guó)投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
電話：0755-81688000
傳真：0755-81688090
聯(lián)系人：陳劍虹
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95517
（13）湘財(cái)證券股份有限公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：高振營(yíng)
電話：021-50295432
傳真：021-68865680
聯(lián)系人：江恩前
網(wǎng)址：www.xcsc.com
客戶服務(wù)電話：95351
（14）萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層
法定代表人：袁笑一
電話：020-38286588
傳真：020-22373718-1013
聯(lián)系人：王鑫
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客戶服務(wù)電話：95322
（15）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
電話：022-23861683
傳真：022-28451892
聯(lián)系人：陳玉輝
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客戶服務(wù)電話：956066
（16）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：周易
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95597
（17）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：張治國(guó)
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
客戶服務(wù)電話：95573
（18）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務(wù)電話：95548
（19）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
聯(lián)系人：湯漫川
網(wǎng)址：www.dxzq.net.cn
客戶服務(wù)電話：95309
（20）東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95330
（21）信達(dá)證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：肖林
電話：010-83252185
傳真：010-63080978
聯(lián)系人：付婷
網(wǎng)址：www.cindasc.com
客戶服務(wù)電話：95321
（22）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層、23層、25層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓13層、21層-23層、25-29層、32層、36層、39
層、40層
法定代表人：潘鑫軍
電話：021-63325888
傳真：021-63326729
聯(lián)系人：孔亞楠
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95503
（23）方正證券股份有限公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話：0731-85832503
傳真：0731-85832214
聯(lián)系人：郭軍瑞
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客戶服務(wù)電話：95571
（24）長(zhǎng)城證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：曹宏
電話：0755-83530715
傳真：0755-83515567
聯(lián)系人：梁浩
網(wǎng)址：www.cgws.com
客戶服務(wù)電話：95514、400-6666-888
（25）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169999
聯(lián)系人：郁疆
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客戶服務(wù)電話：95525、400-888-8788
（26）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編01號(hào)）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編
01號(hào)）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務(wù)電話：95548
（27）東北證券股份有限公司
住所：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
聯(lián)系人：安巖巖
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客戶服務(wù)電話：95360
（28）大同證券有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)治路111號(hào)山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
傳真：0351-7219891
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-712-1212
（29）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：葛小波
電話：0510-82832051
傳真：0510-82832051
聯(lián)系人：郭逸斐
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95570
（30）浙商證券股份有限公司
住所：杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)
辦公地址：杭州市江干區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓8樓
法定代表人：吳承根
電話：0571-87901053
傳真：0571-87901913
聯(lián)系人：謝相輝
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客戶服務(wù)電話：95345
（31）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
電話：13916661875
傳真：021-33830395
聯(lián)系人：王陽(yáng)
網(wǎng)址：www.pingan.com
客戶服務(wù)電話：95511-8
（32）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心B1座
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161666
傳真：0551-65161600
聯(lián)系人：范超
網(wǎng)址：www.hazq.com
客戶服務(wù)電話：95318
（33）東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：張運(yùn)勇
電話：0769-22115712、0769-22119348
傳真：0769-22119423
聯(lián)系人：李榮、孫旭
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95328
（34）國(guó)都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層、10層
法定代表人：翁振杰
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯(lián)系人：黃靜
網(wǎng)址：www.guodu.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
（35）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶服務(wù)電話：95531、400-888-8588
（36）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
住所：南昌市北京西路88號(hào)江信國(guó)際金融大廈
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
電話：0791-86283372、15170012175
傳真：0791-86281305
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
客戶服務(wù)電話：956080
（37）華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
電話：010-58124967
傳真：028-86150040
聯(lián)系人：謝國(guó)梅
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
客戶服務(wù)電話：95584
（38）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
（830002）
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（39）中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
電話：021-20315719
傳真：021-20315125
聯(lián)系人：張峰源
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
客戶服務(wù)電話：95538
（40）金元證券股份有限公司
住所：海口市南寶路36號(hào)證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025022
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
客戶服務(wù)電話：95372
（41）中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
法定代表人：王宜四
電話：0791-86768681
傳真：0791-86770178
聯(lián)系人：戴蕾
網(wǎng)址：www.avicsec.com
客戶服務(wù)電話：95335
（42）德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
傳真：021-68767032
聯(lián)系人：劉熠
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-888-8128
（43）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
電話：029-87211526
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務(wù)電話：95582
（44）華福證券有限責(zé)任公司
住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95547
（45）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
住所：北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
電話：010-65051166
傳真：010-65058065
聯(lián)系人：羅春蓉、武明明
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
客戶服務(wù)電話：010-65051166
（46）財(cái)通證券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心
辦公地址：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心
法定代表人：沈繼寧
電話：0571-87925129
傳真：0571-87818329
聯(lián)系人：夏吉慧
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客戶服務(wù)電話：95336
（47）甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層；上海市浦東新區(qū)南泉北路
429號(hào)31-32層
法定代表人：李抱
電話：13917125376
傳真：021-68776977-8427
聯(lián)系人：隨飛
網(wǎng)址：https://www.yongxingsec.com/
客戶服務(wù)電話：400-916-0666
（48）華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)
法定代表人：俞洋
電話：021-54967656
傳真：021-54967032
聯(lián)系人：虞佳彥
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95323、400-109-9918
（49）瑞銀證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層
法定代表人：程宜蓀
電話：010-58328112
傳真：010-58328748
聯(lián)系人：牟沖
網(wǎng)址：www.ubssecurities.com
客戶服務(wù)電話：400-887-8827
（50）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：高濤
電話：0755-88320851
傳真：0755-82026942
聯(lián)系人：胡芷境
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
客戶服務(wù)電話：400-600-8008、95532
（51）東方財(cái)富證券股份有限公司
住所：拉薩市北京中路101號(hào)
辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號(hào)
法定代表人：戴彥
電話：021-36533016
傳真：021-36533017
聯(lián)系人：王偉光
網(wǎng)址：http://www.18.cn
客戶服務(wù)電話：95357
（52）粵開(kāi)證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
電話：0755-83331195
聯(lián)系人：彭蓮
網(wǎng)址：www.ykzq.com
客戶服務(wù)電話：95564
（53）國(guó)金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95310
（54）華寶證券股份有限公司
住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)27樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)27樓
法定代表人：陳林
電話：021-50122128
傳真：021-50122398
聯(lián)系人：徐方亮
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
（55）愛(ài)建證券有限責(zé)任公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)1幢32樓
法定代表人：祝健
電話：021-32229888-33362
傳真：021-68728703
聯(lián)系人：莊傳勇
網(wǎng)址：www.ajzq.com
客戶服務(wù)電話：400-196-2502
（56）國(guó)新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
電話：010-85556048
傳真：010-85556088
聯(lián)系人：孫燕波
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客戶服務(wù)電話：95390
（57）財(cái)達(dá)證券股份有限公司
住所：河北省石家莊市橋西區(qū)35號(hào)
辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)35號(hào)莊家金融大廈23-36層
法定代表人：翟建強(qiáng)
電話：0311-66008561
傳真：0311-66006334
聯(lián)系人：李卓穎
網(wǎng)址：www.s10000.com
客戶服務(wù)電話：95363（河北省內(nèi)）、0311-95363（河北省外）
（58）北京高華證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際中心1801-1806、1826-1832室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際中心1801-1806、1826-1832室
法定代表人：章星
電話：010-66273062、010-66273061
傳真：010-66273001
聯(lián)系人：趙可、葛恒倬
網(wǎng)址：www.ghsl.cn
客戶服務(wù)電話：400-888-1988
（59）開(kāi)源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法定代表人：李剛
電話：029-88447611
傳真：029-88447611
聯(lián)系人：曹欣
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶服務(wù)電話：95325
（60）華金證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層
法定代表人：宋衛(wèi)東
電話：021-20655562
聯(lián)系人：龍瑩
網(wǎng)址：https://www.huajinsc.cn/
客戶服務(wù)電話：956011
（61）聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心27層
法定代表人：呂春衛(wèi)
電話：010-86499838
傳真：010-86499401
聯(lián)系人：王龍
網(wǎng)址：http://www.lczq.com
客戶服務(wù)電話：956006
2、二級(jí)市場(chǎng)交易代理券商
具有深圳證券交易所會(huì)員資格的所有證券公司。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金。
（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：丁志勇
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
法定代表人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：李晗
經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、張曉陽(yáng)
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》：
“九、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
2、基金管理人的權(quán)利
（1）依法申請(qǐng)并募集基金，辦理基金備案手續(xù)。
（2）依照法律法規(guī)和基金合同運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金財(cái)產(chǎn)。
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基
金管理人報(bào)酬，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其他事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以
及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用。
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額。
（6）在本基金合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守
相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本基金合同的
情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他
基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其
他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益。
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)基金代銷機(jī)
構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。
（8）選擇、更換基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)基金登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)。
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金申請(qǐng)和辦理融資、
融券、轉(zhuǎn)融通以及基金作為融資融券標(biāo)的證券等相關(guān)業(yè)務(wù)。
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案。
（12）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人。
（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)。
（14）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定
有關(guān)費(fèi)率。
（16）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（17）選擇、更換基金境外投資顧問(wèn)。
（18）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
（19）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。
（2）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
（3）辦理基金備案手續(xù)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行
證券投資。
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。
（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（10）編制季報(bào)、中期報(bào)告和年度基金報(bào)告。
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定。
（12）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露。
（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)。
（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同和其
他相關(guān)資料。
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)。
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椤?
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償。
（22）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
2、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)。
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作。
（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人。
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。
（6）選擇、更換境外資產(chǎn)托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議。
（7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r(shí)收取所
有應(yīng)得收入。
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。
（3）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益。
（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。
（6）保管（或委托境外資產(chǎn)托管人保管）由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證。
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露。
（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要
方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行
為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)。
（13）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)。
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)。
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集
基金份額持有人大會(huì)。
（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
（18）因過(guò)錯(cuò)違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而
免除。
（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償。
（20）對(duì)其委托第三方機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)的法律后果承擔(dān)責(zé)任。對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托
管人可授權(quán)境外資產(chǎn)托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)，選擇的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合
《試行辦法》規(guī)定的有關(guān)條件；境外資產(chǎn)托管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原
因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（21）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有
人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)。
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定。
（2）遵守基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)
則及規(guī)定。
（3）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)對(duì)價(jià)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用。
（4）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任。
（5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動(dòng)。
（6）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議。
（7）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
十、基金份額持有人大會(huì)
（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。
（二）有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、終止基金合同，但基金合同另有約定的除外。
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）。
3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。
4、更換基金管理人、基金托管人。
5、變更基金類別。
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外）。
7、變更基金份額持有人大會(huì)程序。
8、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更基
金合同等其他事項(xiàng)。
9、基金合同、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（三）有以下情形之一的，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。
2、法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取。
3、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更
收費(fèi)方式。
4、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)。
5、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)在法律法
規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、交易、收益分配、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的
規(guī)則。
6、在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成。
7、在不違反法律法規(guī)的情況下，增加、減少、調(diào)整基金銷售幣種或基金份額類別設(shè)置。
8、在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間
或頻率。
9、在不違反法律法規(guī)的情況下，本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回。
10、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改。
11、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化。
12、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響。
13、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。
（四）召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是
否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管
人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十
日內(nèi)召開(kāi)。
4、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額
持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天在至少一種指定媒介上公告。
基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式。
2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)。
3、投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)。
4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
5、確定有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
6、如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系
人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托
管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基
金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
（六）開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持
有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影響表決效力；通訊方式開(kāi)會(huì)指
按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知，并按規(guī)定進(jìn)行公告。
2、召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)。
3、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同地稱為“監(jiān)督
人”）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
4、本人直接出具有效書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具有效書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所
代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
5、直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)
提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委
托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
6、會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間，且確定
有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)的
事項(xiàng)。
（2）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果對(duì)原有提案進(jìn)行修改，
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，
報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效；在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中
公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下，由召集人
統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成
的決議有效。決議報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三
分之二）通過(guò)。
（2）一般決議
一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上（不含50%）
通過(guò)。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決
議通過(guò)方為有效，其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)即為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
3、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意
見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（九）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理
人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基
金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員（如
果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由
基金托管人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定）共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有
人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持
有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員
共同擔(dān)任監(jiān)票人，但如基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如
果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)
會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)督員進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予
以公證。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》和有關(guān)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通
過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)
依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后2日內(nèi)，由基
金份額持有人大會(huì)召集人在至少一種指定媒介公告。
（十一）關(guān)于本基金的聯(lián)接基金所持本基金份額行使表決權(quán)的方式
如果本基金推出聯(lián)接基金，聯(lián)接基金的持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額行使與ETF
相關(guān)的持有人權(quán)利，如ETF持有人大會(huì)召集權(quán)、直接參加ETF持有人大會(huì)的表決權(quán)。計(jì)算
參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人的參會(huì)份額數(shù)和票數(shù)按權(quán)益登記日聯(lián)接基金所
持有的本基金的基金份額、該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例折算。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二十一、基金的信息披露
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十二、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承
接的。
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由發(fā)生之日起三十個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)
清算組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和
托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)。
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)。
（5）制作清算報(bào)告。
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)。
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務(wù)。
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存二十年以上。
二十四、爭(zhēng)議的處理
（一）本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議應(yīng)首先
通過(guò)友好協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議發(fā)生之日起60日內(nèi)未能以協(xié)商方式
解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
二十五、基金合同的效力
（五）本基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所。投資者可登錄基金管理人和基
金托管人網(wǎng)站查詢?！?
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》：
“一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
法定代表人：張佑君
成立時(shí)間：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文
注冊(cè)資本：2.38億元
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：100年
經(jīng)營(yíng)范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客戶
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)中國(guó)銀行總行辦公大樓
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]24號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
業(yè)務(wù)。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》中實(shí)際可以監(jiān)控事項(xiàng)的約定，
建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫(kù)等各投資
品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的
具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資
進(jìn)行監(jiān)督。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
3、對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理
人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的
公司名單。
4、基金管理人向基金托管人提供其回購(gòu)交易及監(jiān)督所需的其他投資品種的交易對(duì)手庫(kù)，
交易對(duì)手庫(kù)由信用等級(jí)符合要求的交易對(duì)手組成?；鹜泄苋酥粚?duì)進(jìn)行金融衍生品、證券借
貸、回購(gòu)交易之交易對(duì)手作出監(jiān)督。監(jiān)督范圍并不包括一般證券買賣之券商?；鸸芾砣丝?
以根據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾?
人進(jìn)行金融衍生品、證券借貸、回購(gòu)交易時(shí)，交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫(kù)的范圍?；鹜泄?
人對(duì)交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督。
5、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對(duì)基金投
資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
6、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》中實(shí)際可以監(jiān)控事項(xiàng)約定的基金投資的其他方面進(jìn)
行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人
限期糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)并回函；在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如基金管理人未予糾正，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作于估值日結(jié)束且相關(guān)數(shù)據(jù)齊備后，
進(jìn)行交易后的投資監(jiān)控和報(bào)告。
（六）基金托管人的投資監(jiān)督報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性受限于基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)
提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對(duì)這些機(jī)構(gòu)的信息的準(zhǔn)確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或
表示，并對(duì)這些機(jī)構(gòu)的信息的準(zhǔn)確性和完整性所引起的損失不負(fù)任何責(zé)任。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投
資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行
必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)
正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
六、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人可將基金財(cái)產(chǎn)安全保管和辦理與基金財(cái)產(chǎn)過(guò)戶有關(guān)的手續(xù)等職責(zé)委托給
符合法律法規(guī)要求的第三方機(jī)構(gòu)履行。
6、境外現(xiàn)金賬戶中的現(xiàn)金由基金托管人或其境外托管人以銀行身份持有。
7、托管人或其境外托管人按照有關(guān)市場(chǎng)的適用法律、法規(guī)和市場(chǎng)慣例，支付現(xiàn)金、辦
理證券登記等托管業(yè)務(wù)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)先開(kāi)立
的認(rèn)購(gòu)專戶。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合基金合同及其他有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2
名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開(kāi)立并指定的基金托管銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)
金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同及其他有關(guān)規(guī)定的生效條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的托管賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的托管賬戶進(jìn)行。
3、本基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?、基
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金資金結(jié)算賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在基金所投資市場(chǎng)的交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或境外資產(chǎn)托管人處，按照
該交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金證券賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
（五）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有價(jià)憑證等的保管按照實(shí)物證券相關(guān)規(guī)定辦理。基金托管人對(duì)基金托管
人及其境外托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除另有規(guī)定外，基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)在代表基金
簽署與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同時(shí)一般應(yīng)保證有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至
少15年。
九、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指基金資產(chǎn)凈值除
以基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
（二）復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金進(jìn)行估值，估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日結(jié)束后計(jì)算得出
當(dāng)日的該基金份額凈值，并以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)
行復(fù)核，并以約定方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人定期對(duì)外公布?；鹪?
末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（三）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值
時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（四）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序
以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和
糾正。
（五）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額
凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)通報(bào)基金
托管人并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（六）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在偏差并且偏差在合理的
范圍內(nèi)，基金份額凈值以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn),基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)也應(yīng)以基金
管理人的凈值計(jì)算結(jié)果計(jì)提。
（七）由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額
持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)
承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不
當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)?
利之主體主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠
償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
（八）由于交易機(jī)構(gòu)或獨(dú)立價(jià)格服務(wù)商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或數(shù)據(jù)來(lái)源受到限制，或由于
其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以
免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（九）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未
能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
十三、基金份額持有人名冊(cè)的保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)。
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)。
3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)。
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在
每半年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額
持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金
份額持有人名冊(cè)，基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金
托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜?
管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
基金托管人對(duì)基金份額持有人名冊(cè)負(fù)有保密義務(wù)。除法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議另有
規(guī)定外，基金托管人不得將基金份額持有人名冊(cè)及其中的任何信息以任何方式向任何第三方
披露，基金托管人應(yīng)將基金份額持有人名冊(cè)及其中的信息限制在為履行基金合同和本協(xié)議之
目的而需要了解該等信息的人員范圍之內(nèi)。
十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以書(shū)面形式對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生
效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、《基金合同》終止。
2、本基金更換基金托管人。
3、本基金更換基金管理人。
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
十九、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，但若自一方書(shū)面提出協(xié)
商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北
京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。”
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)提供。
基金管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）呼叫中心
1、自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)
提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)，客戶可通過(guò)電話查詢最新熱點(diǎn)問(wèn)題、基
金份額凈值等信息。
2、人工電話服務(wù)
提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
客戶服務(wù)傳真：010-63136700
（二）在線服務(wù)
投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號(hào)、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。
1、自助服務(wù)
在線客服提供每周7天、每天24小時(shí)的自助服務(wù)，投資者可通過(guò)在線客服查詢最新熱
點(diǎn)問(wèn)題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。
2、人工服務(wù)
周一至周五的在線客服人工服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
3、資訊服務(wù)
投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問(wèn)題等。
公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（三）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過(guò)基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書(shū)信、電子郵件、傳
真等渠道對(duì)基金管理人所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過(guò)申購(gòu)贖回代理
機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
（一）2024年7月18日發(fā)布恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第二季度報(bào)告。
（二）2024年8月30日發(fā)布恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年中期報(bào)告。
（三）2024年9月11日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告。
（四）2024年10月8日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告。
（五）2024年10月25日發(fā)布恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第三季度報(bào)告。
（六）2024年12月3日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下102只基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所公告。
（七）2024年12月19日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告。
（八）2025年1月22日發(fā)布恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第四季度報(bào)告。
（九）2025年3月7日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告。
（十）2025年3月12日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于廣州分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的公告。
（十一）2025年3月31日發(fā)布恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年年度報(bào)告。
（十二）2025年4月15日發(fā)布恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
的公告。
（十三）2025年4月22日發(fā)布恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2025年第一季度報(bào)告。
二十五、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書(shū)公布后，置備于基金管理人的住所，投資者可免費(fèi)查閱。投資者在支
付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十六、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集的文件
2、《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
3、《恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見(jiàn)書(shū)
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二五年五月三十日
附件一：標(biāo)的指數(shù)編制方案
（最新的指數(shù)編制方案可登錄指數(shù)公司網(wǎng)站查詢）
本文件之使用者須注意，在一些特別情況下，指數(shù)處理可能有別于以下的一般做法。恒
生指數(shù)公司保留決定最合適做法的權(quán)利。
目的：作為反映香港股票市場(chǎng)整體表現(xiàn)的指標(biāo)。
選股范疇：指數(shù)檢討數(shù)據(jù)截止日的恒生綜合大中型股指數(shù)成份股；不包括第二上市外國(guó)
公司、合訂證券、股票名稱以「B」結(jié)尾的生物科技公司及股票名稱以「P」結(jié)尾的特?？萍?
公司。
一、候選資格
市值要求：恒生綜合大中型股指數(shù)成份股
上市歷史要求：至少三個(gè)月（計(jì)算至指數(shù)檢討會(huì)議當(dāng)日）
流動(dòng)性要求：投資類指數(shù)的換手率測(cè)試（每月?lián)Q手率為0.1%或以上，詳情請(qǐng)見(jiàn)指數(shù)編
算總則）
二、成份股挑選準(zhǔn)則
按行業(yè)組別選股
合資格的股票會(huì)根據(jù)恒生行業(yè)分類系統(tǒng)的行業(yè)分類結(jié)果被撥入以下的行業(yè)組別：
行業(yè)組別 恒生行業(yè)分類系統(tǒng)
代號(hào) 行業(yè)
1 50 金融業(yè)
2 70 資訊科技業(yè)
3 23 非必需性消費(fèi)
25 必需性消費(fèi)
4 60 地產(chǎn)建筑業(yè)
5 35 電訊業(yè)
40 公用事業(yè)
6 28 醫(yī)療保健業(yè)
7 00 能源業(yè)
05 原材料業(yè)
10 工業(yè)
80 綜合事業(yè)
行業(yè)組別的構(gòu)成會(huì)至少每?jī)赡隀z討一次。
決定個(gè)別行業(yè)組別成份股數(shù)目的考慮因素
個(gè)別行業(yè)組別里的成份股數(shù)目將根據(jù)以下原則決定：
?目標(biāo)是使每個(gè)行業(yè)組別的市值覆蓋率不低于50%；
?行業(yè)組別的特征，包括上市公司數(shù)目及市值之分布；及
?該行業(yè)組別在指數(shù)里的占比與整體市場(chǎng)之比較。
指數(shù)將保留至少20只被界定為香港公司的成份股，此數(shù)目會(huì)至少每?jī)赡隀z討一次。
選股原則
一般而言，將按以下原則對(duì)每個(gè)行業(yè)組別里的合資格公司進(jìn)行評(píng)審：
?行業(yè)組別里的代表性；
?市值；
?成交額；及
?財(cái)務(wù)表現(xiàn)，包括盈利。
可能為回復(fù)行業(yè)均衡而進(jìn)行跨行業(yè)組別的成份股變動(dòng)。
每次指數(shù)檢討可能會(huì)或可能不會(huì)新增或剔除成份股。
現(xiàn)有成份股倘不再符合候選資格會(huì)被考慮剔除；如有合適的候選證券，行業(yè)組別內(nèi)最小
及成交最不活躍的現(xiàn)有成份股同樣會(huì)被考慮剔除。
恒生指數(shù)顧問(wèn)委員會(huì)考慮過(guò)上述因素后決定最終成份股。
三、成份股數(shù)目
固定為100（擴(kuò)容過(guò)程中）。
四、分類指數(shù)
共有四個(gè)分類指數(shù)：金融、公用事業(yè)、地產(chǎn)和工商業(yè)。
成份股會(huì)按恒生行業(yè)分類系統(tǒng)及下表配對(duì)至其中一個(gè)分類指數(shù)：
分類指數(shù) 恒生行業(yè)分類系統(tǒng)
代號(hào) 代號(hào)
金融 50 金融業(yè)
公用事業(yè) 40 公用事業(yè)
地產(chǎn) 60 地產(chǎn)建筑業(yè)
工商業(yè) 00 能源業(yè)
05 原材料業(yè)
10 工業(yè)
23 非必需性消費(fèi)
25 必需性消費(fèi)
28 醫(yī)療保健業(yè)
35 電訊業(yè)
70 資訊科技業(yè)
80 綜合企業(yè)
五、其他信息
其他信息
檢討周期： 每季(數(shù)據(jù)截至每年三月底、六月底、九月底及十二月底)
比重調(diào)整周期： 每季
加權(quán)方法： 流通市值加權(quán)
比重上限： 非外國(guó)公司成份股：8%（個(gè)股） 外國(guó)公司成份股：4%（個(gè)股）；10%（合計(jì)）
推出日期： 1969年11月24日
基日： 1964年7月31日
基值： 100
貨幣： 港幣
指數(shù)發(fā)布： 每隔2秒實(shí)時(shí)發(fā)布
指數(shù)代碼： 路孚特 彭博 經(jīng)濟(jì)通 匯港信息 萬(wàn)得
價(jià)格指數(shù) .HSI HSI HSI HSI HSI.HI
總股息累計(jì)指 .HSIDV HSIRH - - HSIRH.HI
數(shù)
凈股息累計(jì)指數(shù) .HSIDVN HSINH - - HSINH.HI
有關(guān)本檔的專有名詞及計(jì)算方法詳情，請(qǐng)參閱恒生指數(shù)公司網(wǎng)頁(yè)上的指數(shù)編算總則。
六、修改記錄
日期 簡(jiǎn)述
1.0 2011年9月 ? 第一期
1.1 2013年11月 ? 更新候選資格下的選股范疇
1.2 2015年1月 ? 新增房地產(chǎn)信托投資金至選股范疇 ? 更新指數(shù)比重上限
1.3 2016年4月 ? 新增停牌處理方法
1.4 2016年6月 ? 更新選股范疇 ? 更新指數(shù)比重上限 ? 新增股權(quán)高度集中公司不符合候選資格的政策
1.5 2019年9月 ? 更新選股范疇 ? 更新恒生分類指數(shù)的行業(yè)配對(duì)表以反映恒生行業(yè)分類系統(tǒng)的 ? 變動(dòng)
1.6 2020年6月 ? 新增同股不同權(quán)及/或第二上市之大中華公司至選股范疇及其 ? 比重上限
1.7 2020年9月 ? 更新成份股數(shù)目 ? 更新指數(shù)代碼
2.0 2021年5月 ? 改以行業(yè)組別作為選股方法 ? 縮短上市歷史要求至三個(gè)月 ? 更新成份股數(shù)目至100只 ? 劃一成份股比重上限至8% ? 更新指數(shù)編算方案格式 ? 中文版首刊
2.1 2022年9月 ? 補(bǔ)充評(píng)審候選公司時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)表現(xiàn)中盈利的考量
2.2 2023年5月 ? 新增特?？萍脊静环虾蜻x資格的政策 ? 更新成份股數(shù)目（固定為 100）
2.3 2023年7月 ? 新增主要上市外國(guó)公司至選股范疇及其比重上限 ? 取消「香港」成份股數(shù)目上限 （2023 年 11 月指數(shù)檢討開(kāi)始實(shí)施）
聲明
所有于此文件所載之?dāng)?shù)據(jù)僅供參考之用。恒生指數(shù)有限公司（「恒生指數(shù)公司」）致力確
保于此文件所載之?dāng)?shù)據(jù)屬準(zhǔn)確及可靠，惟恒生指數(shù)公司并不作出任何聲明或保證該等數(shù)據(jù)的
準(zhǔn)確性、完整性或可依賴性。任何人士因依賴此檔之任何內(nèi)容，或因此文件所載任何數(shù)據(jù)之
錯(cuò)誤或遺漏而引致任何損害或損失，恒生指數(shù)公司概不承擔(dān)任何責(zé)任（不論是民事侵權(quán)行為
責(zé)任或合約責(zé)任或其他）。此檔內(nèi)容可不時(shí)作出更新而毋須另行通知。
所有于此文件所載之資料或內(nèi)容均不代表恒生指數(shù)公司對(duì)任何投資作出明示或暗示的
建議或推介。投資涉及風(fēng)險(xiǎn)，任何人士如有投資之需求，應(yīng)根據(jù)其本身的投資目的、財(cái)務(wù)狀
況及獨(dú)特需要作出決定，并咨詢獨(dú)立投資意見(jiàn)。
恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2025年5月30日公告.pdf