南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方中證港股通科技
基金簡稱基金代碼159269
ETF
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司
公司
上市交易所深圳證券交易所
基金合同生效日
上市日期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理羅文杰基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2005年5月1日
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理高興坤基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2018年7月8日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注:詳見《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一部
分“基金的投資”。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的
股票（簡稱“港股通股票”）、存托憑證，下同）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票、港股通股票、存托憑證）、金融衍生品
投資范圍
（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、
政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央
行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存
單、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
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符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律
法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證港股通科技指數(shù)。
本基金主要采用完全復(fù)制策略、替代策略及其他適當(dāng)?shù)牟呗砸愿玫母?
蹤標(biāo)的指數(shù)，實現(xiàn)基金投資目標(biāo)。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值
不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。主要投資策略包括：完全復(fù)制策
主要投資策略
略、替代策略、金融衍生品投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可
交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)投資策略、存托憑證投資策略等。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證港股通科技指數(shù)（人民幣）收益率。本基
業(yè)績比較基準(zhǔn)
金標(biāo)的指數(shù)為中證港股通科技指數(shù)。
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平高
于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要采用完全復(fù)制
法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場相
風(fēng)險收益特征似的風(fēng)險收益特征。
本基金投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場
波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險和港股通機(jī)制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
S
認(rèn)購費50萬份≤S
100萬份≤S每筆500元-
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的認(rèn)購
費用或傭金。
投資人申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
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投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.30%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費-銷售機(jī)構(gòu)
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；《基金
合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、
訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券/
期貨/期權(quán)交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金上市初費
其他費用
及年費；基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費用；因參與融資及
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項合理費用；因投資港股
通股票而產(chǎn)生的各項合理費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：標(biāo)的指數(shù)許可使用費應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列支。
本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
-
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風(fēng)險
1、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場
的平均回報率可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生
風(fēng)險。
3、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致
成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關(guān)的費用等因素使
本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不
超過4%。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
4、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
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盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的
情形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
5、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參
考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結(jié)算價格也可能
存在差異，IOPV計算也可能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需
投資人自行承擔(dān)后果。
6、投資人申購失敗的風(fēng)險
如果投資者申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
拒絕投資者的申購申請，則投資者的申購申請失敗。本基金的申購贖回清單中，基金管理人
可設(shè)定申購份額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日申購上限而導(dǎo)
致后續(xù)申購失敗的風(fēng)險。
7、投資人贖回失敗的風(fēng)險
如果投資人贖回時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或
者投資人在登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額交收時持有的符合要求的基金份額不足，或者基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回申請，則投資人的贖回申請失敗。此外，基金管理人
可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小
申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。若基
金管理人設(shè)置當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限
或單個賬戶當(dāng)日累計贖回份額上限，投資人可能面臨無法贖回的風(fēng)險。
8、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險
在投資者申購、贖回本基金時，本基金組合證券中全部或部分證券需以一定數(shù)量的現(xiàn)金
進(jìn)行現(xiàn)金替代，并由基金管理人按照招募說明書規(guī)定代理申贖投資者進(jìn)行相關(guān)證券買賣，投
資者需承受買入證券的結(jié)算成本和賣出證券的結(jié)算金額的不確定性（含匯率波動風(fēng)險）。
9、退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前
終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險。
10、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
（2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易所及其他代理
機(jī)構(gòu)。
（3）證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或
投資者利益受損的風(fēng)險。
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作
日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等風(fēng)險。
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自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
11、成份股停牌、摘牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份股可能會改變、停牌或摘牌，此后也可能會有其它股票加入成為該
指數(shù)的成份股。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成份股之間并非完全相關(guān)，在標(biāo)的指數(shù)的成份股
調(diào)整時，存在由于成份股停牌或流動性差等原因無法及時買賣成份股，從而影響本基金對標(biāo)
的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份股摘牌時，本基金可能無法及時賣出而導(dǎo)致基金凈值
下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險。
本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后
及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產(chǎn)的影響，
當(dāng)基金管理人對該成份股予以調(diào)整時也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險。
12、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管
人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
13、本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險
本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場內(nèi)投資部分
將通過基金管理人選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與
人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，該種交易和結(jié)算模式可能增加本基金投資運作過程中的交易指令傳
輸和資金使用效率降低的風(fēng)險、估值效率降低的風(fēng)險、信息系統(tǒng)風(fēng)險、信息泄露的風(fēng)險。
14、投資港股通股票的風(fēng)險
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港
聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資
風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券
市場投資所面臨的特有風(fēng)險，包括但不限于：
（1）匯率風(fēng)險
在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進(jìn)行支付，并且資金不留港
（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買
賣結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔(dān)港元對人民幣匯率波動的風(fēng)險，
以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風(fēng)險。另外本基金對港股買賣每日結(jié)算中所采用的報價
匯率可能存在報價差異，本基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報價點差所帶來的損失；同時
根據(jù)港股通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結(jié)相應(yīng)的
資金，該參考匯率買入價和賣出價設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的結(jié)算
風(fēng)險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率的風(fēng)險。
（2）香港市場風(fēng)險
與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價格
的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金在參與港股市場投資時受
到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險相對更大。加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)
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品和衍生品種類相對豐富以及做空機(jī)制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A
股更為劇烈的股價波動。
（3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風(fēng)險
香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，在“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)
制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
1）港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），
同時對個股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；
2）出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，投資者將面
臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交
易異常情況時，內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，
投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險。
3）交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后
第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣
資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后
資金不能及時到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風(fēng)險，同
時也存在不能及時調(diào)整基金資產(chǎn)組合中港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險。
4）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取
停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并沒
有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的
上市公司根據(jù)其財務(wù)狀況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資
者風(fēng)險的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場沒有風(fēng)險警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的
退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導(dǎo)權(quán)，使得香港聯(lián)合交易所上市公司的
退市情形較A股市場相對復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金
帶來損失的風(fēng)險。
（4）港股通制度限制或調(diào)整帶來的風(fēng)險
1）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因為港股通市場每
日額度不足，在香港聯(lián)合交易所開市前階段，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)
合交易所持續(xù)交易時段或者收市競價交易時段，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入
交易的風(fēng)險。
2）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范
圍限制規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；
本基金可能因為港股通可投資標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能再進(jìn)行調(diào)出港股的買入交易風(fēng)險及股
價波動風(fēng)險。
3）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休
市而香港市場照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港
股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價格波動驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持
港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
4）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收
購等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通
過港股通賣出，但不得買入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交
易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因
港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，
可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最
大化甚至受損的風(fēng)險。
5）代理投票。由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中
央結(jié)算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對投資者設(shè)定的意愿征集期
比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有
作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
（5）法律和政治風(fēng)險
由于香港市場適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為受到限制或合
同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。此外，香港市場可能會不時采取某
些管制措施，如資本或外匯管制、沒收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金
資產(chǎn)帶來不利影響。
（6）會計制度風(fēng)險
香港市場對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務(wù)報表披露等會計核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可
能與境內(nèi)存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的判斷產(chǎn)生偏差，從
而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險。
（7）稅務(wù)風(fēng)險
香港市場在稅務(wù)方面的法律法規(guī)可能與境內(nèi)存在一定差異，可能會要求基金就股息、利
息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會使基金收益受到一定影響。此外，
香港市場的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該市場所
在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項。
（8）本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制代理申贖投資者買券賣券將面
臨如下特有風(fēng)險：
1）交易失敗及交易中斷的風(fēng)險。在本基金參與港股通交易中，若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交
易所的證券交易服務(wù)公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不
能申報和撤銷申報的交易中斷風(fēng)險。
2）港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)因極端情況下無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險。港股通境內(nèi)結(jié)
算實施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險：①因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中
交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；②結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約
導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資金；③結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃
付指令有誤的導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；④其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金利
益受到損害的情況。
3）相比直接通過香港聯(lián)合交易所買賣證券，通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)
制代理申贖投資者買券賣券適用匯率以及相應(yīng)費用水平有所不同，可能導(dǎo)致在兩種方式下被
替代證券的實際購入成本或?qū)嶋H賣出金額不同，進(jìn)而增加投資者承受買入證券的結(jié)算成本和
賣出證券的結(jié)算金額不確定性的風(fēng)險。
（二）市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：1、政策風(fēng)險。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。3、利率風(fēng)險。
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4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。5、購買力風(fēng)險。6、信用風(fēng)險。7、債券收益率曲線變動風(fēng)險。8、
再投資風(fēng)險。9、投資股指期貨的風(fēng)險：（1）市場風(fēng)險（2）流動性風(fēng)險（3）基差風(fēng)險（4）
保證金風(fēng)險（5）杠桿風(fēng)險（6）信用風(fēng)險（7）操作風(fēng)險。10、投資股票期權(quán)的風(fēng)險。11、
本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險。12、本基金投資流通受限證券的風(fēng)險。13、本基金參與轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險：（1）流動性風(fēng)險（2）信用風(fēng)險（3）市場風(fēng)險（4）操作風(fēng)險。
14、投資于存托憑證的風(fēng)險。
（三）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險。但
從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
（四）流動性風(fēng)險
1、本基金交易方式帶來的流動性風(fēng)險
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
3、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金為交易型開放式基金，將依據(jù)市場最新流動性情況，在申購贖回清單中設(shè)定適當(dāng)
的每日贖回上限，以盡量規(guī)避巨額贖回導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管
理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但不限于暫停接受贖
回申請、延緩支付贖回對價、暫?；鸸乐狄约爸袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。同時基金管理
人將時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)基金份額持有人的
利益。實施備用流動性風(fēng)險管理工具的決策程序依照基金管理人流動性風(fēng)險管理制度的規(guī)定
辦理。當(dāng)實施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回對
價。
（五）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險；
8、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（六）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價、銷售機(jī)構(gòu)之間的基
金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。
銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險
評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法可能存在不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金
法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，銷售機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險等級評價也可能存在不
同，銷售機(jī)構(gòu)基于自身采用的評價方法可能對基金的風(fēng)險等級進(jìn)行定期或不定期的調(diào)整，但
銷售機(jī)構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評價結(jié)果不得低于基金管理
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
人作出的風(fēng)險等級評價結(jié)果。投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（二）重要提示
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證
監(jiān)會2025年5月28日證監(jiān)許可〔2025〕1166號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒
有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲
裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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