易方達國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
易方達國證價值100交易型開放式指數(shù)
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
二〇二五年六月
目錄
第一條本協(xié)議當事人..................................................................................................3
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..........................................................................3
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..............................................4
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查........................................................14
第五條基金財產(chǎn)保管................................................................................................14
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行............................................................................17
第七條交易及清算交收安排....................................................................................21
第八條基金凈值計算和會計核算............................................................................22
第九條基金收益分配................................................................................................29
第十條信息披露........................................................................................................30
第十一條基金費用....................................................................................................32
第十二條基金份額持有人名冊的保管....................................................................34
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存....................................................................34
第十四條基金管理人和基金托管人的更換............................................................35
第十五條禁止行為....................................................................................................37
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................................38
第十七條違約責任....................................................................................................40
第十八條法律適用和爭議解決................................................................................42
第十九條本協(xié)議的效力............................................................................................42
第二十條本協(xié)議的簽訂............................................................................................42
第二十一條不可抗力................................................................................................43
第二十二條可分割性................................................................................................43
易方達國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：易方達基金管理有限公司
法定代表人：吳欣榮
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
基金托管人：中信銀行股份有限公司
法定代表人：方合英
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
鑒于：
1．易方達基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的法
人組織，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
3.易方達基金管理有限公司擬擔任易方達國證價值100交易型開放式指數(shù)
證券投資基金的基金管理人，中信銀行股份有限公司擬擔任易方達國證價值100
交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確雙方在基金托管中的權(quán)利、義務(wù)及責任，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護
基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，雙方本著平等自愿、
誠實守信的原則特簽訂本協(xié)議。
釋義：
除非另有約定，《易方達國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的
含義；若有抵觸，應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。
第一條本協(xié)議當事人
1.1基金管理人：
名稱：易方達基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
設(shè)立日期：2001年4月17日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字
[2001]4號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008818088
1.2基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
批準設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1本協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《易
方達國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金
合同”）及其他有關(guān)規(guī)定。
2.2本協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊登記、信息披露及相互監(jiān)
督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
2.3本協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
3.1.1基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金
投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍包括標的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、除標
的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)
行上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、
企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機
構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)
等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可以將其納入投資范圍。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，法律法規(guī)另有規(guī)定
的除外。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金
投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當符合下列要求：在任何交易日日終，
持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日
終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交
易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基
金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股
指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個交易日日
終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不低于交易
保證金一倍的現(xiàn)金；
（9）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當符合下列要求：在任何交易日日終，
本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在
任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）
應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（10）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當符合下列要求：基金因未平倉的期
權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購期
權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額
現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面
值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合下列要求：出借證券資
產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應(yīng)納
入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；參與出借業(yè)務(wù)的單只證
券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低
于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加
權(quán)平均計算；
（12）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、流動性限制或成
份股市場價格變化等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金
管理人之外的因素致使基金投資不符合第（11）項規(guī)定的，基金管理人不得新增
出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，屆時按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限
制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)
聯(lián)投資限制進行監(jiān)督：
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相
互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有重大利害關(guān)系的公司名單及其
更新，加蓋公章并相互書面提交，并確保所提供名單的真實性、完整性、全面性。
名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)進行
回函確認已知名單的變更。名單變更時間以基金管理人收到基金托管人回函確認
的時間為準。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)
進行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔
任何損失和責任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從事的交易
時，基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，
若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國
證監(jiān)會報告，由此造成的損失和責任由基金管理人承擔。對于交易所場內(nèi)已成交
的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，同時
向中國證監(jiān)會報告，基金托管人不承擔由此造成的損失和責任。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督：
（1）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易時是否按交易對
手名單進行交易進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的銀行間債券市場交易對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中
約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)
回函確認收到該名單?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣税l(fā)出回函之后，名單開始生效。
基金管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行
更新，名單中增加或減少銀行間債券市場交易對手時須及時通知基金托管人，基
金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新?；鹜泄苋税l(fā)出回
函之后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所
進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照雙方原定協(xié)議進行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場交易對手
進行交易，應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并
造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易方式的控
制
基金管理人在銀行間債券市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名
單中約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基
金管理人沒有按照事先約定的有利于信用風險控制的交易方式進行交易時，基金
托管人應(yīng)及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正
并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。
（3）基金管理人有責任控制交易對手的資信風險。
基金管理人按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手
不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間內(nèi)仍未
承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔，
然后再向相關(guān)交易對手追償。
3.1.6基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。流通受限證券指
由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)
下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大
消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等
流通受限證券。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
制度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上
述資料后2個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)必要書面信息?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)
至少于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人。
（4）基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險
控制制度情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J
為上述資料不符合法律法規(guī)、投資決策流程、風險控制制度的，有權(quán)要求基金管
理人在投資流通受限證券前就以上事項進行調(diào)整，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)
行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責
任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)責任。
3.1.7基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、
法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風險控制制度和流動性
風險處置預案，并書面提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理
人投資中期票據(jù)的額度和比例進行監(jiān)督。
（2）如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據(jù)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時的法律法
規(guī)遵守情況，有關(guān)制度、信用風險、流動性風險處置預案的完善情況，有關(guān)額度、
比例限制的執(zhí)行情況?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項違反法律法規(guī)的規(guī)
定和基金合同以及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人應(yīng)按本協(xié)議
要求向基金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對所通知事
項進行復查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬怀袚纱嗽斐傻娜魏螕p失和責
任。
3.1.8基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人選擇存款銀行進行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與核查，審查、復核相關(guān)
協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，履行托管職責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項規(guī)定。
3.2基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
3.2.1基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基
金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
3.2.3在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理
人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違
反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金
管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告，基金管理人應(yīng)依法承擔相應(yīng)責任。
3.2.6基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基
金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極
配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)
基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
3.2.9基金托管人對資金來源、投資收益及投資安全不承擔審核責任，特別
是對于本基金所投標的的后續(xù)資金使用情況無審核責任，不保證托管財產(chǎn)投資不
受損失，不保證最低收益。
3.2.10基金管理人應(yīng)遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，不參與涉嫌洗
錢、恐怖融資、擴散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人客戶身份識別與
盡職調(diào)查，遵守基金托管人反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對具備合理理由
懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人將按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)
定采取必要管控措施。
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
4.1基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但
不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投
資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、無故拒絕執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時
以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認并
以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項
進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認的，基金管理人應(yīng)報告中國
證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金
管理人并改正。
4.5基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
第五條基金財產(chǎn)保管
5.1基金財產(chǎn)保管的原則
5.1.1基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和
本托管協(xié)議約定及基金管理人的正當指令外，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所
需的其他賬戶。
5.1.4基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保
管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金資產(chǎn)。
5.2募集資金的驗資
5.2.1基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、
基金募集金額（含募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運
作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資
的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
5.2.2募集到的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金托管專
戶中，基金募集的股票存放在以本基金和基金托管人聯(lián)名名義開立的證券賬戶下，
基金托管人在收到資金和股票當日出具基金資產(chǎn)接收報告。
5.2.3若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款事宜。
5.3基金的銀行賬戶的開立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人刻制、保管和使用。
5.3.2基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
5.3.3基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管
理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算
有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）開設(shè)證券賬戶。
5.4.2基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點
開立證券資金賬戶。證券經(jīng)紀機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立
相關(guān)資金賬戶，并按照該證券經(jīng)紀機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)
協(xié)議。
5.4.3基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
5.4.4交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金
全額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券公司負責。
5.5債券托管賬戶的開立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金
的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開
設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及
資金的清算。
5.5.2基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國
債市場回購主協(xié)議，正本由基金管理人保存。
5.6其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約
定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理
人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
5.7基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其
中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中登公司、銀行間市場清
算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金
托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人控制下的實物證券在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔?；鹜泄苋?
對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
5.8與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。
基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份
以上的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；?
金管理人在合同簽署后30個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合
同送達基金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
20年以上。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供
加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件
不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
6.1基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知”），
指定有權(quán)發(fā)送指令的人員（以下稱“被授權(quán)人”）名單、預留印鑒和被授權(quán)人簽
章樣本，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金
托管人確認被授權(quán)人身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章?；鸸芾砣?
應(yīng)使用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管
人發(fā)出授權(quán)通知，同時電話通知基金托管人?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當日與
基金管理人確認?；鹜泄苋伺c基金管理人確認之后，授權(quán)通知生效。如授權(quán)通
知中載明的生效日期早于基金托管人與基金管理人確認的時間，則以基金托管人
與基金管理人確認的時間為授權(quán)通知生效日期；如授權(quán)通知中載明的生效日期晚
于基金托管人與基金管理人確認的時間，則以授權(quán)通知中載明的日期為授權(quán)通知
生效日期。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
授權(quán)通知正本內(nèi)容應(yīng)與基金托管人收到的傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以基金
托管人收到的傳真為準。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，除本協(xié)議另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
6.2指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、
到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
6.3.1指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方式或
其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣?
有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管
人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任。
基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于
被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管
理人發(fā)送的有效指令，基金份額持有人或基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承
擔責任?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃
款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出【2】小時，作為執(zhí)行
指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃
款所需時間，基金托管人不承擔資金未能及時到賬所造成的損失。
6.3.2基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)約定僅履行表面一致形式審核職責，對指
令的真實性不承擔責任。如果基金管理人的指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽
造、變造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔因執(zhí)行有關(guān)指令或
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三方帶來的損失。但基金
托管人未按協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
6.3.3基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資
料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、
真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或
失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔
責任。
6.3.4基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人
其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣?
發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進行表面形式審查，驗證指令的要素是否齊全，傳真指
令僅對劃款指令的印鑒及被授權(quán)人簽章等通過肉眼辨識的方式與預留印鑒和簽
章樣本進行比對，形式上不存在重大差異的，即視為通過表面審查?；鸸芾砣?
出具的劃款指令中的編號不屬于指令要素，屬于基金管理人內(nèi)部業(yè)務(wù)信息，基金
托管人不對指令編號承擔任何審核職責；基金管理人應(yīng)確保其在劃款指令中填寫
的內(nèi)容真實、準確、完整，劃款指令編號不存在重復。指令復核無誤后應(yīng)在規(guī)定
期限內(nèi)及時執(zhí)行。指令若以傳真方式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管
人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
6.3.5基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金銀行賬戶有足夠的
資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基
金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該
指令而造成損失的責任。
6.4基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
6.4.1基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反相關(guān)法律法規(guī)或基金
合同、指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息
模煳不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)
拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議
或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面
形式通知基金管理人糾正，基金托管人不承擔任何損失和責任。對基金管理人更
正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送
的符合法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同、本協(xié)議約定的指令執(zhí)行，給基金份額持有人
或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
6.7更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少1個交
易日，使用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托
管人發(fā)出由基金管理人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托管
人，基金托管人收到變更通知當日與基金管理人確認。被授權(quán)人變更通知，自基
金管理人收到基金托管人確認時開始生效。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將被
授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更通知的正本應(yīng)與傳真內(nèi)容
一致，若有不一致的，以基金托管人收到的傳真件為準。在被授權(quán)人變更通知生
效之前，基金托管人所接收的原被授權(quán)人所簽發(fā)的劃款指令及其它文件仍然完全
有效?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指
令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)
7.1.1基金管理人應(yīng)制定選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序。
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)，由基金管理人與基金
托管人及證券經(jīng)紀機構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，就基金參與場內(nèi)證券交
易、結(jié)算等具體事項另行簽訂協(xié)議。
7.2清算與交割
7.2.1基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進行結(jié)算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責結(jié)算?；?
清算交收過程中，出現(xiàn)基金財產(chǎn)中資金或證券不足以交收的，基金托管人應(yīng)當及
時通知基金管理人，督促基金管理人積極采取措施、最大程度控制違約交收風險
與相關(guān)損失，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，
該規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定的
結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金與中登公司完成證券交易所證券交易及非交易涉
及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)
無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責任由
基金管理人承擔。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當及時協(xié)商解決。
7.2.2場外交易資金結(jié)算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的
有效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益
的劃回，由管理人負責協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回產(chǎn)品托管戶事宜。
7.3資金、證券賬目及交易記錄的核對
7.3.1基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露基金份
額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不
真實，由此導致的損失由責任方承擔。
7.3.2對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相
符。對基金證券賬目，由相關(guān)各方每日進行對賬。對實物券賬目，每月月末由相
關(guān)各方進行賬實核對。對交易記錄，由相關(guān)各方每日對賬一次。
7.4基金申購、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對價的清算交收依據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、參與各方相關(guān)協(xié)議及招募說明
書的有關(guān)規(guī)定辦理。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
如果登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。
基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。
第八條基金凈值計算和會計核算
8.1基金凈值的計算、復核的時間和程序
8.1.1基金凈值包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金
資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值?；鸱蓊~凈值是按照每個估值日閉市后，基金
資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點
后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定或基金合同另有約定的，從其
規(guī)定。
8.1.2基金管理人應(yīng)每個估值日當日對該估值日的基金資產(chǎn)進行估值，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合基金
合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金
信息披露的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值由基金管理人負責
計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日當日計算該估值日的基金凈
值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核后以
雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對外公布?；鹜泄苋?
發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的，應(yīng)當提示基金管理人立即糾正，并采取合理
措施防止損失進一步擴大?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)重大錯誤或者
估值出現(xiàn)重大偏離的，應(yīng)當提示基金管理人依法履行披露和報告義務(wù)。
8.1.3根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就
與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成
一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
8.2.2估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的按照長待
償期所對應(yīng)的價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價
值。
7、期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
9、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相
關(guān)規(guī)定進行估值。
10、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相
關(guān)規(guī)定進行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
8.3估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值
錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
各當事人應(yīng)按照以下約定處理：
8.3.1估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
8.3.2估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責
任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤
責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
8.3.3估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
8.3.4基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
8.4基金賬冊的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的
同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。
8.4.2經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必
須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核
對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
8.5基金定期報告的編制和復核
8.5.1基金財務(wù)報告由基金管理人編制，基金托管人復核。月度報告的編制，
應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
8.5.2基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾?
人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。《基金合同》
生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報
告。
8.5.3《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點?；鹫心颊f明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。
8.5.4基金管理人應(yīng)及時完成報告編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復核；
基金托管人應(yīng)當在收到報告之日起2個工作日內(nèi)完成月度報告的復核；在收到報
告之日起7個工作日內(nèi)完成基金季度報告的復核；在收到報告之日起20個工作
日內(nèi)完成基金中期報告的復核；在收到報告之日起30個工作日內(nèi)完成基金年度
報告的復核。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)、信息存在不符時，基
金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
8.5.5基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度、中期報告或年度報告復核完畢
后，需蓋章確認或出具相應(yīng)的復核確認書或進行電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)
文件審核時提示。
8.6暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
8.7特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)編制機構(gòu)及存款銀
行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金
管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第九條基金收益分配
9.1收益分配原則
1、本基金收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、在符合以下有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實際情況
進行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準：
（1）本基金可每季度對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率以及基金的可
供分配利潤進行評價，收益評價日核定的基金累計報酬率超過業(yè)績比較基準同期
累計報酬率或者基金可供分配利潤金額大于0元時，基金管理人可進行收益分
配，累計報酬率計算方式詳見招募說明書；若《基金合同》生效不滿3個月可不
進行收益分配；
（2）當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基
于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額
凈值有可能低于面值；當基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基
金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進行1次收益分配；
5、本基金可以根據(jù)實際情況在其他日期進行收益評價，在符合上述有關(guān)基
金分紅條件的情形下，本基金可進行收益分配；
6、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整
基金收益的分配原則，不需召開基金份額持有人大會審議；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)
算機構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
9.2收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
9.3收益分配的時間和程序
9.3.1本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
9.3.2在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)
金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行
分紅資金的劃付?；鹜泄苋素撠熀藢κ找娣峙浞桨傅目偨痤~與劃款指令金額一
致，不對每個投資者的明細分配金額進行復核。
9.3.3法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條信息披露
10.1保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合
同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金
托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)。
基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公
開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基
金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）依法向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各
自承擔相應(yīng)的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告
和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資資產(chǎn)
支持證券的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
10.2.3基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)
售的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示
性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金托管人應(yīng)當同時將基
金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
10.2.4基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合
同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子
確認。
10.2.5基金年度報告中的財務(wù)報告部分，經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所審計后，方可披露。
10.2.6基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管
人將通過規(guī)定媒介公開披露。
10.2.7予以披露的信息文本，存放在基金管理人和基金托管人辦公場所，
投資人可以免費查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復
印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
10.3暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
10.4基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)
在基金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告，并提交給基金管理人。
第十一條基金費用
11.1基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
11.2基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5
個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的，支付日期順延。
11.3為基金財產(chǎn)及基金運作所開立賬戶的開戶費和維護費、證券交易費用、
基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合
同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金的銀行劃款費
等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人
的劃款指令并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
11.4不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費、驗資費和會計師費以及其他費用
不從基金財產(chǎn)中支付。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產(chǎn)
中列支。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目也不列入基金費用。
11.5如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金
合同、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解
釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
第十二條基金份額持有人名冊的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，基金
份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
12.2基金份額持有人名冊由基金的登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編
制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有
人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式，保管期限為20年以上。
12.3若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有
人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。
12.4對于每半年度最后一個工作日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)
在每半年年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束
時的基金份額持有人名冊、收益分配基準日的基金份額持有人名冊以及基金份額
持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)名冊生成后
5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于20年，對相關(guān)信息負有保密
義務(wù)，但本協(xié)議另有約定或根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求披露的除外。
其中，基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托
管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接
受基金的有關(guān)文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計
費用從基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計
費用從基金財產(chǎn)中列支。
14.3基金管理人與基金托管人同時更換
14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有
基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。
14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基
金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
14.4新任或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接
受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。
原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金合同的
規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
14.5本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十五條禁止行為
15.1基金管理人、基金托管人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
15.1.2基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公
平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚
未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或本協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
15.1.9基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
15.1.10法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金可不受上
述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
16.1本協(xié)議的變更與終止
16.1.1本協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更，并另行簽署書
面協(xié)議予以明確。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
本協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
16.1.2本協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
16.2基金財產(chǎn)的清算
16.2.1基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責，
繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
16.2.2基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。
基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
16.2.3清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
16.2.4基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
16.2.5基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
16.2.6基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
第十七條違約責任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或者履行本協(xié)議不符合約
定的，應(yīng)當承擔違約責任。
17.2因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失
等；
4、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人及基金托管人原因造成的意外事故。
17.3如果由于本協(xié)議一方當事人（以下簡稱“違約方”）的違約行為給基金
財產(chǎn)或基金份額持有人造成損失，另一方當事人（以下簡稱“守約方”）有權(quán)利
并且有義務(wù)代表基金對違約方進行追償；如果由于違約方的違約行為導致守約方
賠償了該基金財產(chǎn)或基金份額持有人所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，
違約方應(yīng)賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的
損失。
17.4當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要
的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
17.5違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金份額持有人損失，基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或
消除由此造成的影響。
17.7本協(xié)議所指損失均為直接損失。
第十八條法律適用和爭議解決
本協(xié)議的效力、解釋、變更、執(zhí)行及爭議的解決等均適用中華人民共和國法
律，沒有相關(guān)成文規(guī)定的，參照通用的商業(yè)慣例和（或）行業(yè)慣例。
凡因本協(xié)議產(chǎn)生的及與本協(xié)議有關(guān)的爭議，雙方均應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，
任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
第十九條本協(xié)議的效力
19.1基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當事人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人/負責人或授權(quán)
代理人簽章（簽字或加蓋名章），本協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的
意見修改托管協(xié)議草案。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的最終文本為正式文本。
19.2本協(xié)議自雙方簽訂之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議
的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日
止。
19.3本協(xié)議自生效之日起對雙方具有同等的法律約束力。
19.4本協(xié)議正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式一份外，基金管理人
和基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
第二十條本協(xié)議的簽訂
20.1本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由雙方當事人在本協(xié)議上
加蓋公章或合同專用章，并由各自的法定代表人/負責人或授權(quán)代理人簽章（簽
字或加蓋名章），并注明本托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
第二十一條不可抗力
21.1如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下
的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應(yīng)予中止。
21.2聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短的時間內(nèi)通過書面
形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他當事人，并及時向其他當事人提供關(guān)于此種
不可抗力事件的適當證據(jù)。聲稱不可抗力事件導致其對本協(xié)議的履行在客觀上成
為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事
件的影響。
21.3不可抗力事件發(fā)生時，雙方應(yīng)立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。
不可抗力事件或其影響終止或消除后，雙方須立即恢復履行各自在本協(xié)議項下的
各項義務(wù)。
21.4本條所述的不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀
情況。
第二十二條可分割性
22.1如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的
其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將積極協(xié)商解決并另行簽署書面協(xié)議予
以明確，且該協(xié)議應(yīng)盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應(yīng)的精神和宗旨。
（以下無正文）
本頁無正文，為《易方達國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》的簽字蓋章頁。
《托管協(xié)議》當事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字/簽章、簽訂地、簽訂日
基金管理人：易方達基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：
基金托管人：中信銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
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