富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金托管協(xié)議
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................17
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................23
九、基金收益分配.....................................................................................................................25
十、基金信息披露.....................................................................................................................26
十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................31
十五、禁止行為........................................................................................................................32
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................33
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................34
十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................................35
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................36
二十、其他事項(xiàng)........................................................................................................................37
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................38
鑒于富國(guó)基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智
能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金；
鑒于中信建投證券股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的證券公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于富國(guó)基金管理有限公司擬擔(dān)任富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
的基金管理人，中信建投證券股份有限公司擬擔(dān)任富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金的基金托管人；
為明確富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》(以下
簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，
若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立時(shí)間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1999】11號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣5.2億元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
（二）基金托管人
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：劉成
成立時(shí)間：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2005】112號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣77.57億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2015】219號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證
券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券投資
基金托管業(yè)務(wù)；銷售貴金屬制品。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指
引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》等有關(guān)
法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露、基金份額持有人名冊(cè)的保管及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)
利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際投
資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)
投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債
券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回
購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場(chǎng)工具以
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）
的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金
的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基金資
產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
本基金參與股指期貨交易和國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵循下列（8）-（13）要求：
（8）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（10）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股
票總市值的20%；持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
（11）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)
的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于債券投資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列（14）-（16）要求：
（14）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（15）開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約
行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
（16）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)
乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月內(nèi)日均基金
資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其
中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的
單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%；證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平
均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（18）至（20）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)
等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（18）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借
業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?
管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他活動(dòng)。
4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
5.如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇
存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易
對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單
的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但
應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書(shū)面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次剔除的交易
對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管
理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理
由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。如基金管理人在基金
投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全
市場(chǎng)交易對(duì)手。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定
的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承
擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況
進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（四）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證
券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.此處的流通受限證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義不同，包括由相關(guān)法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限
鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上
市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券，且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行
股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括
但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以
書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書(shū)面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾?
人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書(shū)面
發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無(wú)法審核認(rèn)
購(gòu)指令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證
券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有
關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的
利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投
資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同
不得不執(zhí)行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金
資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（五）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
（六）若本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)的原則，配備
技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效地防
范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人對(duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣
傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書(shū)面提示等方式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后
應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書(shū)面通知，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣?
對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極
配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其及時(shí)通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶（即基金托管賬戶）、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶
等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書(shū)面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理、獨(dú)立核算，確?；?
財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人
實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承
擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收?；鸸芾砣藨?yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管
人應(yīng)給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)
的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方
的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額（含網(wǎng)下股票
認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）、認(rèn)購(gòu)人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人
應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金資金賬戶，由登記機(jī)構(gòu)將股
票過(guò)戶到基金托管人為本基金開(kāi)立的組合證券賬戶中，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘
請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)
資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
或證券退還等事宜。
（三）基金資金賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立基金的資金賬戶（也
可稱為“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管
賬戶名稱應(yīng)包含產(chǎn)品名稱簡(jiǎn)稱（以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)），預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開(kāi)立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開(kāi)立后，基金管理人應(yīng)以書(shū)面
形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼
告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及
時(shí)通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?
證所提供的賬戶開(kāi)戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給
基金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用
并管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫(kù)，或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證
券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由上
述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重
大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管
人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金
管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、網(wǎng)上服務(wù)平
臺(tái)管理人端錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（服務(wù)平臺(tái)托管人端根據(jù)預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)
規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）?；鸸芾砣嗽趩⒂秒娮又噶钋皯?yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)
商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用提示函。啟用提示函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)類型、啟用日期
等。啟用提示函應(yīng)加蓋基金管理人公司業(yè)務(wù)章。
基金管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)出具書(shū)面授權(quán)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通
知”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、
權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫(xiě)明生效時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)使用
傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話通知基金托
管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可
的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，未注明生效時(shí)間的以授權(quán)通知的落款日期
為生效日期。如基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的日期晚于授權(quán)通知的生效日期，則授權(quán)通知
以基金托管人確認(rèn)收到時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金
托管人。授權(quán)通知書(shū)正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真
為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及
資金劃撥類指令（以下簡(jiǎn)稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章?；鸸芾砣?
發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式
向基金托管人發(fā)送。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并
為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。
對(duì)于新股、新債申購(gòu)等網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日的10:00前
將指令發(fā)送給基金托管人。
對(duì)于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前2個(gè)工作小時(shí)將期
貨出入金指令發(fā)送至基金托管人。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金
托管人已完成證書(shū)和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。
對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管
人；對(duì)于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款，
但應(yīng)盡力配合出款。
2.指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話或采用其他基金
管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得
否認(rèn)其效力。
3.指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，
驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，
指令復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，通過(guò)期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)
賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。
當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬
手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過(guò)結(jié)算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由
基金管理人通知期貨公司出金，由期貨公司通過(guò)結(jié)算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往基金托管賬戶。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過(guò)其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃
出情況和入金到賬情況。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行等情形。
2.當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，暫
停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交
易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性。
基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開(kāi)始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時(shí)間
內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，否則基金托管人對(duì)因此造成的延誤
不承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、
本托管協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩或拒絕執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，
基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個(gè)
工作日內(nèi)糾正，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)（如需）。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金
托管人在事后履行了對(duì)基金管理人的通知以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)后（如需），即視為完
全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對(duì)于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、本托管
協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托
管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此
產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過(guò)失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)
執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真
方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章
的書(shū)面變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管
人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)
間生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效，未注明生效時(shí)間的以授權(quán)通知的落款日期為生效日期。基金
管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變更通知書(shū)書(shū)面正
本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩
者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行
時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因
造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的
責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事
實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)
指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來(lái)的損失，但基金托管
人未按托管協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
1、基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同
和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及投資標(biāo)的等。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易
單元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知
基金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請(qǐng)
接收結(jié)算數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的相關(guān)信息披露文件中將法規(guī)要求的相
關(guān)信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)
以書(shū)面形式通知基金托管人。
2、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過(guò)深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場(chǎng)監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市場(chǎng)監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳
送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。因交易所原因
而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即
發(fā)送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基
金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知
基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計(jì)算錯(cuò)誤
的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)
辦理。場(chǎng)內(nèi)證券投資的應(yīng)付清算款由基金托管人根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交收
指令主動(dòng)從基金托管賬戶中扣收，場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指
令具體辦理。
（三）基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.本基金申購(gòu)、贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)
價(jià)的清算交收依據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、參與各方相關(guān)協(xié)議及招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)規(guī)定辦理。
如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按
最新規(guī)則辦理。基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。
（四）資金凈額結(jié)算
基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。本基金申購(gòu)、
贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用深
圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)
修訂的有關(guān)規(guī)定。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
如果登記機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理?；鸸芾砣撕突?
金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，采取其他可行
的交收方式。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾?
人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金有
關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金
管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金
管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份額
持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或
基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致基
金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付基
金份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行
核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在
分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影
響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，為不影響披露，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公告。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核并予以公告；在上半年結(jié)束
之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核并予以公告；在年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完
成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核并予以公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在
不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開(kāi)披
露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《公開(kāi)募
集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人
和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情
況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額上市交易公告書(shū)、
基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)、申購(gòu)贖回清單、基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告、
基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、
基金份額持有人大會(huì)決議、投資資產(chǎn)支持證券的信息、投資股指期貨的信息、投資于股票期
權(quán)的信息、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息、投資存托憑證的信息、清算報(bào)告及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露
的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開(kāi)披
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停交易時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值或
無(wú)法進(jìn)行信息披露時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后暫停估值的；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣撕突?
金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
自動(dòng)在月初第5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資
金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
自動(dòng)在月初第5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支取，基金管理人無(wú)需再出具資
金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕屯泄?
人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議通過(guò)傳真或雙
方均認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦
理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見(jiàn)基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托
管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本托管協(xié)議或履行本托管協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根
據(jù)另一方過(guò)錯(cuò)程度向另一方追償。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；
4、基金托管人由于按照基金管理人符合基金合同約定的有效指令執(zhí)行而造成的損失等；
5、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、證券
公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的委托資產(chǎn)（包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）
及其收益，因該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過(guò)失、破產(chǎn)等原因給委托資產(chǎn)帶來(lái)的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本托管協(xié)議。若基金管理人或
基金托管人因履行本托管協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，
除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字/簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議經(jīng)雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字/簽章起成立，自基金合
同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，
承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁(yè)無(wú)正文，為《富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》的簽
字蓋章頁(yè)。
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽章）
基金托管人：中信建投證券股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽章）
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：年月日
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf