易方達科訊混合型證券投資基金更新的招募說明書
易方達科訊混合型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二五年五月
重要提示
依據(jù)中國證監(jiān)會2007年12月6日證監(jiān)基金字[2007]330號文核準的科訊證券投資基金
基金份額持有人大會決議，科訊證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續(xù)期
限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“易方達科訊股票型
證券投資基金”。自2007年12月18日起，由《科訊證券投資基金基金合同》修訂而成的
《易方達科訊股票型證券投資基金基金合同》生效。2015年7月25日，根據(jù)《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，本基金變更基金類別并由“易方達科訊股票型證券投資
基金”更名為“易方達科訊混合型證券投資基金”。
基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、
誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低
收益。本《招募說明書》經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表
明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風險，
投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能
力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金
投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的特有風險包括：（1）
本基金股票資產(chǎn)倉位偏高且相對穩(wěn)定而面臨的資產(chǎn)配置風險；（2）本基金采用多種投資策
略而面臨的風險；（3）本基金投資范圍包括科創(chuàng)板股票、存托憑證而面臨的其他額外風險。
此外，本基金還將面臨市場風險、流動性風險、管理風險、本基金法律文件中涉及基金風
險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險等其他一般風險?；鸸芾?
人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與
基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本基金有關財務數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31
日，主要人員情況截止日為2025年5月29日，除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)
容截止日為2025年4月16日。（本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）
目錄
一、緒言..........................................................1
二、釋義..........................................................2
三、基金管理人....................................................6
（一）基金管理人基本情況...................................................................................6
（二）主要人員情況..............................................................................................6
（三）基金管理人的職責.....................................................................................12
（四）基金管理人的承諾.....................................................................................13
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度.......................................................................14
四、基金托管人...................................................17
五、相關服務機構.................................................21
（一）基金份額銷售機構.....................................................................................21
（二）基金注冊登記機構.....................................................................................21
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師..............................................................................21
（四）會計師事務所............................................................................................22
六、基金的歷史沿革...............................................23
七、基金的存續(xù)...................................................24
（一）基金份額的變更登記.................................................................................24
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模.......................................24
八、基金的集中申購...............................................25
九、基金份額的申購、贖回.........................................26
（一）申購與贖回辦理的場所..............................................................................26
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間................................................................26
（三）申購與贖回的原則.....................................................................................26
（四）申購與贖回的程序.....................................................................................26
（五）申購、贖回的數(shù)額限制..............................................................................27
（六）申購、贖回的費率.....................................................................................28
（七）申購份額、贖回金額的計算方式................................................................29
（八）申購、贖回的注冊登記..............................................................................30
（九）巨額贖回的認定及處理方式.......................................................................30
（十）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式..................................................31
十、基金轉換和定期定額投資計劃...................................33
（一）基金轉換...................................................................................................33
（二）定期定額投資計劃.....................................................................................37
十一、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押.......................38
十二、基金的投資.................................................39
（一）投資目標...................................................................................................39
（二）投資范圍...................................................................................................39
（三）投資理念...................................................................................................39
（四）投資策略...................................................................................................39
（五）業(yè)績比較基準............................................................................................42
（六）風險收益特征............................................................................................42
（七）投資決策...................................................................................................42
（八）投資限制...................................................................................................43
（九）禁止行為...................................................................................................44
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權利的處理原則及方法....................44
（十一）投資組合比例調整.................................................................................44
（十二）基金的融資融券.....................................................................................44
（十三）基金投資組合報告(未經(jīng)審計)................................................................44
十三、基金的業(yè)績.................................................48
十四、基金的財產(chǎn).................................................50
（一）基金資產(chǎn)總值............................................................................................50
（二）基金資產(chǎn)凈值............................................................................................50
（三）基金財產(chǎn)的賬戶........................................................................................50
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分..............................................................................50
十五、基金資產(chǎn)估值...............................................51
（一）估值目的...................................................................................................51
（二）估值日......................................................................................................51
（三）估值對象...................................................................................................51
（四）估值方法...................................................................................................51
（五）估值程序...................................................................................................52
（六）暫停估值的情形........................................................................................52
（七）基金份額凈值的計算.................................................................................53
（八）估值錯誤處理............................................................................................53
（九）特殊情形的處理........................................................................................54
十六、基金的收益與分配...........................................56
（一）收益的構成...............................................................................................56
（二）收益分配原則............................................................................................56
（三）收益分配方案............................................................................................56
（四）收益分配方案的確定與公告.......................................................................56
（五）收益分配中發(fā)生的費用..............................................................................57
十七、基金的費用與稅收...........................................58
（一）與基金運作有關的費用..............................................................................58
（二）與基金銷售有關的費用..............................................................................59
十八、基金的會計與審計...........................................60
（一）基金會計政策............................................................................................60
（二）基金年度審計............................................................................................60
十九、基金的信息披露.............................................61
（一）披露原則...................................................................................................61
（二）基金相關信息披露.....................................................................................61
（三）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告...........62
（四）基金凈值信息............................................................................................62
（五）臨時報告...................................................................................................63
（六）澄清公告...................................................................................................64
（七）清算報告...................................................................................................64
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息.......................................................................64
（九）信息披露事務管理.....................................................................................64
（十）信息披露文件的存放與查閱.......................................................................65
二十、風險揭示...................................................66
（一）市場風險...................................................................................................66
（二）管理風險...................................................................................................66
（三）流動性風險...............................................................................................66
（四）本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可
能不一致的風險..........................................................................................................68
（五）本基金特有的風險.....................................................................................68
（六）其他風險...................................................................................................69
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................70
（一）基金合同的變更........................................................................................70
（二）基金合同的終止........................................................................................70
（三）基金財產(chǎn)的清算........................................................................................70
二十二、基金合同內(nèi)容摘要.........................................72
（一）前言..........................................................................................................72
（二）基金管理人的權利與義務..........................................................................72
（三）基金托管人的權利與義務..........................................................................75
（四）基金份額持有人的權利與義務...................................................................76
（五）基金份額持有人大會.................................................................................77
（六）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................................................82
（七）爭議的處理和適用的法律..........................................................................84
（八）基金合同的存放及查閱方式.......................................................................84
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................85
（一）托管協(xié)議當事人........................................................................................85
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查..............................................86
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.........................................................89
（四）基金財產(chǎn)保管............................................................................................90
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復核..........................................................................92
（六）基金份額持有人名冊的保管.......................................................................93
（七）爭議解決方式............................................................................................94
（八）托管協(xié)議的變更與終止..............................................................................94
二十四、對基金份額持有人的服務...................................95
（一）基金份額持有人投資交易確認服務............................................................95
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務............................................................95
（三）基金份額持有人的對賬單服務...................................................................95
（四）資訊服務...................................................................................................95
二十五、其他應披露事項...........................................96
二十六、招募說明書存放及查閱方式.................................97
二十七、備查文件.................................................98
一、緒言
本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投
資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準
則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》等有關法律法規(guī)以及《易方達科訊混合型證券投資基
金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在
本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金
當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
二、釋義
本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
基金或本基金：指易方達科訊混合型證券投資基金，本基金由科訊證券投資
基金轉型而成；
基金合同：指《易方達科訊混合型證券投資基金基金合同》及對本基金
合同的任何有效修訂和補充，本《基金合同》由《科訊證券
投資基金基金合同》修訂而成；
招募說明書：指《易方達科訊混合型證券投資基金招募說明書》；
更新的招募說明書：指易方達科訊混合型證券投資基金更新的招募說明書，即根
據(jù)相關法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定對招募說明書進行的更新；
基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達科訊混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達科訊混
合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補充，本托管協(xié)議由《科訊證券投資基金托管協(xié)議》修
訂而成；
業(yè)務規(guī)則：指《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》；
發(fā)售公告：指《易方達科訊股票型證券投資基金集中申購期基金份額發(fā)
售公告》；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會；
《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議通過，自2013年6月1日起實施的《中華人
民共和國證券投資基金法》及立法機關對其不時作出的修訂；
《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日起實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的
修訂；
《管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)
定》及頒布機關對其不時做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》
及頒布機關對其不時做出的修訂；
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日起實施
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不時
作出的修訂；
元：指人民幣元；
基金合同當事人：指受本基金合同約束，根據(jù)本基金合同享受權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人；
基金管理人：指易方達基金管理有限公司；
基金托管人：指交通銀行股份有限公司；
基金份額持有人：指依照法律法規(guī)或基金合同合法取得基金份額的投資人；
注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務。具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算和結算、
基金銷售業(yè)務確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持
有人名冊等；
注冊登記人：指辦理基金注冊登記業(yè)務的機構，本基金的注冊登記人為易
方達基金管理有限公司或易方達基金管理有限公司委托代為
辦理基金注冊登記業(yè)務的機構；
投資人：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投
資于證券投資基金的自然人；
機構投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門批準設立和有
效存續(xù)并依法可以投資證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其它組織；
合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以投資于中國證券市
場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的機構投資
者；
基金份額持有人大會：指按照本基金合同之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進
行表決的會議；
集中申購期：指本基金合同生效后僅開放申購、不開放贖回的一段時間，
最長不超過一個月；
基金轉型：指對包括科訊基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整基金
存續(xù)期限、更換注冊登記人、更名為“易方達科訊股票型證
券投資基金”、修改基金投資目標、投資策略、收益分配政
策、持有人大會等條款的一系列事項的統(tǒng)稱
基金合同生效日：指本基金根據(jù)《運作辦法》變更為混合基金前的《易方達科
訊股票型證券投資基金基金合同》生效起始日，本合同自科
訊證券投資基金終止上市之日起生效，原《科訊證券投資基
金基金合同》自同一日起失效；
存續(xù)期：指本《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期期限；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
申購：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資人申請購買本基金基
金份額的行為；
贖回：指基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按本基金合
同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；
巨額贖回：指在本基金單個開放日內(nèi)，基金凈贖回申請份額（基金贖回
申請總份額扣除申購申請總份額之余額）與凈轉出申請份額
（基金轉出申請總份額扣除轉入申請總份額之余額）之和超
過上一開放日本基金總份額10%的情形；
基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效的
業(yè)務規(guī)則進行的本基金份額與基金管理人管理的、由同一注
冊登記人辦理注冊登記的其他基金份額間的轉換行為；
轉托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的同一基金的基金份額從
一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為；
投資指令：指基金管理人在運用基金財產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)
出的資金劃撥及實物券調撥等指令；
非直銷銷售機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基
金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，
辦理基金銷售業(yè)務的機構；
直銷機構：指易方達基金管理有限公司；
銷售機構：指直銷機構和非直銷銷售機構；
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷網(wǎng)點及非直銷銷售機構的銷售網(wǎng)點；
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊登記人為基金投資人開立的記錄其持有的由該注冊登
記人辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；
交易賬戶：指銷售機構為基金投資人開立的記錄其持有的由該銷售機構
辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業(yè)務的基金份額余
額及其變動情況的賬戶；
開放日：指基金管理人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的日期；
T日：指銷售機構在規(guī)定時間內(nèi)受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務
申請的日期；
T＋n日：指T日起（不包括T日）的第n個工作日；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息及其他合法收入；
基金資產(chǎn)總值：基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行
存款本息、債券的應計利息、基金應收的申購基金款、繳存
的保證金以及其他投資所形成的價值總和。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額總數(shù)后得出
的基金份額的資產(chǎn)凈值；
基金財產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過程；
法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于
該等法律法規(guī)的不時修改和補充；
不可抗力：指不能預見、不能克服、不能避免的任何事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、
政府征用、沒收、恐怖襲擊、法律變化、突發(fā)停電或其他突
發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?；
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以
上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債
券等
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省
珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
設立日期：2001年4月17日
法定代表人：吳欣榮
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
批準設立機關及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權結構：
股東名稱 出資比例
廣東粵財信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團有限公司 15.1010％
廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
劉曉艷女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長，廣州投資顧問學院管
理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財
部副總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)、副總
經(jīng)理、總經(jīng)理、副董事長、董事長（聯(lián)席），易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管
理（香港）有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事。
吳欣榮先生，工學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理
（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、
基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、總裁助理、公
募基金投資部總經(jīng)理、權益投資總部總經(jīng)理、權益投資總監(jiān)、權益投資決策委員會委員、副
總經(jīng)理級高級管理人員、執(zhí)行總經(jīng)理，易方達國際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，
廣東粵財投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機有限責任公司副董事長。曾任珠海
粵財實業(yè)有限公司董事長，粵財控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵財投資控股
有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經(jīng)理。
徐佑軍先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任廣州交通房地產(chǎn)公司開發(fā)部員工，廣東珠江投資公司企管部員工，廣州證券
有限責任公司投資銀行部經(jīng)理，廣發(fā)證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務經(jīng)理、湖北總部總經(jīng)
理助理、投資銀行部總經(jīng)理助理、投行綜合管理部總經(jīng)理助理、兼并收購部執(zhí)行董事、董事
會辦公室總經(jīng)理、公司董事會秘書、聯(lián)席公司秘書、證券事務代表、公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與
法律事務部總經(jīng)理。
鄺廣雄先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，盈峰集團有限公司董
事、執(zhí)行總裁，顧家家居股份有限公司董事長，盈峰環(huán)境科技集團股份有限公司董事，廣東
盈峰普惠互聯(lián)小額貸款股份有限公司董事，盈合（深圳）機器人與自動化科技有限公司董事
長，廣東盈峰材料技術股份有限公司董事長，佛山市盈峰貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，
寧波盈峰睿和投資管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，寧波盈峰捭闔文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司執(zhí)行
董事、經(jīng)理，寧波盈峰資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。曾任美的日電集團財務經(jīng)理，美
的美國公司財務經(jīng)理，美的廚房電器財務總監(jiān)，美的中央空調財務總監(jiān)，美的庫卡中國合資
公司財務總監(jiān)。
陳媛女士，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團有限
公司資本運營部部長。曾任廣東省廣晟財務有限公司資金業(yè)務部副部長（主持工作）、資金
業(yè)務部部長、融資管控部部長，廣東省廣晟控股集團有限公司財務管理部副部長。
王承志先生，法學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學法學院副教
授、博士生導師，廣東省法學會國際法學研究會秘書長，中國國際私法學會理事，廣東神朗
律師事務所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨立董事，艾爾瑪科技股份有限公司
獨立董事，祥鑫科技股份有限公司獨立董事，廣州恒運企業(yè)集團股份有限公司獨立董事。曾
任美國天普大學法學院訪問副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨立董事，江蘇凱強
醫(yī)學檢驗有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團股份有限公司獨立董事。
高建先生，工學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，清華大學經(jīng)濟管理學院
教授、博士生導師、學術委員會副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通控股
集團有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學院建筑管理工程系助
教、講師、教研室副主任，清華大學經(jīng)濟管理學院講師、副教授、技術經(jīng)濟與管理系主任、
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長助理、副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術股份有限公司
獨立董事，中融人壽保險股份有限公司獨立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨立董事。
劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，長江商學院會計與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會主席，閃送必應有限公司獨立董事。曾任哥
倫比亞大學經(jīng)濟學講師，加州大學洛杉磯分校安德森管理學院助理教授、副教授、終身教授，
長江商學院行政副院長、DBA項目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項目發(fā)起人兼副院長，云南白藥集團股
份有限公司獨立董事，瑞士銀行（中國）有限公司獨立董事，秦川機床工具集團股份公司獨
立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份有限公司獨立董事，中國天倫燃氣控股有限公司獨立非執(zhí)行董
事。
陳能先生，經(jīng)濟學學士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東粵財投資控股
有限公司職工董事、審計部總經(jīng)理。曾任廣東省輕工業(yè)品進出口（集團）塑膠公司財務部員
工，廣州對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資公司財務部副經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司計劃財務部業(yè)務
經(jīng)理，廣東粵財實業(yè)發(fā)展公司財務部經(jīng)理，廣東粵財信托有限公司信托財務部副總經(jīng)理、財
務部總經(jīng)理、審計部總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司審計部副總經(jīng)理（主持工作）。
危勇先生，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營
有限公司董事長，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任中國水利水電第八工程
局三產(chǎn)實業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處干部、貨幣信貸管理處主任科員、
營管部綜合處助理調研員，廣州金融控股集團有限公司行政辦公室主任，廣州市廣永國有資
產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣州股權交易中心有限公司董
事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事，廣州廣永股權投資基
金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永投資管理有限公司董事長，廣
州銀行股份有限公司董事。
廖智先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、權益投資管理部總經(jīng)理、
權益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財信托投資有限公司國際金融部職員，深
圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項目經(jīng)理，融通基
金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達基金管理有限公司權益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老
金與專戶權益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易方
達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有
限公司董事。曾任江南證券有限責任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，
易方達基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理，權益運作支持部總經(jīng)理。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理
人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資產(chǎn)
管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事長、QFI業(yè)務負責人。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投
資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司研究員，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收
益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固
定收益首席投資官，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場及產(chǎn)品委員會委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總
經(jīng)理級高級管理人員、FOF投資決策委員會委員，易方達私募基金管理有限公司董事，易方
達國際控股有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責
任公司證券營業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀業(yè)務部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限
公司銷售支持中心經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分
公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。
陳彤先生，經(jīng)濟學博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任
中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達基金管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場總監(jiān)，易方達國際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方達基金管理有限公司
市場拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長。
范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、基
礎設施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國工商銀行深圳分行國際業(yè)務部科員，深圳證券登記結算公司辦公室經(jīng)理、
國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達資產(chǎn)管理有限公司副董事長。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務官）。曾任招商銀行總行人事部高級經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險公司首席市場總監(jiān)，易方達基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟學博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方
達國際控股有限公司董事。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處科員，易方達基金管理有
限公司運作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風險管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公司財務中心主任，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
陳麗園女士，管理學碩士、法律碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營運官，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定
收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達
基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負責人、固定收益總部總經(jīng)
理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權益
投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達基金管理有限公司市場拓
展部研究員、市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高
級管理人員、董事會秘書，易方達國際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資
理財部職員、發(fā)展研究中心市場研究部負責人，南方證券股份有限公司研究所高級研究員，
招商基金管理有限公司機構理財部高級經(jīng)理、股票投資部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風險監(jiān)測官）、投資風險管理部總經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司金融工程研究
員、績效與風險評估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風險管理部總經(jīng)理助理、投資風
險管理部副總經(jīng)理、投資風險管理與數(shù)據(jù)服務總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達國際控股有限公司董事。曾在北京市國楓律師事務所、中國證監(jiān)會工作，曾任易方達基金
管理有限公司公司法律事務部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會計碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席市
場官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設計與業(yè)務創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會計
師事務所、證監(jiān)會廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責
人、常務副總經(jīng)理、董事。
劉碩凌先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司首席信息官、創(chuàng)新研究中心總經(jīng)
理、系統(tǒng)研發(fā)中心副總經(jīng)理，易方達私募基金管理有限公司董事。曾任嘉實基金管理有限公
司信息技術部高級項目經(jīng)理、科技子公司副總經(jīng)理，天弘基金管理有限公司智能投資部總經(jīng)
理助理，易方達基金管理有限公司金融科技部副總經(jīng)理、創(chuàng)新研究中心副總經(jīng)理。
2、基金經(jīng)理
劉健維先生，金融碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理、
投資經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理有限公司研究部研究員，國泰基金管理有限公司研究部研究員，
易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理。劉健維歷任基
金經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達科訊混合 2019-07-12 -
易方達科融混合 2020-06-06 -
易方達成長動力混合 2022-02-08 -
本基金歷任基金經(jīng)理情況：侯清濯，管理時間為2007年12月18日至2010年9月10
日；宋昆，管理時間為2010年9月11日至2019年1月11日；陳皓，管理時間為2018年
12月11日至2022年1月11日。
3、權益投資決策委員會成員
本公司權益投資決策委員會成員包括：馮波先生、陳皓先生、張坤先生、付浩先生、李
劍鋒先生、賈健先生。
馮波先生，同上。
陳皓先生，易方達基金管理有限公司投資一部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
張坤先生，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理。
付浩先生，同上。
李劍鋒先生，易方達基金管理有限公司國際權益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方達資產(chǎn)
管理（香港）有限公司首席投資官（國際權益）、就證券提供意見負責人員（RO）、提供資
產(chǎn)管理負責人員（RO）、證券交易負責人員（RO）、投資決策委員會委員。
賈健先生，易方達基金管理有限公司研究部總經(jīng)理、權益運作支持部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金轉型手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規(guī)，建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務穩(wěn)健經(jīng)營運行和受托資產(chǎn)安
全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；
（5）維護公司的聲譽，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當體現(xiàn)權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個
層面是部門和業(yè)務管理制度。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結合業(yè)務的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效
性。
4、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權制度
公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行
各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務授權范圍內(nèi)
進行。公司重大業(yè)務的授權必須采取書面形式，授權書應當明確授權內(nèi)容。公司授權應適當，
對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取
消授權。
（2）公司研究業(yè)務
研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴謹?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報告質量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務
基金投資應確立科學的投資理念，根據(jù)風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度和考核制度。
建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風險評估與管
理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權限范圍內(nèi)；建立科學的投資業(yè)績評價體系，及時回
顧分析和評估投資結果。
（4）交易業(yè)務
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測系
統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；集中交易部門應對交易指令進行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對待不同基金；完善交易記錄，并及時進行反饋、核對
和存檔保管；建立科學的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。通過合理的估值方法和估值程序等
會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務并正確進行會計核算和業(yè)務核算。同時建立
會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負責人，并建立了相應的制度流程規(guī)
范相關信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實、準確、完整、及時。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設立督察長，由董事會聘任，向董事會負責。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察
長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運作規(guī)范進行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。
5、基金管理人關于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀行，
總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易
所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強，營業(yè)收入排名第154位；
列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2025年3月31日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣15.29萬億元。2025年一季度，交通銀
行實現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣253.72億元。
交通銀行總行設資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展中心（下文簡稱“托管部/托管發(fā)展中
心”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟師、
會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術職稱，員工的學歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)
技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托
管從業(yè)人員隊伍。
2、主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟師。
任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長職責）、
執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4月至2020年1月代為履行
董事長職責）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長；2016年12月至2018年6月
任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限
公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業(yè)務總部總裁；2014
年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至2014年5月歷任中國建設銀行信貸審批
部副總經(jīng)理、風險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長、風險管理部總經(jīng)理；
1988年7月至2003年8月先后在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中
國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生1988年于清華大學獲工學
碩士學位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟師。
張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，總
行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、
研究室副主任等職務。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟學碩士學位，2004年于中
央黨校研究生院獲經(jīng)濟學博士學位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展中心總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行資產(chǎn)托
管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、保險與養(yǎng)老
金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務部高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生2000年于復旦
大學獲經(jīng)濟學碩士學位。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截至2025年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金854只。此外，交通銀行還托管了基
金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)品、信托計劃、私募投
資基金、保險資金、全國社?；?、基本養(yǎng)老保險基金、劃轉國有資本充實社?；稹B(yǎng)老
保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計
劃、QFI證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)品。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
交通銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關管理規(guī)定，加強內(nèi)部管理，托管
部/托管發(fā)展中心業(yè)務制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各種風險的識別、評估、
控制及緩釋，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務的風險管控，確保業(yè)務穩(wěn)健運行，保護基金持有人的合
法權益。
2、內(nèi)部控制原則
1）合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構的
監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務經(jīng)營管理活動始終。
2）全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級部自我監(jiān)控和風險合規(guī)部風險管控的
內(nèi)部控制機制，覆蓋各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等
各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風險管理監(jiān)督機制。
3）獨立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨立負責受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與
交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理。
4）制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當授權、相互制約的原則，從組織架構的
設置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控
制中的盲點。
5）有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務二級部和風險合規(guī)部三級內(nèi)控管理
模式的基礎上，形成科學合理的內(nèi)部控制決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，通過行之有效的
控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項內(nèi)控管理目標被有效執(zhí)行。
6）效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務范圍和業(yè)務運作
環(huán)節(jié)的風險控制要求相適應，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控
制目標。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務
指引》等法律法規(guī)，托管部/托管發(fā)展中心制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管
理規(guī)章制度，確保基金托管業(yè)務運行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務管
理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務風險管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務商業(yè)秘密管
理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務運營檔
案管理辦法》等，并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務分工科學合理，
技術系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，
相關信息披露由專人負責。
托管部/托管發(fā)展中心通過對基金托管業(yè)務各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措
施實現(xiàn)全流程、全鏈條的風險管理，聘請國際著名會計師事務所對基金托管業(yè)務運行進行國
際標準的內(nèi)部控制評審。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》和有關證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)
的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支
付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和核
查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時通知基金管理人予
以糾正，基金管理人收到通知后及時確認并進行調整。交通銀行有權對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通知的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按
規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機構網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機構
本基金非直銷銷售機構信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金注冊登記機構
名稱：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14層
負責人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅
（四）會計師事務所
會計師事務所：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：趙雅
六、基金的歷史沿革
本基金由科訊證券投資基金（以下簡稱“科訊基金”）轉型而來。
科訊證券投資基金是按照《證券投資基金管理暫行辦法》、原有投資基金清理規(guī)范的
有關要求和《關于廣東省原有投資基金清理規(guī)范補充方案的批復》（證監(jiān)基金字[2000]19
號），并經(jīng)廣發(fā)基金一期、廣信基金2000年臨時持有人大會通過，由原廣發(fā)投資基金一
期和廣信基金清理規(guī)范合并而成的契約型封閉式投資基金，基金存續(xù)期為10年（自1993
年1月12日至2003年1月11日）。當時基金總份額為207,250,331份基金單位?；?
發(fā)起人為廣發(fā)證券有限責任公司和易方達基金管理有限公司；基金管理人為易方達基金管
理有限公司；基金托管人為交通銀行。
2001年6月，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于同意科匯、科訊、科翔證券投資基金上市、擴募
和續(xù)期的批復》（證監(jiān)基金字[2001]11號）的批復，經(jīng)上海證券交易所（上證上字[2001]88
號文）批準，科訊證券投資基金在上海證券交易所掛牌交易。
2001年7月，本基金由原來的207,250,331份基金單位擴募至8億份基金單位，基金
存續(xù)期延長5年（至2008年1月11日），擴募配售份額于2001年8月在上海證券交易
所上市交易。
2007年11月9日，科訊基金基金份額持有人大會以現(xiàn)場方式召開，大會通過了科訊
基金轉型議案，內(nèi)容包括科訊基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續(xù)期限、終止上
市、調整投資目標、投資范圍、投資策略、收益分配政策以及修訂基金合同等。依據(jù)中國
證監(jiān)會2007年12月6日證監(jiān)基金字[2007]330號文核準，基金份額持有人大會決議生效。
依據(jù)基金份額持有人大會決議，基金管理人向上海證券交易所申請基金終止上市，自基金
終止上市之日起，原《科訊證券投資基金基金合同》失效，《易方達科訊股票型證券投資
基金基金合同》生效，基金正式轉型為開放式基金，存續(xù)期限調整為無限期，基金投資目
標、范圍和策略等內(nèi)容進行相應調整，同時基金更名為“易方達科訊股票型證券投資基金”。
2015年7月25日，根據(jù)《運作辦法》的規(guī)定，本基金變更基金類別并由“易方達科訊
股票型證券投資基金”更名為“易方達科訊混合型證券投資基金”。
七、基金的存續(xù)
（一）基金份額的變更登記
科訊基金終止上市后，基金管理人向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理基金份額
的變更登記?；鸸芾砣讼蛑袊C券登記結算有限責任公司上海分公司取得終止上市權益登
記日的基金份額持有人名冊之后，將投資者權益數(shù)據(jù)轉登記到易方達基金管理有限公司的注
冊登記系統(tǒng)，進行投資者持有基金份額的初始登記，并進行基金份額更名以及必要的信息變
更。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金
資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金的集中申購
本基金集中申購期為2007年12月24日至2008年1月4日。
本基金最終有效凈集中申購金額為11,830,863,816.12元人民幣，有效集中申購申請金
額產(chǎn)生的銀行利息共計2,048,261.03元人民幣。本次集中申購有效凈申購資金及其產(chǎn)生的
銀行利息已全額劃入本基金在基金托管人交通銀行股份有限公司開立的托管專戶。本次集中
申購有效申購戶數(shù)為327,220戶，按照每份基金份額發(fā)售面值1.0000元人民幣計算，本次
集中申購有效凈申購資金及其產(chǎn)生的利息結轉的基金份額共計11,832,912,077.15份，已分
別計入?yún)⒓蛹猩曩彽母骰鸱蓊~持有人的基金賬戶，歸參加集中申購的各基金份額持有人
所有。
九、基金份額的申購、贖回
（一）申購與贖回辦理的場所
本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的非直銷銷售機構。
投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦
理基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更基金銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及業(yè)務辦理時間
本基金的開放日是指為投資人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的上海、深圳證券交易所交易
日。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖
回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他特殊情況，基金管理人將視情況
對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調整并提前公告。
2、申購與贖回的開始時間
本基金已于2008年2月4日開始辦理日常贖回業(yè)務，于2008年6月19日開始辦理日
常申購業(yè)務。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價原則”，即本基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份
額凈值為基準進行計算；
2、本基金采用金額申購、份額贖回原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，
即對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行贖回處理時，注冊日期在先的基金份額
先贖回，注冊日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；
4、當日的申購與贖回申請可以在交易時間結束前撤銷，在交易時間結束后不得撤銷；
5、基金管理人根據(jù)基金運作的實際情況可依法更改上述原則，但最遲應在新的原則實
施2日前在指定媒介予以公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
基金投資人須按銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申
請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購與贖回申請的確認
以銷售機構交易時間結束前收到申購和贖回申請的當日作為申購或贖回申請日(T日)，
除非招募說明書另有規(guī)定，正常情況下,本基金注冊登記人在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進
行確認。T日提交的有效申請，投資人可自T+2日起到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其
他方式查詢申請的確認情況。
3、申購與贖回申請的款項支付
申購時，采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購無效。若申購
無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機構將投資人已繳付的申購款項本金退還給投資
人。
贖回時，當投資人贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關規(guī)定在T＋7
日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照本基金合同有關條
款處理。
（五）申購、贖回的數(shù)額限制
1、申購基金的金額限制
投資者通過非直銷銷售機構或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購的單筆最低限額為1元人
民幣，追加申購單筆最低限額為1元人民幣；通過本公司直銷中心首次申購的單筆最低限額
為50,000元人民幣，追加申購單筆最低限額為1,000元人民幣。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前
提下，各銷售機構對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的,需同時遵循該銷售機構的相關
規(guī)定。（以上金額均含申購費）
投資者將當期分配的基金收益轉購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購
金額的限制。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設上限限制。但對于可能導致單一投
資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人
有權采取控制措施。當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申
購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、贖回的份額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回或轉換不得少于1份(如該賬戶在該
銷售機構托管的該基金余額不足1份，則必須一次性贖回或轉出該基金全部份額)；若某筆
贖回將導致投資者在該銷售機構托管的該基金余額不足1份時，基金管理人有權將投資者在
該銷售機構托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售
機構對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況制定或調整上述申購、贖回的程序及有關限制，或者新
增基金規(guī)?？刂拼胧?，但應在調整生效前2日在指定媒介公告。
（六）申購、贖回的費率
1、本基金的日常申購、贖回費率
本基金的日常申購、贖回費率設置如下表所示：
日常申購費率為：
本基金對通過本公司直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別
的申購費率。
特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年
金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃
以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房
公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基
金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金的特定投資群體申購費率為：
申購金額M(元)（含申購費） 申購費率
M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆
500萬≤M＜1000萬 0.03%
100萬≤M＜500萬 0.12%
M＜100萬 0.15%
其他投資者申購本基金的申購費率為：
申購金額M(元)（含申購費） 申購費率
M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆
500萬≤M＜1000萬 0.3%
100萬≤M＜500萬 1.2%
M＜100萬 1.5%
日常贖回費率為：
持有時間（天） 贖回費率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730及以上 0.00%
注：對于投資者在基金退市前持有的原科訊基金份額，持有期限自集中申購最后一日的
次一工作日起開始計算。對于集中申購所得的基金份額，持有期限自集中申購結束后注冊登
記機構確認登記之日起計算。對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認日至贖回確
認日（不含該日）。
2、在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所
對應的費率。
3、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調整申購費率和贖回費率，調整后的申購
費率和贖回費率在《更新的招募說明書》中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人應在調整實
施2日前在指定媒介上刊登公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率
優(yōu)惠活動。
（七）申購份額、贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值
舉例說明：
例：某投資者（非特定投資群體）申購本基金：
申購金額 申購費率 凈申購金額 申購費用 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 1.5% 9,852.22元 147.78元 1.0000元 9,852.22份
10,000,000元 1000元 9,999,000元 1000元 1.0000元 9,999,000份
例：某投資者（特定投資群體）通過基金管理人的直銷中心申購本基金：
申購金額 申購費率 凈申購金額 申購費用 基金份額凈值 申購份數(shù)
50,000元 0.15% 49,925.11元 74.89元 1.0000元 49,925.11份
10,000,000元 1000元 9,999,000元 1000元 1.0000元 9,999,000份
申購份額以申請當日基金份額凈值為基準計算，計算結果以四舍五入的方式保留到小數(shù)
點后2位。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
2、基金贖回金額的計算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用，其中：
贖回總額=贖回數(shù)量?T日基金份額資產(chǎn)凈值
贖回費用=贖回總額?贖回費率
贖回金額=贖回總額?贖回費用
舉例說明：
贖回份額 基金份額凈值 持有時間 贖回費率 贖回費用 贖回金額
10,000 1.0000元 100天 0.5% 50元 9,950元
10,000 1.0000元 500天 0.25% 25元 9,975元
10,000 1.0000元 800天 0% 0 10,000元
贖回金額的計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位。由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
3、T日的基金份額凈值在當日收市后計算，并在次日公告。遇特殊情況，可以適當延
遲計算或公告。其計算公式為：
計算日基金份額凈值=計算日基金資產(chǎn)凈值÷計算日基金總份額
T日的基金份額凈值精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損
失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
4、申購費用由申購基金份額的基金投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，用于本基金的市場
推廣、銷售、注冊登記等各項費用。本基金的贖回費由贖回人承擔，對于持有期大于或等于
7天的基金份額所收取贖回費的25%歸基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手
續(xù)費；對于持有期少于7天的基金份額所收取贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（八）申購、贖回的注冊登記
1、投資人申購基金成功后，正常情況下,基金注冊登記人在T＋1日為投資人增加權益
并辦理注冊登記手續(xù)，投資人自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。
2、投資人贖回基金成功后，正常情況下,基金注冊登記人在T＋1日為投資人扣除權益
并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最
遲于開始實施2日前在指定媒介予以公告。
（九）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
巨額贖回是指在單個開放日內(nèi)，本基金中基金凈贖回申請份額（基金贖回申請總份額扣
除申購申請總份額之余額）與基金轉換凈轉出申請份額（基金轉出申請總份額扣除轉入申請
總份額之余額）之和超過上一開放日基金總份額10%的情形。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資人的全部贖回申請和基金間轉
換時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為支付投資
人的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不
低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額
持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基
金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇
將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價
格。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回
為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真等方式在3個交易日內(nèi)
通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內(nèi)編制臨時報告書予以公告。
3、暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認
為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限
不得超過20個工作日。連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請時，基金管理人應當在2日
內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場
所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
（十）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導致基金管理人無法接受投資人的申購申請；
（2）證券交易場所在交易時間內(nèi)非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值；
（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人有正當理由認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金
份額持有人利益時；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
（7）當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購金額
或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；
或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。
（8）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取暫停接受基金申購申請的措施。
（9）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）、（8）項情形時，基金管理人應根據(jù)有
關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。
如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。
在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
（2）證券交易場所在交易時間內(nèi)非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值；
（3）發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；
（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
（5）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施；
（6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應當在當日立即向中國證監(jiān)會備案并予以公告。
已經(jīng)確認的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖
回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部
分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
3、暫停期間結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應按規(guī)定公告并報中國證
監(jiān)會備案。
（1）如果發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放申購或贖回日在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值；
（2）如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，基金管理人應于重新開放申購或贖回
日的前1個工作日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并于重新開放申購或
贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值；
（3）如果發(fā)生暫停的時間超過2周，基金管理人應在暫停期間每兩周至少重復刊登暫
停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應最遲提前2日在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的
基金份額凈值。
十、基金轉換和定期定額投資計劃
（一）基金轉換
基金轉換是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其持有的某一基金的基金份
額轉為同一基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為。
1、基金轉換的開放日及時間
本基金已于2008年6月27日開始辦理轉換業(yè)務。
轉換業(yè)務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停轉換時除外。具體業(yè)務辦理時間為上
海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更
改或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調整
并提前公告。
2、基金轉換業(yè)務規(guī)則
（1）基金轉換以份額為單位進行申請；
（2）當日的轉換申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得
撤銷；
（3）基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基
金的份額凈值為基準進行計算；
（4）基金份額在轉換后，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起
重新開始計算；
（5）除非有特別說明，投資者可在同時銷售擬轉出基金及轉入基金的銷售機構處辦理
基金轉換業(yè)務?；疝D換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷
售的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機構處注冊的基金；
（6）投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金
必須處于可申購狀態(tài)；
（7）轉換業(yè)務遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額注
冊日期在后的后轉換出，如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉
換的處理原則；
（8）基金管理人可在不損害基金份額持有人權益的情況下更改上述原則，但應最遲在
新的原則實施前2日予以公告。
3、基金轉換的程序
（1）基金轉換的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間
提出轉換的申請。
提交基金轉換申請時，帳戶中必須有足夠可用的轉出基金份額余額。
（2）基金轉換申請的確認
正常情況下，基金管理人以在規(guī)定的基金業(yè)務辦理時間段內(nèi)收到基金轉換申請的當天作
為基金轉換的申請日（T日），并在T+1工作日對該交易的有效性進行確認。投資者可在T+2
工作日及之后查詢成交情況。
4、基金轉換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成另一只基金，本基金單筆轉出申請不
得少于1份（如該賬戶在該銷售機構托管的該基金余額不足1份，則必須一次性贖回或轉出
該基金全部份額）；若某筆轉換導致投資者在該銷售機構托管的該基金余額不足1份時，基
金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。
基金管理人可根據(jù)市場情況制定或調整上述基金轉換的程序及有關限制，但應最遲在調
整生效前2日在指定媒介公告。
5、基金轉換費率
基金轉換費率詳見相關公告。
基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下,調
整收費方式和費率水平,但最遲應于新收費辦法開始實施日前2日在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基
金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)
惠活動。
6、基金轉換份額的計算方式
計算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉入的基金份額；B為轉出的基金份額；C為轉換申請當日轉出基金的基金
份額凈值；D為轉出基金的對應贖回費率；G為對應的申購補差費率；E為轉換申請當日轉
入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場基金全部轉出時注冊登記機構已支付的未付收益；H
為轉出基金贖回費；J為申購補差費。
注：當投資者在全部轉換轉出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收益為正，基金份額
對應的未付收益是否與轉換轉出份額對應的款項一并劃轉到轉換轉入的基金，以銷售機構和
注冊登記機構的具體規(guī)定為準。當投資者在全部轉換轉出某類貨幣市場基金份額時，如其未
付收益為負，基金份額對應的未付收益與轉換轉出份額對應的款項一并劃轉到轉換轉入的基
金。
說明：
（1）每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購。
（2）轉入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補
差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取申購補差費用（注：對于
通過本公司直銷中心實施差別申購費率的投資群體，轉入基金與轉出基金之間的申購補差費
率首先按兩只基金其他投資者的申購費率計算初始值，在此基礎上，當本基金作為轉入基金
時，最終申購補差費率可參照上述群體在本公司直銷中心申購本基金的申購費率相對于其他
投資者申購費率的相同折扣比例執(zhí)行）。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入
基金的申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率的差異情況
而定并見相關公告。
（3）轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖
回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產(chǎn)，
其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。
（4）轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
投資者可以發(fā)起多次基金轉換業(yè)務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。
舉例說明：假定某投資者在T日轉出10,000份易方達科訊混合型基金至易方達策略成
長二號混合型基金份額，轉出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉入易方達策略成長
二號混合型基金T日的基金份額凈值為1.020元，假設該轉出基金的贖回費率為0.5%，申
購補差費率為0.5%，則可獲得轉入基金的易方達策略成長二號混合型基金基金份額計算如
下：
轉換金額＝轉出基金申請份額×轉出基金份額凈值=10,000×1.1000＝11,000.00元
轉出基金贖回費＝轉換金額×轉出基金贖回費率=11,000.00×0.5%=55.00元
申購補差費=（轉換金額—轉出基金贖回費）×申購補差費率÷（１＋申購補差費率）=
（11,000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%)=54.45元
轉換費＝轉出基金贖回費+申購補差費=55.00+54.45＝109.45元
轉入金額=轉換金額—轉換費=11,000.00-109.45=10,890.55元
轉入份額=轉入金額÷轉入基金份額凈值=10,890.55÷1.020=10,677.01份
轉出份額 轉出基金份額凈值 轉換金額 轉換費 轉入金額 轉入基金份額凈值 轉入份額
轉出基金贖回費 申購補差費
10,000份 1.1000元 11,000.00元 55.00元 54.45元 10,890.55元 1.020元 10,677.01份
注：本基金開通與易方達旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機構辦理注冊登記的、
且已公告開通基金轉換業(yè)務）之間的轉換業(yè)務，各基金轉換業(yè)務的開放狀態(tài)及交易限制詳見
各基金相關公告。投資者需到同時銷售擬轉出和轉入兩只基金的同一銷售機構辦理基金的轉
換業(yè)務，具體的業(yè)務流程、辦理時間和辦理方式以銷售機構的規(guī)定為準。轉入本基金時轉入
份額的計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
7、基金轉換的注冊登記
投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉
出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有
權贖回轉入部分的基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于
開始實施前2日予以公告。
8、基金轉換與巨額贖回
發(fā)生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)
組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確
認（另有公告的除外）；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順
延。
9、暫停基金轉換的情形
出現(xiàn)下列情況之一時,基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：
（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市或證券交易場所依法決定臨時停市，導致當
日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（4）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉入或某筆轉出；
（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（7）基金管理人接受某筆或者某些轉換轉入申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
（8）當一筆新的轉換轉入申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購
金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限
時；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時；
（9）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取暫停接受基金轉換申請的措施；
（10）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（11）發(fā)生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認
為需要暫停接受基金轉換申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
（12）基金暫停轉換或暫停后重新開放轉換時，基金管理人應在指定媒介上公告。
（二）定期定額投資計劃
本基金已于2008年2月20日開始辦理定期定額投資業(yè)務，具體實施辦法參見相關公告。
十一、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押
（一）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按
照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈、強
制執(zhí)行及基金注冊登記機構認可的其它情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受
劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。其中：
“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人或受遺贈人繼
承；
“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或其他
具有社會公益性質的社會團體；
“強制執(zhí)行”是指國家有權機關依據(jù)生效的法律文書將基金份額持有人持有的基金份額
強制執(zhí)行劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
基金注冊登記人可以辦理的非交易過戶情形，以其公告的業(yè)務規(guī)則為準。
（二）辦理非交易過戶業(yè)務必須提供基金注冊登記機構規(guī)定的相關資料，注冊登記機構
辦理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構可代為受理投資者的申請材料，但不得辦理該
項業(yè)務。
（三）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起，兩個月內(nèi)辦理；申請人按基金注
冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。
（四）基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業(yè)務的銷售機構（網(wǎng)點）時，可根
據(jù)各銷售機構的實際情況辦理已持有基金份額的轉托管。基金銷售機構可以按照其業(yè)務規(guī)則
規(guī)定的標準收取轉托管費。
（五）基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求以及注冊登記機構認可的其
他情況下的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分
產(chǎn)生的權益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與
支付。
（六）在不違反屆時有效的法律法規(guī)的條件下，基金管理人將可以辦理基金份額的質押
業(yè)務或其他基金業(yè)務，并制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十二、基金的投資
（一）投資目標
根據(jù)市場環(huán)境變化，綜合運用多種投資策略，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（含
存托憑證）、債券、權證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券、資產(chǎn)支持證
券、權證、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，
其中，基金持有全部權證的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金保留的現(xiàn)金以及投資于
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
（三）投資理念
市場環(huán)境復雜，綜合運用多種投資策略，有助于把握多種投資機會，并有利于分散風險，
給投資者更穩(wěn)健的回報。
（四）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金為混合基金，基金各類資產(chǎn)的投資比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；
債券、資產(chǎn)支持證券、權證、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占
基金資產(chǎn)的5%-40%，其中，基金持有全部權證的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金保
留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
在以上戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的基礎上，本基金基于定量與定性相結合的宏觀及市場分析，進
行戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例，追求更
高收益，回避市場風險。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮（1）宏觀經(jīng)濟因素，包括GDP增長率及其構成、CPI、
市場利率水平變化、貨幣政策等，以判斷經(jīng)濟周期對市場的影響；（2）微觀經(jīng)濟因素，包
括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其盈利預期；（3）市場因素，包括股票及債券市場的
漲跌、市場整體估值水平、大類資產(chǎn)的預期收益率水平及其歷史比較、市場資金供求關系及
其變化；（4）政策因素，與證券市場密切相關的各種政策出臺對市場的影響等。
2、股票投資策略
本基金將綜合應用多種投資策略，廣泛地分析、研究、比較市場中的各種投資機會，選
擇收益相對較高、風險可控的投資品種進行投資，以提高本基金相對比較基準的超額收益。
一般情況下，本基金以優(yōu)勢企業(yè)策略和成長策略為主，輔以行業(yè)周期策略、絕對價值策略、
突發(fā)事件/收購兼并策略以及新興技術策略。在特定的市場情況下，后四種策略中一種或多
種的資金容量較大、不確定性較小、收益預期較高時，也可成為主策略。
（1）優(yōu)勢企業(yè)策略
在本策略下，本基金選擇具有較強核心競爭力的企業(yè)進行投資并長期持有。企業(yè)的核心
競爭力主要體現(xiàn)在：
1）企業(yè)擁有知名品牌，客戶忠誠度高；
2）企業(yè)的技術領先、創(chuàng)新能力較強；
3）企業(yè)的經(jīng)營成本低于主要的競爭對手；
4）企業(yè)由于對稀缺或不可替代資源的占有、擁有特許經(jīng)營牌照、在規(guī)模經(jīng)濟明顯的行
業(yè)中經(jīng)營規(guī)模位居前列、已擁有較廣泛的銷售網(wǎng)絡等原因，在行業(yè)中占據(jù)壟斷地位；
5）企業(yè)擁有一只管理能力較強的管理團隊，專業(yè)、盡職，能正確制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，
并創(chuàng)造較好的企業(yè)績效。
優(yōu)勢企業(yè)的主要財務特征是：企業(yè)營業(yè)利潤率、凈資產(chǎn)收益率在行業(yè)內(nèi)位居前列，并將
在未來繼續(xù)保持這一趨勢；即使在行業(yè)低谷期，優(yōu)勢企業(yè)的盈利波動也小于行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企
業(yè)。
本基金將以合理價格或股價低估時，買入優(yōu)勢企業(yè)，并長期持有，與企業(yè)共同成長。當
企業(yè)的核心競爭力發(fā)生實質不利變化時，出售股票。
（2）成長企業(yè)策略
本基金采取自下而上的方式，重點發(fā)掘具有以下特征的企業(yè)：企業(yè)產(chǎn)品與服務具有較大
的市場空間；生產(chǎn)性企業(yè)的生產(chǎn)能力持續(xù)擴張或閑置產(chǎn)能不斷得到利用，服務類企業(yè)營業(yè)網(wǎng)
點、業(yè)務范圍等服務能力持續(xù)增加，營業(yè)收入不斷增長。本基金將對上市公司的產(chǎn)量、在建
產(chǎn)能/現(xiàn)有產(chǎn)能、營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量、營業(yè)額的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，根據(jù)行業(yè)特征，選取適當?shù)姆从?
生產(chǎn)能力的指標進行分析，選取在未來一到兩年收入與盈利成長速度高于行業(yè)平均水平，而
且股價未明顯高估的公司進行投資。
（3）行業(yè)周期策略
在本策略下，本基金重點把握兩個階段的投資機會。一個是在行業(yè)低谷期，行業(yè)景氣持
續(xù)低迷，產(chǎn)品價格、產(chǎn)銷量和企業(yè)效益下滑，已開始有企業(yè)退出該行業(yè)。本基金預期行業(yè)情
況難以繼續(xù)大幅惡化，而股價已充分或過度反映了基本面的不利影響，一旦行業(yè)景氣回升，
企業(yè)凈利潤將會大幅增加。另一投資機會是在行業(yè)景氣上升周期，行業(yè)景氣好轉已確立，企
業(yè)效益、產(chǎn)品價格、產(chǎn)銷量出現(xiàn)普遍上升，本基金預期行業(yè)景氣將會持續(xù)。在本策略下，本
基金將重點投資于企業(yè)效益對行業(yè)景氣敏感度較高的公司。
（4）絕對價值策略
絕對價值策略指的是，根據(jù)行業(yè)和企業(yè)特點，尋找對企業(yè)的絕對價值進行評估的合理估
值方法，包括賬面價值法、重置成本法和分拆出售法等。當企業(yè)的絕對價值高于企業(yè)總市值，
而且企業(yè)價值重估的誘發(fā)性因素有可能出現(xiàn)時，本基金將對此類公司進行投資。
（5）突發(fā)事件/收購兼并策略
在此策略下，本基金將關注突發(fā)事件以及收購兼并信息對公司股價的影響。如果突發(fā)事
件對企業(yè)盈利能力產(chǎn)生短暫的不利影響，但市場過度反應造成股價大幅下跌，已低于其合理
估值時，本基金可對此類公司進行投資。此外，在公司公告收購兼并信息后，本基金將分析
收購兼并事件對企業(yè)盈利能力造成的實質影響。當股票價格未充分反映收購兼并給企業(yè)帶來
的正面效應時，本基金將對此類公司進行投資。
（6）新興技術策略
在此策略下，本基金將重點關注有可能出現(xiàn)重大技術突破的領域，如生物、醫(yī)藥、電子
通訊、環(huán)保、新材料等。這些領域的新技術開發(fā)難度大、進入壁壘高，一旦轉化為生產(chǎn)力，
將會帶來巨大的市場需求和企業(yè)效益的高速增長。本基金將密切跟蹤這些領域中技術水平處
于前列的公司，了解其技術開發(fā)進度以及采用新技術產(chǎn)能的建設進度，在技術突破即將實現(xiàn)
而股價未充分反映之前，進行投資。
本基金將綜合運用以上策略進行股票選擇，根據(jù)對各種策略的收益與風險的判斷、投資
品種資金容量的分析，進行組合的構造與調整。
3、債券投資策略
在債券投資方面，本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行投資管理。在類
屬配置層次，結合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、供求變化等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場與
銀行間市場類屬資產(chǎn)的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調整，確定
類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權重。
在券種選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎，結合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不
同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用投資管理策略，實施積極主
動的債券投資管理。
在可轉債方面，本基金將投資具有較高成長性或正股價格被低估公司發(fā)行的可轉債；投
資折價交易或底價溢價率較低的可轉債，在接近強制贖回點時賣出；及時把握可轉債與股票
的套利機會；根據(jù)中簽率預測和模型定價結果，積極參與可轉債新券申購等?；鸸芾砣藢?
動態(tài)監(jiān)控可轉債發(fā)行主體的信用狀況，及時拋售主體信用狀況有惡化跡象的可轉換債券。
隨著國內(nèi)債券市場的深入發(fā)展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投
資盈利模式，本基金會密切跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介入機會,謀求高于市場平均水
平的投資回報。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、
公司治理結構、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存托憑證進行投資。
5、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風險、實現(xiàn)
保值和鎖定收益。
（五）業(yè)績比較基準
滬深300指數(shù)收益率×80%+中債總指數(shù)收益率×20%
如果指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或有更權威的、更能為市場普
遍接受的業(yè)績比較基準推出，本基金管理人有權對此基準進行調整并及時公告。
本基金為混合基金，在考慮了基金股票組合的投資標的、構建流程以及市場上各個股票
指數(shù)的編制方法和歷史情況后，我們選定滬深300指數(shù)、中債總指數(shù)作為本基金的業(yè)績比較
基準。
本基金的股票投資比例為60%-95%，業(yè)績比較基準中的資產(chǎn)配置比例可以反映本基金的
風險收益特征。
（六）風險收益特征
本基金是混合基金，理論上其風險收益水平高于債券基金和貨幣市場基金，低于股票基
金。
（七）投資決策
1、投資決策程序
（1）投資決策依據(jù)
1）國家有關法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定。
2）政治形勢、政策趨勢和宏觀經(jīng)濟形勢。
3）行業(yè)和上市公司基本面。
4）證券市場發(fā)展趨勢。
（2）投資決策流程
1）基金經(jīng)理制定資產(chǎn)配置計劃，按制度提交審議并實施；
2）研究員為投資運作提供研究支持。
2、投資交易程序
基金管理人設置獨立的集中交易室，基金經(jīng)理下達的投資指令通過集中交易室實施。集
中交易室接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關規(guī)定對投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性
進行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
3、投資風險的監(jiān)控和管理
（1）監(jiān)察合規(guī)管理部門對基金的日常投資和交易是否遵守法律法規(guī)、基金合同進行獨
立監(jiān)督檢查。
（2）投資風險管理部定期出具基金績效評估和風險管理報告，供基金經(jīng)理調整投資組
合時參考。
（八）投資限制
根據(jù)目前法律法規(guī)的規(guī)定，以及本基金的投資策略，本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券
的10%；
3、股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券、資產(chǎn)支持證券、權證、貨幣市場工具以及
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
4、本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不超過本基金總資產(chǎn)，本基金所申報
的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
5、在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
6、在銀行間市場進行債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
7、基金的投資組合中保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
8、權證投資比例遵照《關于股權分置改革中證券投資基金投資權證有關問題的通知》
（證監(jiān)基金字[2005]138號）及相關規(guī)定執(zhí)行；
9、資產(chǎn)支持證券投資比例遵照《關于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關事項的通知》
（證監(jiān)基金字[2006]93號）及相關規(guī)定執(zhí)行；
10、流通受限證券投資遵照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的
通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號）及相關規(guī)定執(zhí)行；
11、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
12、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
13、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
14、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算。
15、法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門對上述投資限制另有規(guī)定的，本基金合同將從其規(guī)定；基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)
或監(jiān)管部門規(guī)定直接進行變更，在變更前2日內(nèi)在指定媒介上發(fā)布公告，此項合同修改無須
召開基金份額持有人大會。
（九）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東和債權人權利，保護基金投資
者的利益。
（十一）投資組合比例調整
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調整。法律
法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（十二）基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。
（十三）基金投資組合報告(未經(jīng)審計)
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復核了本報告的內(nèi)容，
保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告有關數(shù)據(jù)的期間為2025年1月1日至2025年3月31日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 3,053,373,210.89 81.59
其中：股票 3,053,373,210.89 81.59
2 固定收益投資 6,124,523.47 0.16
其中：債券 6,124,523.47 0.16
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結算備付金合計 659,187,904.42 17.61
7 其他資產(chǎn) 23,733,230.87 0.63
8 合計 3,742,418,869.65 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 2,435,083,771.31 65.47
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) 37,410,012.00 1.01
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 81,786,052.00 2.20
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 356,247,503.98 9.58
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) 30,992,130.00 0.83
M 科學研究和技術服務業(yè) 53,762,390.60 1.45
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 58,091,351.00 1.56
S 綜合 - -
合計 3,053,373,210.89 82.09
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 002179 中航光電 4,737,353 194,373,593.59 5.23
2 002993 奧?？萍? 3,462,020 143,604,589.60 3.86
3 300274 陽光電源 1,741,175 120,854,956.75 3.25
4 688123 聚辰股份 1,431,562 116,042,415.72 3.12
5 300502 新易盛 1,021,729 100,252,049.48 2.70
6 002315 焦點科技 2,240,700 96,439,728.00 2.59
7 002609 捷順科技 10,227,600 95,628,060.00 2.57
8 600487 亨通光電 5,623,100 93,568,384.00 2.52
9 000733 振華科技 1,643,064 88,314,690.00 2.37
10 600522 中天科技 6,052,900 88,130,224.00 2.37
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉債（可交換債） 6,124,523.47 0.16
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 6,124,523.47 0.16
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)
凈值比例（％）
1 113693 志邦轉債 61,240 6,124,523.47 0.16
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立案
調查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,325,923.21
2 應收證券清算款 19,878,546.52
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 1,528,761.14
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 23,733,230.87
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十三、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2007年12月18日，本基金截至2025年3月31日的投資業(yè)績及
與同期基準的比較如下表所示：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2015年1月1日至2015年12月31日 95.42% 3.44% 5.37% 1.99% 90.05% 1.45%
2016年1月1日至2016年12月31日 -35.87% 2.27% -9.39% 1.12% -26.48% 1.15%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.76% 1.11% 16.57% 0.51% -11.81% 0.60%
2018年1月1日至2018年12月31日 -29.63% 1.72% -19.01% 1.07% -10.62% 0.65%
2019年1月1日至2019年12月31日 55.74% 1.51% 29.07% 0.99% 26.67% 0.52%
2020年1月1日至2020年12月31日 56.30% 1.59% 21.74% 1.14% 34.56% 0.45%
2021年1月1日至2021年12月31日 20.77% 1.51% -3.70% 0.94% 24.47% 0.57%
2022年1月1日至2022年12月31日 -23.70% 1.62% -17.27% 1.02% -6.43% 0.60%
2023年1月1日至2023年12月31日 -12.86% 1.08% -8.77% 0.67% -4.09% 0.41%
2024年1月1日至2024年12月31日 20.79% 2.19% 12.83% 1.07% 7.96% 1.12%
自基金合同生效日至2025年3月31日 145.48% 1.74% -11.09% 1.26% 156.57% 0.48%
注：（1）本基金歷任基金經(jīng)理情況：侯清濯，管理時間為2007年12月18日至2010
年9月10日；宋昆，管理時間為2010年9月11日至2019年1月11日；陳皓，管理時間
為2018年12月11日至2022年1月11日。
十四、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、債券的應計利息、
基金應收的申購基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的價值總和。
其構成主要有：
1、銀行存款及其應計利息；
2、清算備付金及其應計利息；
3、根據(jù)有關規(guī)定繳存的保證金；
4、應收證券交易清算款；
5、應收申購基金款；
6、股票投資及其估值調整；
7、債券投資及其估值調整和應計利息；
8、其他投資及其估值調整；
9、其他資產(chǎn)等。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立本基金的銀行存款托管賬戶；以基金托管
人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立基金結算備付金賬戶，以本基金的名義在基
金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結算備付金賬戶；以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結算有限責任公司開立證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國
人民銀行備案。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金
注冊登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
如國家相關法律法規(guī)調整，基金管理人和基金托管人有權依據(jù)新規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收
益，歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行
清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財產(chǎn)的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金
財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十五、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值。開
放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。
（二）估值日
本基金的估值日為上海和深圳證券交易所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披
露基金凈值的非營業(yè)日
（三）估值對象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易
日的收盤價估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價估值，估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期
的流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定確定公允價值。
2、固定收益證券估值辦法
（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，
按最近交易日的收盤價估值。
（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到
的凈價估值。
（3）未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確
定公允價值。
（5）交易所以大宗交易方式轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
3、權證估值：
（1）配股權證的估值：
因持有股票而享有的配股權，采用估值技術進行估值。
（2）認沽/認購權證的估值：
從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估
值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；未上市交易的認沽/認購權證采用估
值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行
權的權證，采用估值技術確定公允價值。
4、其他資產(chǎn)按國家有關規(guī)定進行估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-5項規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進行估值，均應
被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金
財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、
流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
7、國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時
間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值
復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金財產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；法律法規(guī)規(guī)定、中
國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（七）基金份額凈值的計算
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；?
管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（八）估值錯誤處理
1、當基金財產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯時，視
為基金份額凈值估值錯誤?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒉扇”匾⑦m當合理的措施確?；?
財產(chǎn)估值的準確性、及時性。當估值或基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤實際發(fā)生時，基金管理人
應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)
凈值的0.25%時，基金管理人應通報基金托管人，并報告中國證監(jiān)會；計價錯誤達到基金份
額凈值的0.5%時，基金管理人應通報基金托管人，按本基金合同的規(guī)定進行公告，并報中國
證監(jiān)會備案。
2、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構或投資
人自身的原因造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，責任人應當對由于該差錯遭受損失的
當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法
預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
3、差錯處理原則
因基金估值錯誤給投資人造成損失的應由基金管理人和基金托管人依照法律法規(guī)的規(guī)
定予以承擔?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藢Σ粦善涑袚呢熑危袡嘞蜇熑稳俗穬?。本基金
合同的當事人應將按照以下約定的原則處理基金估值差錯。
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各方，及時進
行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差
錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務
的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方
依法分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確
保差錯已得到更正；
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且
僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責；
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍
應對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒?
人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得
不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€
的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；
（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）如果因基金管理人原因造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金的利益向基金
管理人追償，如果因基金托管人原因造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基
金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負
責向差錯方追償；
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、
本基金合同或其他規(guī)定，基金管理人或基金托管人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方
承擔了賠償責任，則基金管理人或基金托管人有權向出現(xiàn)差錯的當事人進行追索，并有權要
求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
4、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有當事人，根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯責任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記人的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記
人進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人計價錯誤達到基金份額凈值0.5%時，基金管理人應當公
告，并報中國證監(jiān)會備案。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）項第6條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額
凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此
造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十六、基金的收益與分配
（一）收益的構成
1、基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利
息以及其他收入。
2、因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
3、基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的
余額。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式（指現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一工作
日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資），基金份額持有人可選擇現(xiàn)金方式或紅利
再投資方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認的分紅方式為現(xiàn)金紅利；
2、每一基金份額享有同等分配權；
3、基金當期收益先彌補上期虧損后，方可進行當期收益分配；
4、如果基金當期出現(xiàn)虧損，則不進行收益分配；
5、基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值；
6、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為十二次，全年
分配比例不得低于年度可供分配收益的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益
分配；
7、原基金科訊終止上市后,基金注冊登記人由中國證券登記結算有限責任公司更換為易
方達基金管理有限公司,基金份額持有人需要對原持有的基金份額進行確認和重新登記,方
可通過其辦理確權業(yè)務的相關銷售機構辦理贖回等業(yè)務。在投資者辦理確權登記之前,如本
基金進行收益分配,則未辦理確權手續(xù)的基金份額產(chǎn)生相應的基金權益將以紅利再投資方式
進行處理,分紅后基金份額繼續(xù)托管在易方達基金管理有限公司登記注冊中心,直至投資者
辦理確權登記。
8、法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，基金管理人應在2
日內(nèi)公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用；采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅
現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊登記作業(yè)手續(xù)費，如收取該項費用，具體提取
標準和方法在招募說明書或其他公告中列示。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。
3、當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金
注冊登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一工作日的基金份額凈值自
動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
十七、基金的費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
(1)基金管理人的管理費；
(2)基金托管人的托管費；
(3)基金的證券交易費用；
(4)信息披露費用；
(5)基金份額持有人大會費用；
(6)會計師費和律師費；
(7)在中國證監(jiān)會有明確規(guī)定的情況下，基金管理人按照有關規(guī)定收取的基金持續(xù)銷售
和服務基金份額持有人的銷售服務費；
(8)基金銀行匯劃費用；
(9)按照國家有關規(guī)定和基金合同約定可以列入的其他費用。
上述費用從基金財產(chǎn)中支付。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起15個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。
(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起15個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
(3)上述“1.基金費用的種類”中第(3)－(9)項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律
師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產(chǎn)中列支。
4、基金費用的調整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額
持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上刊登公告。
5、其他費用
按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，基金管理人可以在基金財產(chǎn)中列支其他的費用，并
按照相關的法律法規(guī)的規(guī)定進行公告或備案。
6、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，應按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務。
（二）與基金銷售有關的費用
1、本基金申購費、贖回費的費率水平、收取方式和計算公式詳見本招募說明書“九、
基金份額的申購、贖回”中的“（六）申購、贖回的費率”和“（七）申購份額、贖回金額
的計算方式”的相關規(guī)定。
2、轉換費率
目前，基金管理人已開通了本基金與旗下部分開放式基金之間的轉換業(yè)務，具體實施辦
法和轉換費率詳見相關公告?；疝D換費用由投資者承擔，基金轉換費用由轉出基金贖回費
用及基金申購補差費用構成，其中轉出基金贖回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明
書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。
轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
3、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進行申購、贖回和轉換的交
易費率，請具體參照我公司網(wǎng)站上的相關說明。
4、基金管理人可以從本基金財產(chǎn)中計提銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和服務基金
份額持有人，具體辦法按中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。
5、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調整上述費率。上述費率如發(fā)生變更，基
金管理人應最遲于新的費率實施前2日在指定媒介公告。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率
優(yōu)惠活動。
十八、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會計制度按國家有關的會計制度執(zhí)行。
4、本基金獨立建賬、獨立核算。
5、本基金會計責任人為基金管理人。
6、基金管理人及托管人應各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按
照有關規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制
等進行核對并以書面方式確認。
（二）基金年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券、期貨相關業(yè)
務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計；
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人和基金托管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，須經(jīng)基金托管人
（或基金管理人）同意可以更換。基金管理人應在更換會計師事務所后在2日內(nèi)公告。
十九、基金的信息披露
（一）披露原則
基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其
他有關規(guī)定。
基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過指定媒
介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務人
應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本
為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（二）基金相關信息披露
本基金合同、托管協(xié)議、招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人在基金集中申購
期開始3日前，將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基
金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在指定媒介上。
1、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金申
購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)
容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
2、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金集中申購公告
基金管理人應當就基金集中申購的具體事宜編制基金集中申購公告，并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介上。
5、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（三）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披
露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)
生變動；
（9）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（11）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（12）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（13）基金收益分配事項；
（14）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
（15）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（16）本基金開始辦理申購、贖回；
（17）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（18）調整基金份額類別的設置；
（19）基金推出新業(yè)務或服務；
（20）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（六）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息披露
義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（七）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（九）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用
信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，
自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述
自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（十）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、復制。
二十、風險揭示
（一）市場風險
本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主要的
風險因素包括：
1、政策風險
因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，導致市場
價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格
和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票，其收益水平可能會受到
利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術更新、
新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股
票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過
投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全避免。
5、購買力風險
基金份額持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹因素而使其購買
力下降,從而使基金的實際收益下降。
（二）管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水
平。
（三）流動性風險
1、流動性風險評估
本基金為混合型基金，主要投資于股票、債券等，一般情況下，這些資產(chǎn)市場流動性較
好。
但不排除在特定階段、特定市場環(huán)境下特定投資標的出現(xiàn)流動性較差的情況。因此，本
基金投資于上述資產(chǎn)時，可能存在以下流動性風險：一是基金管理人建倉或進行組合調整時，
可能由于特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格買進或賣出；二是為應付投資者
的贖回，基金被迫以不適當?shù)膬r格賣出股票或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影
響。
2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回；此外，如本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項；當本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超
過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖
回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“九、基金份額的申購、贖回”之“（九）
巨額贖回的認定及處理方式?！?
發(fā)生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動的
風險。
3、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在
影響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐狄约白C監(jiān)會認定的其他措施。
暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書“九、基金份
額的申購、贖回”之“（十）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式”的相關規(guī)定。若本
基金暫停贖回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基金延緩支
付贖回款項，贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。
短期贖回費適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費率為1.5%。短期贖回費由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，并全額計入基金財
產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔較高的贖回費。
暫?；鸸乐档那樾?、程序見招募說明書“十五、基金資產(chǎn)的估值”之“（六）暫停估
值的情形”的相關規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份
額凈值，另一方面基金將延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請，延緩支付贖回款
項可能影響投資者的資金安排，暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本
基金。
（四）本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金
的風險評級可能不一致的風險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構依據(jù)中國證券投資
基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標準，
將基金產(chǎn)品按照風險由低到高順序進行風險級別評定劃分，其風險評級結果所依據(jù)的評價要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致
或存在對應關系。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產(chǎn)品
風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作
情況等適時調整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構的要
求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，并須及時關注銷售機構對于本基金風險評
級的調整情況，謹慎作出投資決策。
（五）本基金特有的風險
1、資產(chǎn)配置風險
本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，屬于股票倉位偏高且相對穩(wěn)定的基金品
種，受股票市場系統(tǒng)性風險影響較大，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受
到影響，投資者面臨無法獲得收益甚至可能發(fā)生較大虧損的風險。
2、采用多種投資策略的風險
為把握復雜市場出現(xiàn)的多種投資機會，本基金運用多種投資策略進行投資，可能存在由
于研究支持不足、基金經(jīng)理對投資機會判斷失誤等方面的問題，導致本基金收益低于采用單
一策略的基金。
3、本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風險、市場風險、流動性風險等特有風險，
從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資科
創(chuàng)板股票的風險包括但不限于：
（1）科創(chuàng)板企業(yè)退市風險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再設置暫停上市、恢復上市和重新上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進入退市流程，將面
臨退出難度較大、成本較高的風險。
（2）市場風險
科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物
醫(yī)藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領域，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，上市門檻略低于A股其他
板塊，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不確定性，個股投資風險加大。此外，科創(chuàng)板
企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績波動大、風險高的特征，市場可比公司較少，估值與發(fā)行定
價難度較大。同時，科創(chuàng)板競價交易較主板設置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個交易
日不設漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的，
可能導致較大的股票價格波動。
（3）流動性風險
科創(chuàng)板投資門檻較高，由此可能導致整體流動性相對較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行
時，獲配賬戶存在被隨機抽中設置一定期限限售期的可能，由此可能導致基金面臨無法及時
變現(xiàn)及其他相關流動性風險。
（4）監(jiān)管規(guī)則變化的風險
科創(chuàng)板股票相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務規(guī)則，可能根據(jù)市場
情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，導致基金投資運作產(chǎn)生相應調
整變化。
4、投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于股票的基金所面臨的共同風險外，本
基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相
關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面
存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能
引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異
以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市
的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（六）其他風險
1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
2、因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等機
構無法正常工作，從而影響基金運作的風險；
3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更涉及本基金合同第十節(jié)第（二）項規(guī)定的對基金合同當事人權利、義
務產(chǎn)生重大影響的，應經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。變更基金合同的基金份額持有人大
會決議應報中國證監(jiān)會備案，并自表決通過之日起生效。
2、除上述第1項規(guī)定的情形外，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對基金合同的內(nèi)容
進行變更，該等變更應當在2日內(nèi)由基金管理人進行公告并報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金合同的終止
出現(xiàn)下列情形之一的，基金合同終止：：
1、基金份額持有人大會決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承
接的；
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止情形出現(xiàn)之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清
算組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托
管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊登記人、具有從事證
券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；
（5）基金財產(chǎn)清算組作出清算報告；
（6）會計師事務所對清算報告進行審計；
（7）律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（8）將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
（9）公布基金財產(chǎn)清算公告；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按如下順序進行清償：
（1）支付基金財產(chǎn)清算費用；
（2）繳納基金所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務
所審計，律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。
（1）基金財產(chǎn)清算期限為6個月。
（2）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、基金合同內(nèi)容摘要
（一）前言
1、訂立《易方達科訊混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的
目的、依據(jù)和原則。
（1)訂立本基金合同的目的
訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規(guī)范易方達科訊混合型證
券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金合同當事人的合法權益。
（2）訂立本基金合同的依據(jù)
訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金
法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作
辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、證券投資基
金信息披露內(nèi)容與格式準則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關規(guī)定。
（3）訂立本基金合同的原則
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。
2、本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國
證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但由于證
券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最
低收益。
3、本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金
相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致
或有沖突，均以本基金合同為準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金
份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本
基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受。基金
份額持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同
的當事人應按照《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、基金管理人的權利
（1）依法募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金財產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金申購、贖回、轉托
管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獲得基金管理費；
（5）在符合有關法律法規(guī)和基金合同的前提下，決定本基金除調高托管費率和管理費
率之外的相關費率結構和收費方式；
（6）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額，收取申購費、基金贖回手續(xù)費及
其它法律法規(guī)規(guī)定的費用；
（7）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律
法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報
中國證監(jiān)會，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；
（8）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構并有權依照代銷協(xié)議對基金代銷機
構行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）自行擔任基金注冊登記人或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登
記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資融券；
（12）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；
（13）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其
它證券所產(chǎn)生的權利；
（14）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；
（15）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
（16）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為；
（17）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定
有關費率；
（18）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定
的其它權利。
2、基金管理人的義務：
(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的申購、
贖回和登記事宜；
(2)辦理基金轉型手續(xù)；
(3)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和
運作基金財產(chǎn)；
(5)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務；
(6)配備足夠的專業(yè)人員和相應的技術設施進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項
業(yè)務；
(7)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金
財產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投
資；
(8)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取非法利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
(9)接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
(10)采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文
件的規(guī)定，按照有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不得向他人泄露；
(13)按基金合同確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
(14)按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回等申請，及時、足額支付贖回
和分紅款項；
(15)不謀求對上市公司的控股和直接管理；
(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會，或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
(17)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
(18)進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；
(19)編制季度報告、中期報告和年度報告；
(20)確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料，能在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證
投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有
關資料的復印件；
(21)組織并參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
(22)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
(23)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔
賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
(24)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
(25)不從事任何有損基金財產(chǎn)及本基金其他當事人利益的活動；
(26)公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利
益及資源分配；
(27)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為；
(28)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的其他義務。
（三）基金托管人的權利與義務
1、基金托管人的權利
(1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定保管基金財產(chǎn)；
(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費；
(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合
同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；
(4)在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；
(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；
(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或
基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證
監(jiān)會，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；
(7)法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它權利。
2、基金托管人的義務
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產(chǎn)；
(2)設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
(3)建立健全內(nèi)部控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安
全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管
的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
(4)除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定外，不以基金財產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
(5)按規(guī)定保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
(6)按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
(7)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
(8)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；
(9)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額申購、贖回
價格；
(10)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
(11)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同
規(guī)定的行為，還應說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
(12)按規(guī)定保存有關基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
(13)根據(jù)有關法律法規(guī)，建立并保存基金份額持有人名冊；
(14)按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回、基金轉
換轉出款項；
(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
(17)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
(18)參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
(19)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
(20)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理
人追償；
(21)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；
(22)不從事任何有損基金及基金合同其他當事人利益的活動；
(23)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金合同所規(guī)定的其他義務。
（四）基金份額持有人的權利與義務
基金投資人購買或通過其他合法方式持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的
承認和接受，基金投資人自依據(jù)基金合同、招募說明書取得本基金的基金份額，即成為基金
份額持有人和基金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為當
事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。
1、基金份額持有人的權利
(1)分享基金財產(chǎn)收益；
(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
(3)依法申請贖回其持有的基金份額；
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權；
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；
(8)對基金管理人、基金托管人、注冊登記人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行
為依法提起訴訟；
(9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。
2、基金份額持有人的義務
(1)遵守基金合同；
(2)繳納基金申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的其他費用；
(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法利益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代理機構處獲得的
不當?shù)美?
（7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。
（五）基金份額持有人大會
1、本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人
持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
2、有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）更換基金托管人；
（4）更換基金管理人；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬
標準的除外；
（6）本基金與其它基金的合并；
（7）變更基金類別；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事
項。
3、以下情況不需召開基金份額持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方
式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
4、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集，并自出具書面決定之日起六十日內(nèi)
召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（3）代表基金份額10%以上（“以上”含本數(shù)，以基金管理人收到提議當日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有
人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；
基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權
自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人
應當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
5、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日通過指定媒介公告會議通
知?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和方式；
2）會議擬審議的主要事項；
3）會議形式；
4）議事程序；
5）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
6）授權委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、
送達時間和地點；
7）表決方式；
8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項。
（2）采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，
并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式及截止時間。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和
基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
6、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。會議的召開方式由召集
人確定。
現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時
基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席。
通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
1）現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
①對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應占權益登記日基
金總份額的50%以上（“以上”含本數(shù)，下同）；
②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持
有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符合有關法律法規(guī)和基
金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點，但確
定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告；
②召集人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金
份額持有人的書面表決意見；
③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；
④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時
提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與注冊登記人記
錄相符。
如果開會條件達不到上述條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間，但確定有
權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法
規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及召集
人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份
額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案。臨時
提案應當最遲在大會召開日前30天提交召集人。召集人對于臨時提案應當最遲在大會召開
日前30天公布。
3）對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對
提案進行審核：
①關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符
合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案
提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
②程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將
其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可
以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序
進行審議。
4）單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上（含10％）的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審
議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大
會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。
5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基
金份額持有人大會召開日前10日公告，否則會議的召開日期應當順延并保證至少有10日的
間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后在公證機關監(jiān)督下進行表決，經(jīng)
合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基
金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為
該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。
2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期第2日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
8、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通過方為
有效，除下列第2）項規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通
過；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的三分之二以上通過
方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同、本基金
與其他基金合并必須以特別決議方式通過。
（3）基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（4）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
（5）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。
9、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的
主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行
召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和
代理人中推舉3名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結
果。
3）如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；如會議主
持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結果
有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布
重新清點結果。重新清點僅限一次。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不參加基金份額持有
人大會或拒不配合計票的，不影響計票的效力。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，由公證
機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行
監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
10、基金份額持有人大會決議的生效與公告
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日
內(nèi)報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決定。
（3）基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內(nèi)由相關信息披露義務人在指定媒
介公告。
（六）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）基金合同變更涉及本基金合同第十節(jié)第（二）項規(guī)定的對基金合同當事人權利、
義務產(chǎn)生重大影響的，應經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。變更基金合同的基金份額持有人
大會決議應報中國證監(jiān)會備案，并自表決通過之日起生效。
（2）除上述第（1）項規(guī)定的情形外，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對基金合同的
內(nèi)容進行變更，該等變更應當在2日內(nèi)由基金管理人進行公告并報中國證監(jiān)會備案。
2、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人
承接的；
（3）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組
1）自基金合同終止情形出現(xiàn)之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算
組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊登記人、具有從事證券
相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算組可以聘
用必要的工作人員。
3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組
可以依法進行必要的民事活動。
（3）清算程序
1）基金合同終止情形出現(xiàn)后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
4）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；
5）基金財產(chǎn)清算組作出清算報告；
6）會計師事務所對清算報告進行審計；
7）律師事務所對清算報告出具法律意見書；
8）將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
9）公布基金財產(chǎn)清算公告；
10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（4）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（5）基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按如下順序進行清償：
1）支付基金財產(chǎn)清算費用；
2）繳納基金所欠稅款；
3）清償基金債務；
4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（6）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務
所審計，律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）基金財產(chǎn)清算期限為6個月。
（8）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
（七）爭議的處理和適用的法律
1、本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、本基金合同的當事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關的爭議可首先通
過友好協(xié)商或調解解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起六十日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)
商或調解方式解決，則任何一方有權將爭議提交設在上海的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
上海分會，根據(jù)提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當
事人均具有約束力。
3、除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續(xù)履行。
（八）基金合同的存放及查閱方式
基金合同可印制成冊，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投資人查閱，基金合同
條款及內(nèi)容應以基金合同正本為準。
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：易方達基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
成立日期：2001年4月17日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)基金字[2001]4號
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
組織形式：有限責任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)
［1987］40號文
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付
款項業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務；經(jīng)營結匯、售
匯業(yè)務。
注冊資本：742.63億元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金的投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國
內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（含存托憑證）、債券、權證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基
金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同的相關約定進行監(jiān)
督，對存在疑義的事項進行核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出以上范圍的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人在10個交易日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個交
易日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行
為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個交易日內(nèi)糾正。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資比
例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證
券的10%；
（3）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券、資產(chǎn)支持證券、權證、貨幣市場工具以
及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
（4）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不超過本基金總資產(chǎn)，本基金所申
報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（5）在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（6）在銀行間市場進行債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
（7）基金的投資組合中保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（8）權證投資比例遵照《關于股權分置改革中證券投資基金投資權證有關問題的通知》
（證監(jiān)基金字[2005]138號）及相關規(guī)定執(zhí)行；
（9）資產(chǎn)支持證券投資比例遵照《關于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關事項的通
知》（證監(jiān)基金字[2006]93號）及相關規(guī)定執(zhí)行；
(10)流通受限證券投資遵照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題
的通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號）及相關規(guī)定執(zhí)行；
(11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算。
（15）法律法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
除上述（4）、（7）、（12）、（13）以外，因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，
基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門修改或取消上述限制規(guī)定時，本基金不受上述投資組合限制并相應修改其投資組合
限制規(guī)定。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監(jiān)督。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定
的基金投融資比例限制的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個交易日內(nèi)糾正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個交易日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告
中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在10個交易日內(nèi)糾正。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資禁止行為
進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，《基金合同》生效后2個工作日內(nèi)，
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大
利害關系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應及時予以更新并通知對方。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有以上投資禁止行為的，應及時以書面形式通知基金管理
人在10個交易日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個交易日內(nèi)
糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應
立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個交易日內(nèi)糾正。
4、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與
銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易對手的名單。
基金管理人應定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新。基金托管
人在收到名單后電話或書面回函確認，新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前
已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，由于交易
對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。
5、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，
確定符合條件的存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投
資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款
業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行簽訂書面
協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬
目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務
和職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運
作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人
在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結算。
1、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資其他方面進行
監(jiān)督。
2、基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等行為進行監(jiān)督和核查。
3、基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，
就基金托管人的疑義進行解釋或說明。對基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送
基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其他有關法
律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個交
易日內(nèi)糾正，并通知基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式向基金托管
人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在10個交易日內(nèi)，基
金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規(guī)事項未能在10個交易日內(nèi)糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
管理人在10個交易日內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基
金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)
會報告。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金
托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶/證券賬戶和債券托管賬戶，是否及時、準確復核基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，如遇到問
題是否及時反饋，是否按照法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為，是否對非公開信息保密。
基金管理人定期或不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查。基金托管人應積極
配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的
完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金財產(chǎn)、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式通知基金托管人在10個工作日內(nèi)糾正，基金
托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在10個工作日內(nèi)，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通
知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人
按照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)
據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托
管人在10個工作日內(nèi)糾正。
（四）基金財產(chǎn)保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立。
基金托管人應安全、完整地保管基金財產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何資產(chǎn)。
對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人
負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處
的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚魏呜熑??；鹜泄苋藢?
由基金托管人以外機構實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責任。
2、集中申購資金的驗證
集中申購期內(nèi)銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將集中申購資金劃入基金管理人
在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金集中申購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；?
金集中申購期滿，由基金管理人聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，
出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有
效。驗資完成，基金管理人應將集中申購的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金存入基金托管人為基
金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。
3、基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國
人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切
貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行
存款賬戶進行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀
行存款賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。
（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務進行資金支付，
并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結算匯劃業(yè)務。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行賬戶
結算管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關規(guī)定》、《關于大額
現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他有關規(guī)定。
（6）基金托管人應嚴格管理基金在基金托管人處開立的銀行存款賬戶、及時核查基金
銀行存款賬戶余額。
4、基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開立
證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
除屆時有效的法律法規(guī)允許，基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行
證券的超賣或超買。
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照并遵守上述關
于賬戶開立、使用的規(guī)定。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶，用于證券交易資金的結算?；鹜泄苋艘员净鸬拿x在托管人處開立基金的證券交易
資金結算的二級結算備付金賬戶。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金托管人負責在中央國債登記結算有限責任公司以本基金的名義開立債券托管
賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管
人向人民銀行進行報備。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，
協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
6、基金實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，應與非本基金的其他實物證券分開保
管；也可存入登記結算機構的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有
效控制的證券不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
7、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與
基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件，基金管理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按
照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合
同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資
產(chǎn)凈值除以計算日基金總份額后的價值。
基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后
計算當日的基金資產(chǎn)凈值，蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結果復核蓋章后，將復核結果以加密傳真通知基金管理人，由基金管理人對基金份額
凈值予以公布。待條件成熟后，雙方可協(xié)商采用電子對賬方式。
本基金按以下方法估值：
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交
易日的收盤價估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會的有關
規(guī)定確定公允價值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，
按最近交易日的收盤價估值。
（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到
的凈價估值。
（3）未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確
定公允價值。
（5）交易所以大宗交易方式轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
3、權證估值
（1）配股權證的估值：
因持有股票而享有的配股權，采用估值技術進行估值。
（2）認沽/認購權證的估值：
從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估
值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；未上市交易的認沽/認購權證采用估
值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值；停止交易、但未
行權的權證，采用估值技術確定公允價值。
4、其他資產(chǎn)按國家有關規(guī)定進行估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-4項規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進行估值，均應
被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果由于最近交易日后?jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化等
原因導致基金管理人認為按上述方法對基金財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上
與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，發(fā)現(xiàn)方應及時通知對方，以約
定的方法、程序和相關法律法規(guī)的規(guī)定進行估值，以維護基金份額持有人的利益。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金注冊登記人登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人
名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記
日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后
一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金注冊登記人負責編制和保管，并對基金份額持
有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由注冊登記人編制的基金份額持有人名冊；
2、基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供由
注冊登記人編制的基金份額持有人名冊；
3、基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供由注冊登記
人編制的基金份額持有人名冊；
4、除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，由
基金管理人向基金托管人提供由注冊登記人編制的基金份額持有人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存
期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其
他用途，并應遵守保密義務。
（七）爭議解決方式
相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，應通過友好協(xié)
商或者調解解決。托管協(xié)議當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，任何
一方當事人均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海分會，根據(jù)該會當時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議相關各方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容
不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理權。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
二十四、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加、修改這些服務項目：
（一）基金份額持有人投資交易確認服務
注冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點進行交易的投資人的要求提供成交確認單。非直銷銷售機構基金
份額持有人投資交易確認服務請參照各銷售機構實際業(yè)務流程及規(guī)定。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心、微信小程序“易方達易服務”查詢
歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人的對賬單服務
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）、微信小程序“易
方達易服務”查閱對賬單。
2、本公司至少每年度以短信、APP、公眾號、小程序或其他形式等任意一種形式向通過易
方達直銷系統(tǒng)持有本公司基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以
向本公司定制短信等形式的月度對賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（四）資訊服務
1、客戶服務電話
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務等信息，或
反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認為自
己不能準確理解本基金《招募說明書》、《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十五、其他應披露事項
公告事項 披露日期
易方達基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024-07-18
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024-08-28
易方達基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024-08-30
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024-10-21
易方達基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024-10-25
易方達基金管理有限公司關于易方達私募基金管理有限公司股東變更的公告 2024-11-02
易方達科訊混合型證券投資基金暫停機構客戶申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的公告 2025-01-10
易方達基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025-01-21
易方達科訊混合型證券投資基金分紅公告 2025-01-21
關于易方達科訊混合型證券投資基金暫停機構客戶申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的提示性公告 2025-01-24
關于易方達科訊混合型證券投資基金暫停機構客戶申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的提示性公告 2025-02-07
易方達科訊混合型證券投資基金分紅公告 2025-02-11
易方達科訊混合型證券投資基金恢復機構客戶申購、轉換轉入及定期定額投資業(yè)務的公告 2025-02-12
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025-03-22
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025-03-22
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025-03-22
易方達基金管理有限公司董事長變更公告 2025-03-22
易方達基金管理有限公司關于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告 2025-03-25
易方達基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025-03-31
注：以上公告事項披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十六、招募說明書存放及查閱方式
本《招募說明書》存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構處，投資者可在營業(yè)
時間免費查閱，也可按工本費購買復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC其所提供的文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十七、備查文件
1、中國證監(jiān)會核準科訊證券投資基金基金份額持有人大會決議的文件；
2、《易方達科訊混合型證券投資基金基金合同》；
3、《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》；
4、《易方達科訊混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照。
存放地點：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
易方達基金管理有限公司
2025年5月30日
易方達科訊混合型證券投資基金更新的招募說明書.pdf