富國均衡配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
富國均衡配置混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
富國均衡配置混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、富國均衡配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025年5月23日獲得中國證監(jiān)會準予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1091號）。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金的基金類型是混合型證券投資基金，基金運作方式是契約型開放式，基金存續(xù)期限為不定期。
3、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)（如有）。其中直銷機構(gòu)是指富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），包括直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、本基金將于2025年5月27日至2025年8月26日通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時公告。
5、本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
6、投資者欲認購本基金，需開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定，一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。已經(jīng)持有本公司基金賬戶的投資者到非原開戶機構(gòu)辦理認購的，不需再次開立基金賬戶，可憑富國基金賬號到非原開戶機構(gòu)辦理賬戶登記，然后再認購本基金。
7、基金管理人規(guī)定，本基金的認購金額起點為人民幣10元（含認購費）。
投資者通過銷售機構(gòu)認購本基金時，除需滿足基金管理人最低認購金額限制外，當(dāng)銷售機構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷網(wǎng)點接受首次認購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認購費），追加認購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認購費）。已在直銷網(wǎng)點有認購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，本基金直銷網(wǎng)點單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點單筆認購最低金額的限制，首次單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費）。
投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按每筆認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
8、銷售機構(gòu)（指代銷機構(gòu)和/或直銷機構(gòu)）對認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認應(yīng)以基金合同生效后，登記機構(gòu)（本基金的登記機構(gòu)由本公司擔(dān)任）的確認登記結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
9、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀披露于中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募說明書全文，投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
10、代銷機構(gòu)（如有）的代銷網(wǎng)點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各代銷機構(gòu)咨詢。
11、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話95105686、400-888-0688咨詢購買事宜。
12、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
13、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
14、本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。本基金投資港股通標的股票的，需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
15、風(fēng)險提示
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動。
投資有風(fēng)險，投資者認購（或申購）基金前，應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)；投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險以及其他風(fēng)險。本基金可能面臨的特有風(fēng)險包括：
（1）本基金為混合型基金，股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）。股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。
（2）股指期貨的投資風(fēng)險
本基金可投資股指期貨，若投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，若投資股指期貨，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（3）國債期貨的投資風(fēng)險
本基金可投資國債期貨，若投資國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
（4）股票期權(quán)的投資風(fēng)險
本基金可投資股票期權(quán)，若投資股票期權(quán)，所面臨的主要風(fēng)險是衍生品價格波動帶來的市場風(fēng)險；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；衍生品合約價格和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基差風(fēng)險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險；以及各類操作風(fēng)險。
（5）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是由受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)，其支付主要來源于支持證券的資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流。資產(chǎn)支持證券在二級市場的成交流動性情況差異較大，投資者可能面臨資產(chǎn)支持證券難以以合理價格變現(xiàn)進而遭受損失的情況。資產(chǎn)支持證券雖然在法律上實現(xiàn)了與原始權(quán)益人的破產(chǎn)隔離，但仍然依賴原始權(quán)益人的持續(xù)運營，并面臨與原始權(quán)益人的資金混同風(fēng)險，因此若本基金投資資產(chǎn)支持證券，當(dāng)資產(chǎn)支持證券的原始權(quán)益人出現(xiàn)違規(guī)違約時，本基金作為資產(chǎn)支持證券的持有人可能面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，涉及眾多交易方，雖然相關(guān)的交易文件對交易各方的權(quán)利和義務(wù)均有詳細的規(guī)定，但是無法排除由于任何一方違約或發(fā)生重大不利變化導(dǎo)致投資者利益損失的風(fēng)險。此外在資產(chǎn)支持證券的投資中基金管理人還面臨現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險、操作風(fēng)險等。當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生變動不再符合法規(guī)規(guī)定或基金合同約定時，基金管理人將需要在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)整，該調(diào)整也可能導(dǎo)致或有的變現(xiàn)損失。
（6）存托憑證的投資風(fēng)險
若本基金投資存托憑證，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險，具體包括但不限于以下風(fēng)險：
1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險
①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
②本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動加入存托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等方式進行修改，本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外修改。
③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以股東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有并行使分紅、投票等權(quán)利。
④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對存托協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能僅以事先通知的方式，即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表決權(quán)。
⑤存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)、強制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險。
2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高于公司在境外其他市場公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價格或者二級市場交易價格。
3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險
①紅籌公司在境外注冊設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運行規(guī)范等事項適用境外注冊地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，基金作為境內(nèi)投資者可能無法實際參與公司重大事務(wù)的決策。
③基金作為紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《中華人民共和國證券法》提起證券訴訟，但境內(nèi)投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
4）與交易機制相關(guān)的風(fēng)險
①境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存托憑證可能出現(xiàn)在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方研究報告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現(xiàn)較大波動，可能對境內(nèi)證券價格產(chǎn)生影響。
③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來境外發(fā)行的股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價格波動。
④本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換為境外基礎(chǔ)證券。
（7）信用衍生品的投資風(fēng)險
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。流動性風(fēng)險是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對手或交易對手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價格變現(xiàn)的風(fēng)險。償付風(fēng)險是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險。價格波動風(fēng)險是由于創(chuàng)設(shè)機構(gòu)或所受保護債券主體，經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價格波動的風(fēng)險。
（8）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于：
1）退市風(fēng)險
①科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快；
②退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；
③執(zhí)行標準更嚴，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市；
④不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險更大。
2）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，股票投資市場風(fēng)險加大。科創(chuàng)板股票競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的，可能導(dǎo)致較大的股票價格波動。
3）流動性風(fēng)險
科創(chuàng)板投資門檻較高，科創(chuàng)板的投資者可能以機構(gòu)投資者為主，整體流動性可能相對較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行時，獲配賬戶存在被隨機抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，基金存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
4）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
5）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會帶來政策影響。
（9）港股通標的股票投資風(fēng)險
1）本基金可通過“港股通”投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在港股通下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
①香港市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較大，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動；
②只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險；
③出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交易的風(fēng)險。
④本基金因港股通標的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，證券交易所另有規(guī)定的除外；因港股通標的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
⑤代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
⑥匯率風(fēng)險。本基金若投資港股通標的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資港股通標的股票還面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金的投資收益造成影響。
⑦港股通每日額度限制。港股通業(yè)務(wù)實施每日額度限制。在聯(lián)交所開市前時段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段或收市競價交易時段，港股通當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。
3）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（10）浮動管理費模式相關(guān)風(fēng)險
1）本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第十五部分基金費用與稅收”），因此投資者在認/申購本基金時無法預(yù)先確定本基金的整體管理費水平。
2）由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
3）本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
完整的風(fēng)險揭示內(nèi)容請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
16、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
富國均衡配置混合型證券投資基金
2、基金簡稱和代碼
基金簡稱：富國均衡配置混合
A類份額基金代碼：024431
C類份額基金代碼：024432
3、基金類型
混合型證券投資基金
4、基金的運作方式
契約型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額面值
基金份額面值為人民幣1.00元
7、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
8、銷售機構(gòu)與銷售地點
（1）直銷機構(gòu)：
本公司的直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）
基金管理人可根據(jù)情況，變更或增減上述基金銷售機構(gòu)，或選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
9、募集時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。本基金于2025年5月27日至2025年8月26日公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
募集期滿，若本基金符合基金合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人可辦理基金備案手續(xù)，基金備案手續(xù)辦理完畢并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起基金合同生效。
若3個月的募集期滿，本基金仍未達到合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人將以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的認購款項，并加計銀行同期活期存款利息。
10、基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、在募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者同時發(fā)售。
2、本基金認購采用金額認購方式。
3、投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。
4、投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
5、認購的限額
基金管理人規(guī)定，本基金的認購金額起點為人民幣10元（含認購費）。
投資者通過銷售機構(gòu)認購本基金時，除需滿足基金管理人最低認購金額限制外，當(dāng)銷售機構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷網(wǎng)點接受首次認購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認購費），追加認購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認購費）。已在直銷網(wǎng)點有認購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，本基金直銷網(wǎng)點單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點單筆認購最低金額的限制，首次單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費）。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額的限制進行調(diào)整，具體限制請參見相關(guān)公告。
6、募集期利息的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
7、基金份額的認購費用
認購本基金A類基金份額收取認購費用。認購C類基金份額不收取認購費用，而是從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。募集期投資者可以多次認購本基金，A類基金份額的認購費用按每筆認購申請單獨計算。各銷售機構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準，敬請投資者留意。
本基金對通過直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：
a、全國社會保障基金；
b、可以投資基金的地方社會保障基金；
c、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
f、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
g、養(yǎng)老目標基金；
h、職業(yè)年金計劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
本基金A類基金份額的認購費率如下：
認購金額M（含認購費） 認購費率
（通過直銷中心認購的養(yǎng)老金客戶） 認購費率
（其他投資者）
M＜100萬元 0.12% 1.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.08% 0.80%
M≥500萬元 每筆1,000元
A類基金份額的認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
8、基金認購份額的計算
（1）本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。認購本基金A類基金份額收取認購費用，認購C類基金份額不收取認購費用。
（2）認購本基金A類基金份額的計算方式
基金認購采用金額認購的方式。基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
當(dāng)認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1+認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的認購費率為1.20%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認購A類基金份額為：
凈認購金額＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23元
認購費用＝100,000-98,814.23＝1,185.77元
認購份額＝（98,814.23＋55.00）/1.00＝98,869.23份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，可得到98,869.23份A類基金份額。
例2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的認購費率為0.08%，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,100.00元，則可認購A類基金份額為：
凈認購金額＝2,000,000/（1＋0.08%）＝1,998,401.28元
認購費用＝2,000,000-1,998,401.28＝1,598.72元
認購份額＝（1,998,401.28＋1,100.00）/1.00＝1,999,501.28份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認購本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,100.00元，可得到1,999,501.28份A類基金份額。
（3）認購本基金C類基金份額的計算方式
C類基金份額不收取認購費，而是從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例3：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認購基金份額為：
認購份額＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00份
即：該投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，可得到100,055.00份C類基金份額。
9、認購的確認
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者通?？稍赥＋2日到網(wǎng)點查詢交易情況，在募集截止日后4個工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點打印交易確認書。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷網(wǎng)點
1、個人投資者認購金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理。
2、未在直銷中心開立基金賬戶的個人投資者，應(yīng)先辦理開戶后，方可辦理認購。個人投資者在直銷中心辦理開戶和認購業(yè)務(wù)的表單，可登錄富國基金官網(wǎng)（www.fullgoal.com.cn）→客戶服務(wù)→下載中心→個人客戶。
3、業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：00-15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。
4、個人投資者辦理開戶申請時，應(yīng)親赴直銷網(wǎng)點，并提供下列資料：
（1）投資者有效身份證件（身份證、中國護照等）原件及復(fù)印件；
（2）指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；
（3）填妥的《個人投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》和《富國基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（個人版）》。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網(wǎng)點認購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱嚴格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
5、認購基金匯款賬戶信息：
一、中國工商銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 1001202919025735568
開戶行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
支付系統(tǒng)行號 102290020294
二、中國工商銀行（美元賬戶）
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 1001244329142239244
開戶行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號 102290024433
SWIFTCODE ICBKCNBJSHI
三、中國建設(shè)銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 31001550400050010860
開戶行 中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號 105290036005
四、交通銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 310066726018150011325
開戶行 交通銀行上海第一支行
支付系統(tǒng)行號 301290050037
五、招商銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 216089214310006
開戶行 招商銀行上海分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號 308290003020
六、中國農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 03416900040040078
開戶行 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海水清南路支行
支付系統(tǒng)行號 103290003270
七、興業(yè)銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 216200100101926658
開戶行 興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號 309290000107
6、個人投資者辦理認購申請時，應(yīng)提供以下資料：
（1）有效身份證件原件；
（2）填妥的《個人投資者產(chǎn)品風(fēng)險確認單》和《富國基金交易業(yè)務(wù)申請表》。
（二）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)
個人投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶認購等業(yè)務(wù)。
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)在2025年5月27日至2025年8月26日15:00前受理投資者對本基金的認購申請。
（三）其他銷售機構(gòu)
個人投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）直銷網(wǎng)點
1、如果機構(gòu)投資者認購金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理。
2、未在直銷中心開立基金賬戶的機構(gòu)投資者，應(yīng)先辦理開戶，開戶流程詳見富國基金官網(wǎng)www.fullgoal.com.cn→機構(gòu)服務(wù)→操作指南與表單下載→操作指南→富國基金賬戶業(yè)務(wù)操作指南（機構(gòu)及產(chǎn)品）。
3、已在直銷中心開立基金賬戶的機構(gòu)投資者，可直接辦理認購。
4、機構(gòu)投資者辦理認購的業(yè)務(wù)表單，可登錄富國基金官網(wǎng)www.fullgoal.com.cn→機構(gòu)服務(wù)→操作指南與表單下載→表單下載。
5、業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：00-15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。
6、認購基金匯款賬戶信息，同個人投資者，請見“三、個人投資者的開戶與認購程序/5、認購基金匯款賬戶信息”。
7、機構(gòu)投資者辦理認購申請時，應(yīng)提供以下資料：
填妥的《富國基金交易業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒章。
（二）其他銷售機構(gòu)
機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金的募集專戶中，有效認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。
2、本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)（富國基金管理有限公司）在募集期結(jié)束后完成。
六、退款
1、個人及機構(gòu)投資者認購失?。ㄖ竿顿Y者的認購申請未得到登記機構(gòu)的確認）時，其認購資金將于基金合同生效之日起5個工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶劃出。
2、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金募集期滿，達到基金合同規(guī)定的條件，基金合同方可生效。
1、募集期截止后，由銀行出具各基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對認購資金進行驗資；
2、銷售機構(gòu)根據(jù)登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)將基金的有效認購資金和認購資金在認購期所生利息扣除認購費用后一并劃入基金存款賬戶。由基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對各基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明；
3、基金管理人發(fā)布基金合同生效公告。
八、基金合同生效前的費用處理
基金合同生效前與基金相關(guān)的會計師費、律師費、信息披露費從認購費中列支，不在基金資產(chǎn)中列支。
九、本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27層
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）
2、代銷機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況，變更或增減基金銷售機構(gòu)，或選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
1、名稱（審計基金財產(chǎn)）：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、李倩妤
2、名稱（募集資金驗資）：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話：+862161418888
傳真：+862163350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊會計師：汪芳、馮適
富國基金管理有限公司
2025年5月24日
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