廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥ETF
發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月5日
送出日期：2025年6月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥
基金簡稱基金代碼019670
ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）
廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥
下屬基金簡稱ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）下屬基金代碼019671
C
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人交通銀行股份有限公司
香港上海匯豐銀行有限
公司
-
境外投資顧問境外托管人The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
基金合同生效日2023-10-31
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2023-10-31
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理劉杰
證券從業(yè)日期2004-07-02
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)上述情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，并按照基金合同的約定程序進(jìn)行
清算，不需要召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
其他法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
本基金基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，
基金合同自動終止，無需再召開基金份額持有人大會審議決定。
若屆時(shí)的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更
改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)
行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏
投資目標(biāo)
離度和跟蹤誤差最小化。
本基金以目標(biāo)ETF（廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基
金（QDII））基金份額、標(biāo)的指數(shù)（中證香港創(chuàng)新藥指數(shù)）成份股及
備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金還可投資于境內(nèi)市場和境外市場依法發(fā)行的金融工具。
境內(nèi)市場投資工具包括內(nèi)地依法發(fā)行或上市的其他股票、債券（包括
國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證
券、貨幣市場工具（包括債券回購、銀行存款、同業(yè)存單等）、衍生
工具（包括股指期貨、國債期貨等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具。
境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和
美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在投資香港市場時(shí)，本基金可通過
港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）或合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境
外投資額度進(jìn)行投資；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金（包括ETF）；政府債
券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及
經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存
投資范圍
單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券
等貨幣市場工具（此處所稱“銀行”應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立
的分行或在最近一個(gè)會計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評
級的境外銀行）；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的
物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境
外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)
的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或?qū)ν顿Y比例要求
有變更的，基金管理人可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)并在履行適當(dāng)程序
后，適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍及投資比例。
本基金為ETF聯(lián)接基金，主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊
密跟蹤。本基金力爭將本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均
跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
主要投資策略
具體包括：1、資產(chǎn)配置策略；2、目標(biāo)ETF投資策略；3、股票投資策
略；4、存托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、金融衍生工具投資
策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
人民幣計(jì)價(jià)的中證香港創(chuàng)新藥指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率
業(yè)績比較基準(zhǔn)
（稅后）×5%
本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
風(fēng)險(xiǎn)收益特征幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)
所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳見《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招
募說明書》及其更新文件中“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
區(qū)域配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金份額成立當(dāng)年（2023年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
本基金C類
申購費(fèi)（前收費(fèi)）--份額無申購
費(fèi)
N
贖回費(fèi)
N≥7日-
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.30%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用20,000.00會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除；
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)和托管費(fèi)。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)(金額單位為人民幣元)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.12%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金通過“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”投資于香港市場，在市場進(jìn)入、
投資額度、可投資對象、分紅派息、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會
不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收
益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。主要包括：港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、
港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)、投資港股通標(biāo)的股票的其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（2）指數(shù)投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股行業(yè)集中風(fēng)險(xiǎn)、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合
回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、
標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時(shí)的應(yīng)
對風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。
（3）ETF聯(lián)接基金特有風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)、本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)
接基金，但不能保證本基金的表現(xiàn)與目標(biāo)ETF的表現(xiàn)完全一致，以及由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基
金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股的指數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
（5）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
（6）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
（7）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
（8）基金合同直接終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，基金合同自動終
止；基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，并
按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算，不需要召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
2、境外投資的風(fēng)險(xiǎn)
3、開放式基金一般風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)；（2）流動性風(fēng)險(xiǎn)；（3）投資管理風(fēng)險(xiǎn)；（4）大額贖回風(fēng)險(xiǎn)；（5）操作
風(fēng)險(xiǎn)；（6）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
4、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基
金合同》
（2）《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）托
管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招
募說明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf