匯添富中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金A類份額更新基金產(chǎn)品資料概要(2025年05月23日更新)
匯添富中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
A類份額更新基金產(chǎn)品資料概要(2025年05月23日更新)
編制日期：2025年05月22日
送出日期：2025年05月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 匯添富中證電池主題ETF發(fā)起式聯(lián)接 基金代碼 012862
下屬基金簡(jiǎn)稱 匯添富中證電池主題ETF發(fā)起式聯(lián)接A 下屬基金代碼 012862
基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中國(guó)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2022年05月23日 上市交易所 -
上市日期 - 基金類型 股票型
交易幣種 人民幣 運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式
開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 董瑾 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年05月23日
證券從業(yè)日期 2010年07月07日
其他 未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止，但基金合同另有約定除外。 基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。
注：本基金由匯添富中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金于2022年5月23日根據(jù)相關(guān)約
定自動(dòng)轉(zhuǎn)型而來(lái)，原《匯添富中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》于2021年8
月11日起生效。本次轉(zhuǎn)型后的《匯添富中證電池主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金基金合同》自2022年5月23日起生效。本基金的基金經(jīng)理自2021年8月11日起即擔(dān)
任基金經(jīng)理，期間未發(fā)生變動(dòng)。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證電池主題指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債）等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金主要投資于目標(biāo)ETF，方便特定的客戶群通過(guò)本基金投資目標(biāo)ETF。本基金不參與目標(biāo)ETF的投資管理。為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%。本基金的投資策略主要包括：資產(chǎn)配置策略、目標(biāo)ETF的投資策略、成份股/備選成份股投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國(guó)債期貨投資策略、期權(quán)投資策略、融資投資策略、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略、存托憑證的投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證電池主題指數(shù)收益率×95%+ 銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為匯添富中證電池主題ETF的聯(lián)接基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金通過(guò)投資目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，
投資需謹(jǐn)慎。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 費(fèi)率/收費(fèi)方式 備注
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.00% 非特定投資群體
50萬(wàn)元≤M 0.60% 非特定投資群體
M≥100萬(wàn)元 1000元/筆 非特定投資群體
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00%
申購(gòu)費(fèi) 通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體申購(gòu)費(fèi)率為每筆500元；未通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體，申購(gòu)費(fèi)率參照非特定投資群體適用的A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。
注：本基金已成立，投資本基金不涉及認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 0.15% - 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% - 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) - - 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 - 60000.00元/年 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 120000.00元/年 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) - - 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 - 1、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)/仲裁費(fèi)/訴訟費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券/期貨等交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。2、本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）為基礎(chǔ)計(jì)提。3、本基金的 -
托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）為基礎(chǔ)計(jì)提。
注：本基金費(fèi)用的計(jì)算方法和支付方式詳見(jiàn)本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金交易證券、基金等
產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承
擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.22%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）測(cè)算日期為2025年05月22日?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率、銷
售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基
準(zhǔn)測(cè)算。因本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)和托管費(fèi)，故本基金基金運(yùn)
作綜合費(fèi)率（年化）根據(jù)管理費(fèi)和托管費(fèi)現(xiàn)行費(fèi)率的測(cè)算結(jié)果可能高于實(shí)際費(fèi)率。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、啟
用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。其中特有風(fēng)險(xiǎn)包括：1、投資于目標(biāo)ETF基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；2、
跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е赂櫿`差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；3、指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)（標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票
市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)
與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)以及指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)）；4、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；5、與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)差異的風(fēng)險(xiǎn)；6、其他投
資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)；7、股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)；8、基金參
與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；9、基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)；10、存托憑證投資風(fēng)
險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)匯添富中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金轉(zhuǎn)型為本基金的備案，并不
表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭(zhēng)議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告
等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.99fund.com、電話：400-888-9918
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
本次更新主要涉及“基金投資與凈值表現(xiàn)”章節(jié)。
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