平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
2025年5月
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
重要提示
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）根據(jù)2018年11月7日中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2018]1807號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
本基金基金合同于2019年5月29日正式生效。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作
出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不
保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資
本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資
人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇
到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、本基金投資策略所特有的
風(fēng)險(xiǎn)等。投資者投資于本基金在極端情況下可能損失全部本金。
本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，
或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，
可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此外，受市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可
能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買(mǎi)入或賣(mài)出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基
金收益造成影響。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用
風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)
法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買(mǎi)入或賣(mài)出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的
基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資
產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
本基金投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨
市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，
使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)
法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)
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致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿(mǎn)足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被
強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平低于股票型基金、混合型基金，
高于貨幣市場(chǎng)基金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)和基金合同。基金
的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)的保證。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制
實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基
金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作
過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定，從其規(guī)定。
投資者確認(rèn)知曉并同意申購(gòu)本基金基金份額的行為即視為同意履行全力配合基金管理人
穿透識(shí)別最終投資者（穿透識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)以法律法規(guī)、自律規(guī)則及相關(guān)開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)，
下同）的義務(wù)，如投資者拒絕配合基金管理人進(jìn)行穿透識(shí)別最終投資者的，基金管理人有
權(quán)拒絕投資者的申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)確認(rèn)的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制贖回相應(yīng)的基金份
額。
本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日期為2025年3月31日，其中投資組合報(bào)告與基金業(yè)績(jī)截
止日期為2025年3月31日。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
本基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司于2025年5月27日對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了復(fù)核。
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目錄
重要提示.............................................................................................................................................2
第一部分緒言...................................................................................................................................5
第二部分釋義...................................................................................................................................6
第三部分基金管理人.....................................................................................................................10
第四部分基金托管人.....................................................................................................................20
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).................................................................................................................22
第六部分基金的募集.....................................................................................................................24
第七部分基金合同的生效.............................................................................................................25
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回.................................................................................................26
第九部分基金的投資.....................................................................................................................37
第十部分基金的業(yè)績(jī).....................................................................................................................46
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn).................................................................................................................50
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.........................................................................................................51
第十三部分基金的收益與分配.....................................................................................................56
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收.....................................................................................................58
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).....................................................................................................60
第十六部分基金的信息披露.........................................................................................................61
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................................................................................66
第十八部分側(cè)袋機(jī)制.....................................................................................................................70
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................72
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.................................................................................................74
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................................................................86
第二十二部分基金份額持有人服務(wù).............................................................................................95
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).....................................................................................................96
第二十四部分對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明.............................................................................98
第二十五部分招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式.............................................................................99
第二十六部分備查文件...............................................................................................................100
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第一部分緒言
《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開(kāi)募集證券
投資基金信息披露管理辦法》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》和
其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募
集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)?
本招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金
份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人
欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指平安高等級(jí)債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指平安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有
效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《平安高等級(jí)債債券型證券投
資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及
其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂,
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法
律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募
集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
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17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資
的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)（以下或稱(chēng)“基金投資者”、“投資者”）
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
22、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指為投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、
申購(gòu)、贖回及提供基金交易賬戶(hù)信息查詢(xún)等活動(dòng)
23、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
24、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指平安基金管理有限公司
25、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為平安基金管理有限公司或接
受平安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
29、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬
戶(hù)
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交易日
35、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
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36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《平安基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金
基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、申購(gòu)
金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及
受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金的單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
47、基金份額類(lèi)別：指本基金根據(jù)是否收取申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的不同，將基金份額分
為不同的類(lèi)別。在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，但不從本類(lèi)別資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，
稱(chēng)為A類(lèi)份額；在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金
份額，稱(chēng)為C類(lèi)、E類(lèi)份額
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得股息、紅利、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
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53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
54、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資
產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
55、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方式，
將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基
金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
56、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金
電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
59、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)稱(chēng)為側(cè)袋賬戶(hù)
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱(chēng)：平安基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
設(shè)立日期：2011年1月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】1917號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊(cè)資本：人民幣130,000萬(wàn)元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：馬杰
聯(lián)系電話(huà)：0755-22623179
股東名稱(chēng)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：
出資額（萬(wàn)
股東名稱(chēng)出資比例
元）
平安信托有限責(zé)任公司88,647 68.19%
大華資產(chǎn)管理有限公司22,763 17.51%
三亞盈灣旅業(yè)有限公司18,590 14.30%
合計(jì)130,000 100%
基金管理人無(wú)任何重大行政處罰記錄。
客服電話(huà)：400-800-4800（免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)）
二、主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
（1）董事會(huì)成員
羅春風(fēng)先生，董事長(zhǎng)，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任職中華全國(guó)總工會(huì)國(guó)際部干部、平安保
險(xiǎn)集團(tuán)辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總公司人事行政部/培訓(xùn)
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部總經(jīng)理、平安保險(xiǎn)集團(tuán)品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北京分公司總經(jīng)理、平安基金管理
有限公司副總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任平安基金管理有限公司董事長(zhǎng)，
兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執(zhí)行董事。
肖宇鵬先生，董事，學(xué)士，曾任職中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)、平安基金管理有限公司督察長(zhǎng)?，F(xiàn)
任平安基金管理有限公司總經(jīng)理。
張智淳女士，董事，學(xué)士，曾任職中國(guó)平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司企劃部計(jì)劃管理崗/精
算崗、中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司企劃精算部企劃室經(jīng)理、企劃精算部總經(jīng)理助
理、中國(guó)平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司市場(chǎng)企劃部副總經(jīng)理、中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有
限公司企劃部副總經(jīng)理、企劃部總經(jīng)理、中國(guó)平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司共同資源中心財(cái)
企負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、首席投資官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）
股份有限公司首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人），現(xiàn)任中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司總經(jīng)
理助理兼審計(jì)責(zé)任人，兼任中國(guó)平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事、平安證券股份有限公司
董事、平安信托有限責(zé)任公司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、深圳平安綜合金融
服務(wù)有限公司董事、平安國(guó)際融資租賃有限公司董事、中國(guó)平安保險(xiǎn)海外(控股)有限公司
董事。
孫建平先生，董事，碩士，曾任職上海滬東造船廠、平安保險(xiǎn)深圳上步分公司水險(xiǎn)業(yè)務(wù)
部室主任、平安保險(xiǎn)總公司涉外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、平安產(chǎn)險(xiǎn)深圳分公司副總經(jīng)理、平安
產(chǎn)險(xiǎn)總公司車(chē)險(xiǎn)部總經(jīng)理、平安產(chǎn)險(xiǎn)廣東分公司副總經(jīng)理、平安產(chǎn)險(xiǎn)總公司協(xié)理、副總經(jīng)
理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)兼CEO，現(xiàn)任中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司首席人力資源執(zhí)行
官。
路昊陽(yáng)先生，董事，碩士，曾任職交通銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理、中國(guó)平安保險(xiǎn)
（集團(tuán)）股份有限公司資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、平安基金管理有限公司MOM投資中心總經(jīng)理，
現(xiàn)任中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司資產(chǎn)配置部總監(jiān)。
張志堅(jiān)先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡大華銀行零售銀行業(yè)務(wù)副經(jīng)理、UOBB證券（印
尼）董事兼主管、新加坡大華銀行上海分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、大華銀行（中國(guó)）有限公司上
海分行行長(zhǎng)兼中國(guó)區(qū)企業(yè)與商業(yè)部主管，現(xiàn)任大華銀行集團(tuán)外國(guó)直接投資咨詢(xún)與機(jī)構(gòu)合作
統(tǒng)籌部董事總經(jīng)理兼主管，兼任大華銀行越南分行成員委員會(huì)成員。
張文杰先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡政府投資公司“特別投資部門(mén)”首席投資員、
大華資產(chǎn)管理有限公司組合經(jīng)理、國(guó)際股票和全球科技團(tuán)隊(duì)主管，現(xiàn)任大華資產(chǎn)管理有限
公司執(zhí)行董事及首席執(zhí)行長(zhǎng)，兼任大華資產(chǎn)管理（泰國(guó)）有限公司董事、大華資產(chǎn)管理
（馬來(lái)西亞）有限公司董事、大華資產(chǎn)管理（中國(guó)臺(tái)灣）有限公司董事。
薛世峰先生，獨(dú)立董事，碩士，曾任職江西省行政學(xué)院老師、深圳市龍崗鎮(zhèn)投資管理公
司投資部部長(zhǎng)、龍崗實(shí)業(yè)股份有限公司總經(jīng)理、法定代表人、深圳市鑫德萊實(shí)業(yè)有限公司
總經(jīng)理助理兼房地產(chǎn)部部長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、法律顧問(wèn)，后加入廣東萬(wàn)乘律師事務(wù)所任專(zhuān)職
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律師，現(xiàn)任廣東宏泰律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、專(zhuān)職律師，兼任廣東惠來(lái)農(nóng)村商業(yè)銀行股份
有限公司獨(dú)立董事。
李娟娟女士，獨(dú)立董事，學(xué)士，曾任職安徽商業(yè)高等專(zhuān)科學(xué)校教師、深圳興粵會(huì)計(jì)師事
務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教師、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)主任、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院計(jì)財(cái)處
處長(zhǎng)、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任深圳明陽(yáng)電路科技股份有限公司獨(dú)立董事、
深圳市道爾頓電子材料股份有限公司獨(dú)立董事。
劉雪生先生，獨(dú)立董事，碩士，曾任職深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)員、深圳華僑城
集團(tuán)會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)經(jīng)理、子公司副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)部門(mén)臨時(shí)負(fù)
責(zé)人、秘書(shū)長(zhǎng)助理、秘書(shū)長(zhǎng)，現(xiàn)任佳兆業(yè)集團(tuán)控股有限公司獨(dú)立董事、深圳市杰普特光電
股份有限公司獨(dú)立董事、奧士康科技股份有限公司獨(dú)立董事。
潘漢騰先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，曾任職新加坡赫樂(lè)財(cái)務(wù)有限公司助理經(jīng)理、新加坡花旗
銀行副總裁、新加坡大華銀行高級(jí)執(zhí)行副總裁，現(xiàn)任UOL GROUP LIMITED獨(dú)立董事。
（2）監(jiān)事會(huì)成員
許黎女士，監(jiān)事會(huì)主席，學(xué)士，曾任職中國(guó)平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司廣東分公司稽核
監(jiān)察部、中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司稽核監(jiān)察部、法律合規(guī)部、深圳平安綜合金
融服務(wù)有限公司稽核監(jiān)察項(xiàng)目中心銀行投資審計(jì)部，現(xiàn)任中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限
公司內(nèi)控管理中心法律合規(guī)部高級(jí)內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)理，兼任平安信托有限責(zé)任公司監(jiān)事、
平安證券股份有限公司監(jiān)事、平安不動(dòng)產(chǎn)有限公司監(jiān)事、平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司監(jiān)事。
馮方女士，監(jiān)事，碩士，曾任職淡馬錫控股和其旗下的富敦資產(chǎn)管理公司以及新加坡畢
盛資產(chǎn)公司、鼎崴資本管理公司，現(xiàn)任大華資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)控主管。
郭晶女士，監(jiān)事，碩士，曾任職溢達(dá)集團(tuán)研發(fā)總監(jiān)助理、僑鑫集團(tuán)人力資源管理崗，現(xiàn)
任平安基金管理有限公司人力資源室經(jīng)理。
李崢女士，監(jiān)事，碩士，曾任職德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)審計(jì)員、深圳市寶能投資集
團(tuán)財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)主管，現(xiàn)任平安基金管理有限公司監(jiān)察稽核副總監(jiān)。
（3）公司高級(jí)管理人員
羅春風(fēng)先生，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任職中華全國(guó)總工會(huì)國(guó)際部干部，平安保險(xiǎn)集團(tuán)辦
公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總公司人事行政部/培訓(xùn)部總經(jīng)理、
平安保險(xiǎn)集團(tuán)品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北京分公司總經(jīng)理、平安基金管理有限公司副
總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任平安基金管理有限公司董事長(zhǎng)，兼任深圳平
安匯通投資管理有限公司執(zhí)行董事。
肖宇鵬先生，學(xué)士。曾任職中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)、平安基金管理有限公司督察長(zhǎng)。現(xiàn)任平安
基金管理有限公司總經(jīng)理。
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林婉文女士，畢業(yè)于新加坡國(guó)立大學(xué)，擁有學(xué)士和榮譽(yù)學(xué)位，新加坡籍。曾任職新加坡
國(guó)防部職員，大華銀行集團(tuán)助理經(jīng)理、電子渠道負(fù)責(zé)人、個(gè)人金融部投資產(chǎn)品銷(xiāo)售主管、
大華銀行集團(tuán)行長(zhǎng)助理，大華資產(chǎn)管理公司大中華區(qū)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)主管，高級(jí)董事?，F(xiàn)任平安
基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陳特正先生，學(xué)士。曾任職深圳發(fā)展銀行支行行長(zhǎng)、深圳分行信貸風(fēng)控部總經(jīng)理，平安
銀行深圳分行信貸審批部總經(jīng)理、沈陽(yáng)分行行長(zhǎng)助理兼風(fēng)控總監(jiān)，平安基金管理有限公司
督察長(zhǎng)。現(xiàn)任平安基金管理有限公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
王金濤先生，學(xué)士。曾任職中國(guó)平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司北京分公司企劃部主任，經(jīng)
理、平安基金籌備組渠道銷(xiāo)售部經(jīng)理、深圳平安匯通投資管理有限公司業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理、
公司副總經(jīng)理、公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
李海波先生，碩士。曾任職南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理，平安基金
管理有限公司法律合規(guī)監(jiān)察部負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司督察長(zhǎng)，兼任深圳平安
匯通投資管理有限公司監(jiān)事。
游自強(qiáng)先生，學(xué)士。曾任職平安科技深圳有限公司產(chǎn)險(xiǎn)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)部，前海保險(xiǎn)交易中心
（深圳）股份有限公司信息技術(shù)部，平安基金管理有限公司系統(tǒng)規(guī)劃總監(jiān)、信息技術(shù)執(zhí)行
總經(jīng)理、信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任平安基金管理有限公司信息技術(shù)負(fù)責(zé)人。
2、基金經(jīng)理
李曉天先生，美國(guó)康涅狄格大學(xué)金融風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生，曾任安信證券股份有限
公司信用研究員、安信證券資產(chǎn)管理有限公司信用研究員。2021年9月加入平安基金管理
有限公司，曾擔(dān)任固定收益投資中心研究部研究員、高級(jí)研究員、投資經(jīng)理?，F(xiàn)擔(dān)任平安
惠鴻純債債券型證券投資基金（2024-10-14至今）、平安惠旭純債債券型證券投資基金
（2024-10-25至今）、平安惠文純債債券型證券投資基金（2024-11-01至今）、平安惠融
純債債券型證券投資基金（2024-11-01至今）、平安合泰3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證
券投資基金（2024-11-01至今）、平安合慶1年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金
（2024-11-01至今）、平安高等級(jí)債債券型證券投資基金（2024-11-01至今）、平安惠興
純債債券型證券投資基金（2024-11-15至今）、平安惠隆純債債券型證券投資基金
（2024-11-15至今）、平安合豐定期開(kāi)放純債債券型發(fā)起式證券投資基金（2024-11-15至
今）、平安穩(wěn)健增長(zhǎng)混合型證券投資基金（2025-01-20至今）、平安合慧定期開(kāi)放純債債
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
券型發(fā)起式證券投資基金（2025-01-20至今）、平安合瑞定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資
基金（2025-02-20至今）、平安惠韻純債債券型證券投資基金（2025-03-14至今）、平安
合意定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金（2025-03-21至今）、平安樂(lè)享一年定期開(kāi)放債
券型證券投資基金（2025-04-28至今）、平安樂(lè)順39個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金
（2025-04-28至今）、平安可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（2025-04-28至今）、平安合進(jìn)1
年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金（2025-04-28至今）基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理，歐陽(yáng)亮，2021年11月02日至2024年12月09日任本基金基金經(jīng)理；
段瑋婧，2020年09月02日至2021年11月17日任本基金基金經(jīng)理；張恒，2019年05月
29日至2020年09月04日任本基金基金經(jīng)理。
3、固定收益投資決策委員會(huì)成員
公司總經(jīng)理助理兼固定收益投資總監(jiān)張文平先生、固定收益投資中心總監(jiān)助理張恒先生、
固定收益投資中心總監(jiān)助理高勇標(biāo)先生、固定收益投資中心研究部負(fù)責(zé)人田元強(qiáng)先生、固
定收益投資中心基金經(jīng)理劉曉蘭女士。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理
和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基
金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基金
合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
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10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以
上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17、確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任基金管理人而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理
人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日
內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
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1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩
序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
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（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，在適用于本基金的情況下，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易，不利用職務(wù)
之便為自己、或任何第三者謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄露
在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、
嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；
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（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）保護(hù)公司最重要的資本：公司聲譽(yù)。
2、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)
環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管
理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
（3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門(mén)、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（4）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位；公司內(nèi)部部
門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；
（5）有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)
指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（6）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)
營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修
改和完善；
（7）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力
爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果；
（8）防火墻原則：公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、
決策、執(zhí)行、清算、評(píng)估等部門(mén)和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離。
3、主要內(nèi)部控制制度
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司制定各
項(xiàng)規(guī)章制度的綱要和總攬；第二個(gè)層面是公司基本管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管
理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制
度、資料檔案制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度；第三個(gè)層面是部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章，是
在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具
體說(shuō)明；第四個(gè)層面是業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對(duì)業(yè)務(wù)
各個(gè)細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，
每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)
的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完
備性、有效性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
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公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)
業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授
權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。
公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的
授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門(mén)及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究工作
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫(kù)制度，研究部門(mén)根據(jù)投資產(chǎn)
品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保
持暢通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決
策程序；在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和
考核制度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)；對(duì)于投資結(jié)果建立科學(xué)
的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過(guò)集中交易室完成；應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、
預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易室應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，建
立公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核
對(duì)和存檔保管；同時(shí)應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)，
對(duì)于不同基金、不同客戶(hù)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；公司通過(guò)復(fù)核制度、憑證制度、合理的估
值方法和估值程序等會(huì)計(jì)措施真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和
業(yè)務(wù)核算。同時(shí)還建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司設(shè)立了
信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加
強(qiáng)對(duì)信息的審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信息披露的檢查
和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)辦法。
（7）監(jiān)察稽核
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公司設(shè)立督察長(zhǎng)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。根據(jù)公司監(jiān)察稽核
工作的需要，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)
部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立法律合規(guī)監(jiān)察部開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，并保證法律合規(guī)監(jiān)察部的獨(dú)立性和權(quán)威性。
公司明確了法律合規(guī)監(jiān)察部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴(yán)格制訂了專(zhuān)業(yè)任職條件、操作程
序和組織紀(jì)律。
法律合規(guī)監(jiān)察部強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，
促使公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制
度的，追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書(shū)
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
（一）基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話(huà)：95566
（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以
上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)
務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基金
（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管
理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)齊全、
產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各
類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國(guó)銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067只，
QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種類(lèi)型
的基金，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉承
中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制
工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審
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計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先
后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的
無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則
的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資
產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）平安基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
聯(lián)系人：鄭權(quán)
聯(lián)系電話(huà)：0755-22627627
傳真：0755-23990088
客服電話(huà)：400-800-4800
網(wǎng)址：fund.pingan.com
（2）平安基金網(wǎng)上交易平臺(tái)
網(wǎng)址：fund.pingan.com
聯(lián)系人：張勇
客服電話(huà)：400-800-4800
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金管理人官網(wǎng)公示的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息表。基金管理人可
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
平安基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
電話(huà)：0755-81928744
傳真：0755-23990088
聯(lián)系人：李博文
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
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名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：陳穎華
電話(huà)：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話(huà)：（010）58153000
傳真電話(huà)：（010）85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳翠蓉、黃擁璇
聯(lián)系人：吳翠蓉
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定募集，募集申請(qǐng)于2018年11月7日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的證監(jiān)許可[2018]1807號(hào)文準(zhǔn)
予注冊(cè)。
自2019年5月6日至2019年5月24日，本基金面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境
外投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者同時(shí)發(fā)售，共募集
217,800,254.07份，有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)為260戶(hù)。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿(mǎn)足基金合同生效條件，基金合同于2019年5月29日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的
其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基
金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2019年6月19日開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回以及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏迷?
基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合
同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的
申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
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投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)
成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖
回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基
金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同
有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延
至該影響因素消除的下一工作日。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日
(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交
的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其
他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，
投資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人規(guī)定，本基金A類(lèi)份額單筆最低申購(gòu)金額為人民幣10元，追加申購(gòu)每次
最低金額為人民幣10元，投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿(mǎn)足基金管理人最低申
購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定（以上金額含申購(gòu)費(fèi)）。
本基金C類(lèi)份額單筆首次最低申購(gòu)金額為人民幣1元，追加申購(gòu)每次最低金額為人民幣
1元，投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿(mǎn)足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外，當(dāng)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定
（以上金額含申購(gòu)費(fèi)）。
本基金E類(lèi)份額單筆最低申購(gòu)金額為人民幣10元，追加申購(gòu)每次最低金額為人民幣1元，
投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿(mǎn)足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定（以上
金額含申購(gòu)費(fèi)）。
2、直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶(hù)首次申購(gòu)的最低金額為人民幣50,000元，追加申購(gòu)的最低金額為
單筆人民幣10,000元；已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的
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限制。其他銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)最低申購(gòu)金額的限制。
投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。通過(guò)基金管理人
網(wǎng)上交易系統(tǒng)（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開(kāi)通）辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最
低金額的限制，A類(lèi)份額首次申購(gòu)最低金額為單筆人民幣10元，追加申購(gòu)每次最低金額為
人民幣10元；C類(lèi)份額首次申購(gòu)最低金額為單筆人民幣1元，追加申購(gòu)每次最低金額為人
民幣1元；E類(lèi)份額首次申購(gòu)最低金額為單筆人民幣10元，追加申購(gòu)每次最低金額為人民
幣1元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額（以上金額含申購(gòu)
費(fèi)）。
3、投資者可多次申購(gòu)，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的
50%（在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外）。
4、基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，對(duì)于A類(lèi)份額，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低
于5份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余
額不足5份的，在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托
管的該基金余額不足5份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份
額一次性全部贖回。
對(duì)于C類(lèi)份額，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份額。賬戶(hù)最低持有份額不
設(shè)下限，投資者全額贖回時(shí)不受上述限制。
對(duì)于E類(lèi)份額，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回
時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部申
請(qǐng)贖回。若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的該基金類(lèi)別份額余額不足1份時(shí)，
基金管理人有權(quán)將投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的該基金類(lèi)別的剩余份額一次性全部贖回。
5、基金轉(zhuǎn)換的限制基金轉(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。對(duì)于A類(lèi)基金份額，每次轉(zhuǎn)出份
額不得低于5份，賬戶(hù)最低持有份額不低于5份，投資者全額贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時(shí)不受上述
限制。對(duì)于C類(lèi)基金份額，每次轉(zhuǎn)出份額不得低于1份，留存份額不設(shè)下限，投資者全額
贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時(shí)不受上述限制。對(duì)于E類(lèi)基金份額，每次轉(zhuǎn)出份額不得低于1份，賬戶(hù)
最低持有份額不低于1份，投資者全額贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時(shí)不受上述限制。
6、投資者投資基金管理人“定期定額投資計(jì)劃”時(shí)，對(duì)于A類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額，
每期扣款金額最低不少于人民幣10元（含申購(gòu)費(fèi)）；對(duì)于C類(lèi)基金份額，每期扣款金額最
低不少于人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)
高最低定投金額，具體以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
7、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)
險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。
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8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限
制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、A類(lèi)份額的申購(gòu)費(fèi)率
本基金對(duì)A類(lèi)份額的申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申
購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：
本基金A類(lèi)份額的申購(gòu)費(fèi)率：
申購(gòu)金額（M）申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元0.60%
50萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元0.30%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.08%
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
注：投資者通過(guò)基金管理人網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)、直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金實(shí)行優(yōu)惠
費(fèi)率，詳見(jiàn)基金管理人公告；部分代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)如實(shí)行優(yōu)惠費(fèi)率，請(qǐng)投資人參見(jiàn)代
銷(xiāo)機(jī)構(gòu)公告。
本基金A類(lèi)份額的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人申購(gòu)A類(lèi)份額時(shí)收取。投資人在一
天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類(lèi)份額的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本
基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)率
持有期限（N為日歷日）贖回費(fèi)率
N＜7天1.50%
A類(lèi)份額
7天≤N＜30天0.10%
N≥30天0%
持有期限（N為日歷日）贖回費(fèi)率
N＜7天1.50%
C類(lèi)份額
7天≤N＜30天0.05%
N≥30天0
N＜7天1.50%
E類(lèi)份額
N≥7天0
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贖回費(fèi)用由贖回基金份額的各類(lèi)基金份額持有人承擔(dān)。
對(duì)于A類(lèi)、C類(lèi)份額，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人，將贖回費(fèi)全額計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于7日（含）但少于30天的投資人，贖回費(fèi)總額
的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于E類(lèi)份額，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人，將贖回費(fèi)全額計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)；針對(duì)持有期限不少于7日的投資者不收取贖回費(fèi)。
3、基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
或收費(fèi)方式，最新的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式在招募說(shuō)明書(shū)（更新）或
相關(guān)公告中列示。費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率
或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)
劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部
門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)
率，并進(jìn)行公告。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、若投資者選擇A類(lèi)份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算方式：
申購(gòu)費(fèi)用適用階梯費(fèi)率：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)份額基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)份額基金份額凈值
申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資50,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.60%，假
設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
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凈申購(gòu)金額=50,000/（1+0.60%）=49,701.79元
申購(gòu)費(fèi)用=50,000－49,701.79=298.21元
申購(gòu)份額=49,701.79/1.0160＝48,919.08份
即：投資者投資50,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.60%，假設(shè)
申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，則可得到48,919.08份基金份額。
2、若投資者選擇C類(lèi)、E類(lèi)份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算方式：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)份額基金份額凈值
申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資50,000申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，且該申購(gòu)申請(qǐng)被全
額確認(rèn)，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=50,000/1.0160=49,212.60份
即：投資者投資50,000申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，且該申購(gòu)申請(qǐng)被全額
確認(rèn)，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值為1.0160元，可得到49,212.60份C類(lèi)
基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算方式：
贖回總金額=贖回份額?T日該類(lèi)基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
贖回金額的計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者贖回10萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，份額持有期限365天，對(duì)應(yīng)贖回
費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖回金
額為：
贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元
贖回費(fèi)用=121,300.00×0=0.00元
凈贖回金額=121,300.00－0.00=121,300.00元
即：投資者贖回本基金A類(lèi)份額10萬(wàn)份基金份額，份額持有期限365天，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的凈贖回金額為
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
121,300.00元。
4、T日基金份額凈值的計(jì)算
T日各類(lèi)基金份額凈值=T日該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值/T日該類(lèi)基金份額總數(shù)。
本基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
T日的各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性，擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的處理原則與操作規(guī)范參見(jiàn)法律法規(guī)
和自律組織的自律規(guī)則，具體見(jiàn)基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
8、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單個(gè)投
資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定
暫停申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。如果投資人的申購(gòu)
申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申
購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一（第4項(xiàng)除外）且基金管理人決定暫停接受基金份額持
有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)
將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付
部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。
基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依據(jù)相關(guān)
規(guī)定公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
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2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬
戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖
回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖
回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)
放日基金總份額的10%，基金管理人可以采取具體措施對(duì)其進(jìn)行贖回申請(qǐng)延期
辦理?；鸸芾砣丝梢韵刃袑?duì)該單個(gè)基金份額持有人超出10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施
延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人10%以?xún)?nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)，基金管
理人根據(jù)前段“（1）全部贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他
基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖
回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)
并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全
部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分
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作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者
招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式（包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
通知等方式）在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在
2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)
間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放
申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
履行適當(dāng)程序后，在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受
理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者其他方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓
的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶(hù)登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)
讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦
理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶(hù)。
無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
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的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提
供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金
登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)公告明示規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購(gòu)金額，每期
申購(gòu)金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定
期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)
的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支
付。法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人辦理基金份額的質(zhì)
押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將適時(shí)制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)
袋機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
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第九部分基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在謹(jǐn)慎投資的前提下，力爭(zhēng)戰(zhàn)勝業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期、穩(wěn)健、持續(xù)增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債
券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、銀行存款（協(xié)議存款、通
知存款以及定期存款等其它銀行存款）、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)。但可持有因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的
股票、因持有股票被派發(fā)的權(quán)證、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)債等金融工具而產(chǎn)生的權(quán)證，
因上述原因持有的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，應(yīng)在其可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資
于債項(xiàng)信用等級(jí)為AAA級(jí)或以上的高等級(jí)非國(guó)家信用債券和國(guó)家信用債券合計(jì)比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)
金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制并遵守相關(guān)
期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略：本基金在資產(chǎn)配置層面主要通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括GDP增長(zhǎng)率、
CPI走勢(shì)、M2的絕對(duì)水平和增長(zhǎng)率、利率水平與走勢(shì)等）、債券市場(chǎng)整體收益率曲線變化、
申購(gòu)贖回現(xiàn)金流情況等因素的綜合分析和判斷。在此基礎(chǔ)上，確定資產(chǎn)在非信用類(lèi)固定收
益類(lèi)證券（現(xiàn)金、國(guó)家債券、中央銀行票據(jù)等）和信用類(lèi)固定收益類(lèi)證券之間的配置比例，
整體組合的久期范圍以及杠桿率水平。
同時(shí)，本基金將根據(jù)市場(chǎng)收益率曲線的定位情況和個(gè)券的市場(chǎng)收益率情況，綜合判斷個(gè)
券的投資價(jià)值，選擇風(fēng)險(xiǎn)收益特征最匹配的品種，構(gòu)建具體的個(gè)券組合，以期增強(qiáng)基金資
產(chǎn)的獲利能力。
2、債券投資策略
（1）組合久期配置策略
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通過(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線的形狀和變化趨勢(shì)，對(duì)各類(lèi)型債券進(jìn)行久期配置；當(dāng)收益率曲線走
勢(shì)難以判斷時(shí)，參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組合久期，確保組合收益超過(guò)基準(zhǔn)收益。
根據(jù)操作，具體包括跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴
策略及梯式策略。
在目標(biāo)久期的執(zhí)行過(guò)程中，將特別注意對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及類(lèi)屬資產(chǎn)配置的管理，
以使得組合的各種風(fēng)險(xiǎn)在控制范圍之內(nèi)。
（2）類(lèi)屬資產(chǎn)配置策略
根據(jù)不同債券資產(chǎn)類(lèi)品種收益與風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)和判斷，通過(guò)分析各類(lèi)屬資產(chǎn)的相對(duì)收益和
風(fēng)險(xiǎn)因素，確定不同債券種類(lèi)的配置比例。主要決策依據(jù)包括未來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)和利率環(huán)境
研究和預(yù)測(cè)，利差變動(dòng)情況、市場(chǎng)容量、信用等級(jí)情況和流動(dòng)性情況等。通過(guò)情景分析的
方法，判斷各個(gè)債券類(lèi)屬的預(yù)期持有期回報(bào)，在不同債券品種之間進(jìn)行配置。
在類(lèi)屬資產(chǎn)配置層面上，本基金根據(jù)市場(chǎng)和類(lèi)屬資產(chǎn)的信用水平，在判斷各類(lèi)屬的利率
期限結(jié)構(gòu)與國(guó)債利率期限結(jié)構(gòu)應(yīng)具有的合理利差水平基礎(chǔ)上，將市場(chǎng)細(xì)分為交易所國(guó)債、
交易所企業(yè)債、銀行間國(guó)債、銀行間金融債等子市場(chǎng)。結(jié)合各類(lèi)屬資產(chǎn)的市場(chǎng)容量、信用
等級(jí)和流動(dòng)性特點(diǎn)，在目標(biāo)久期管理的基礎(chǔ)上，運(yùn)用修正的均值-方差等模型，定期對(duì)投資
組合類(lèi)屬資產(chǎn)進(jìn)行最優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類(lèi)屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。同時(shí)，本基金針對(duì)債券
市場(chǎng)所涉及行業(yè)在同樣宏觀周期背景下不同行業(yè)的景氣度的情況，通過(guò)分散化投資和行業(yè)
預(yù)判進(jìn)行，具體表現(xiàn)為：1）分散化投資：發(fā)行人涉及眾多行業(yè)，本組合將保持在各行業(yè)配
置比例上的分散化結(jié)構(gòu)，避免過(guò)度集中配置在產(chǎn)業(yè)鏈高度相關(guān)的上中下游行業(yè)。2）行業(yè)
投資：本組合將依據(jù)對(duì)下一階段各行業(yè)景氣度特征的研判，確定在下一階段在各行業(yè)的
配置比例，賣(mài)出景氣度降低行業(yè)的債券，提前布局景氣度提升行業(yè)的債券。
（3）息差策略
本基金將通過(guò)正回購(gòu)，融資買(mǎi)入收益率高于回購(gòu)成本的債券，適當(dāng)運(yùn)用杠桿息差方式來(lái)
獲取主動(dòng)管理回報(bào)，選取具有較好流動(dòng)性的債券作為杠桿買(mǎi)入品種，靈活控制杠桿組合倉(cāng)
位，降低組合波動(dòng)率。
（4）個(gè)券選擇策略
在個(gè)券選擇過(guò)程中，本基金將根據(jù)市場(chǎng)收益率曲線的定位情況和個(gè)券的市場(chǎng)收益率情況，
綜合判斷個(gè)券的投資價(jià)值，選擇風(fēng)險(xiǎn)收益特征最匹配的品種，構(gòu)建具體的個(gè)券組合。
1）信用債投資策略
在信用債的選擇方面，本基金將通過(guò)對(duì)行業(yè)經(jīng)濟(jì)周期、發(fā)行主體內(nèi)外部評(píng)級(jí)和市場(chǎng)利差
分析等判斷，并結(jié)合稅收差異和信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)綜合判斷個(gè)券的投資價(jià)值，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)債、
公司債等品種的投資，通過(guò)對(duì)信用利差的分析和管理，獲取超額收益。
本基金還將利用目前的交易所和銀行間兩個(gè)投資市場(chǎng)的利差不同，密切關(guān)注兩市場(chǎng)之間
的利差波動(dòng)情況，積極尋找跨市場(chǎng)中現(xiàn)券和回購(gòu)操作的套利機(jī)會(huì)。
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2）中小企業(yè)私募債券投資策略
針對(duì)中小企業(yè)私募債券，本基金以持有到期，獲得本金和票息收入為主要投資策略，同
時(shí)，密切關(guān)注債券的信用風(fēng)險(xiǎn)變化，力爭(zhēng)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，獲得較高收益。本基金投
資中小企業(yè)私募債，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制
度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等
各種風(fēng)險(xiǎn)。
3）可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券兼具權(quán)益類(lèi)證券與固定收益類(lèi)證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、
分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金主要從公司基本面分析、理論定價(jià)分析、債券發(fā)行
條款、投資導(dǎo)向的變化等方面綜合評(píng)估可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券投資價(jià)值，選取具有較高價(jià)
值的可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券進(jìn)行投資。本基金將著重對(duì)可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券對(duì)應(yīng)的基
礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研究，對(duì)那些有著較好盈利能力或成長(zhǎng)前景的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券/可
交換債券進(jìn)行重點(diǎn)選擇。
本基金還將積極關(guān)注可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券在一、二級(jí)市場(chǎng)上可能存在的價(jià)差所帶來(lái)的
投資機(jī)會(huì)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，參與可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券的一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，獲得
穩(wěn)定收益。
3、杠桿投資策略
本基金將綜合考慮債券投資的風(fēng)險(xiǎn)收益以及回購(gòu)成本等因素，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前
提下，通過(guò)正回購(gòu)，獲得杠桿放大收益。本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%。
4、國(guó)債期貨投資策略
本基金在進(jìn)行國(guó)債期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為主要目的，采用流
動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，通過(guò)對(duì)債券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合國(guó)債期
貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過(guò)多頭或空頭套期保值等
策略進(jìn)行套期保值操作。基金管理人將充分考慮國(guó)債期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，
運(yùn)用國(guó)債期貨對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，如大額申購(gòu)贖回等；利用
金融衍生品的杠桿作用以達(dá)到降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
深入分析資產(chǎn)支持證券的市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、
風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等基本面因素，估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)資
產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金償還和利息收益的現(xiàn)金流過(guò)程，輔助
采用蒙特卡羅方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值，并結(jié)合資產(chǎn)支持證券類(lèi)資產(chǎn)的市
場(chǎng)特點(diǎn)，進(jìn)行此類(lèi)品種的投資。
（四）投資限制
1、組合限制
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于債項(xiàng)信用等級(jí)為
AAA級(jí)或以上的高等級(jí)非國(guó)家信用債券和國(guó)家信用債券合計(jì)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一
年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及
應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（5）基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基
金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（16）基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總
市值的30%；
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
本基金管理人將按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交易
和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）項(xiàng)另有約定外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必
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須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人
董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債-中國(guó)高等級(jí)債券指數(shù)收益率
中債-中國(guó)高等級(jí)債券指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)編制，涵蓋銀行間市場(chǎng)、
上海證券交易所市場(chǎng)和深圳證券交易所市場(chǎng)的政府債券、政策性金融債以及發(fā)行主體信用
評(píng)級(jí)為AAA的信用債。該指數(shù)能夠反映較高信用等級(jí)債券市場(chǎng)總體走勢(shì)，因此，將其選作
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
若未來(lái)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，
或者市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)停止發(fā)布，本基金管理
人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致的情況下，按相關(guān)監(jiān)管
部門(mén)要求履行適當(dāng)手續(xù)后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金和
股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
正當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依
照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
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（九）投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、
凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年03月31日,本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
占基金總資產(chǎn)的比例
序號(hào)項(xiàng)目金額（元）
（%）
1權(quán)益投資--
其中：股票--
2基金投資--
3固定收益投資926,281,518.11 94.92
其中：債券926,281,518.11 94.92
資產(chǎn)支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)49,004,698.63 5.02
--其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的
買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)
7銀行存款和結(jié)算備付611,985.12 0.06
金合計(jì)
8其他資產(chǎn)6,154.99 0.00
9合計(jì)975,904,356.85 100.00
2報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
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本基金本報(bào)告期末未持有股票。
4報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
金額單位：人民幣元
占基金資產(chǎn)凈值比例
序號(hào)債券品種公允價(jià)值（元）
（％）
1國(guó)家債券--
2央行票據(jù)--
3金融債券836,757,798.38 85.78
其中：政策性金融債652,849,753.44 66.92
4企業(yè)債券--
5企業(yè)短期融資券--
6中期票據(jù)--
7可轉(zhuǎn)債（可交換債）--
8同業(yè)存單89,523,719.73 9.18
9其他--
10合計(jì)926,281,518.11 94.95
5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
占基金資產(chǎn)
公允價(jià)值
序號(hào)債券代碼債券名稱(chēng)數(shù)量（張）凈值比例
（元）
（％）
1 240405 24農(nóng)發(fā)05 1,000,000 103,791,342.4 10.64
7
2 220208 22國(guó)開(kāi)08 900,000 93,833,901.37 9.62
3 2320043 23杭州銀行700,000 71,716,376.99 7.35
02
4 240203 24國(guó)開(kāi)03 500,000 51,224,726.03 5.25
5 210203 21國(guó)開(kāi)03 500,000 50,891,095.89 5.22
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
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9報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
9.1本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期無(wú)國(guó)債期貨投資。
9.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期內(nèi)無(wú)國(guó)債期貨投資。
9.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期無(wú)國(guó)債期貨投資。
10投資組合報(bào)告附注
10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
根據(jù)發(fā)布的相關(guān)公告，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，杭州銀行股份有限公司、
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門(mén)的公開(kāi)譴責(zé)或處罰。
本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的要求。
10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
金額單位：人民幣元
序號(hào)名稱(chēng)金額（元）
1存出保證金-
2應(yīng)收證券清算款-
3應(yīng)收股利-
4應(yīng)收利息-
5應(yīng)收申購(gòu)款6,154.99
6其他應(yīng)收款-
7其他-
8合計(jì)6,154.99
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期未持有股票。
10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
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第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
一、自基金合同生效以來(lái)（2019年5月29日）至2025年3月31日基金份額凈值增長(zhǎng)率
及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益的比較
平安高等級(jí)債A
業(yè)績(jī)比較
份額凈值業(yè)績(jī)比較
份額凈值基準(zhǔn)收益
階段增長(zhǎng)率標(biāo)基準(zhǔn)收益①-③②-④
增長(zhǎng)率①率標(biāo)準(zhǔn)差
準(zhǔn)差②率③
④
2019.05.29-1.47%0.01%1.27%0.05%0.20%-0.04%
2019.12.31
2020.01.01-2.67%0.08%-0.53%0.10%3.20%-0.02%
2020.12.31
2021.01.01-5.09%0.17%1.44%0.05%3.65%0.12%
2021.12.31
2022.01.01-2.19%0.04%-0.65%0.06%2.84%-0.02%
2022.12.31
2023.01.01-2.31%0.02%1.53%0.04%0.78%-0.02%
2023.12.31
2024.01.01-3.66%0.06%3.78%0.08%-0.12%-0.02%
2024.12.31
2025.01.01--0.43%0.08%-1.13%0.10%0.70%-0.02%
2025.03.31
18.14%0.08%5.76%0.07%12.38%0.01%自基金合
同生效起
至今
平安高等級(jí)債C
業(yè)績(jī)比較
份額凈值業(yè)績(jī)比較
份額凈值基準(zhǔn)收益
階段增長(zhǎng)率標(biāo)基準(zhǔn)收益①-③②-④
增長(zhǎng)率①率標(biāo)準(zhǔn)差
準(zhǔn)差②率③
④
2020.04.24--0.96%0.07%-3.30%0.09%2.34%-0.02%
2020.12.31
2021.01.01-2.17%0.05%1.44%0.05%0.73%0.00%
2021.12.31
2022.01.01-1.83%0.04%-0.65%0.06%2.48%-0.02%
2022.12.31
2023.01.01-1.95%0.02%1.53%0.04%0.42%-0.02%
2023.12.31
2024.01.01-3.30%0.06%3.78%0.08%-0.48%-0.02%
2024.12.31
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2025.01.01--0.53%0.08%-1.13%0.10%0.60%-0.02%
2025.03.31
7.94%0.05%1.52%0.07%6.42%-0.02%自基金合
同生效起
至今
平安高等級(jí)債E
業(yè)績(jī)比較
份額凈值業(yè)績(jī)比較
份額凈值基準(zhǔn)收益
階段增長(zhǎng)率標(biāo)基準(zhǔn)收益①-③②-④
增長(zhǎng)率①率標(biāo)準(zhǔn)差
準(zhǔn)差②率③
④
2020.08.17-0.84%0.03%-0.28%0.05%1.12%-0.02%
2020.12.31
2021.01.01-2.30%0.05%1.44%0.05%0.86%0.00%
2021.12.31
2022.01.01-1.92%0.04%-0.65%0.06%2.57%-0.02%
2022.12.31
2023.01.01-2.10%0.02%1.53%0.04%0.57%-0.02%
2023.12.31
2024.01.01-3.44%0.06%3.78%0.08%-0.34%-0.02%
2024.12.31
2025.01.01--0.45%0.08%-1.13%0.10%0.68%-0.02%
2025.03.31
10.54%0.04%4.69%0.06%5.85%-0.02%自基金合
同生效起
至今
二、自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變
動(dòng)的比較
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
注：1、本基金合同于2019年05月29日生效；
2、截止報(bào)告期末，本基金已完成建倉(cāng)，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合合同約定；
3、本基金于2020年04月22日增設(shè)C類(lèi)份額，C類(lèi)份額從2020年04月24日開(kāi)始有份額，
所以以上C類(lèi)份額走勢(shì)圖從2020年04月24日開(kāi)始；
4、本基金于2020年08月13日增設(shè)E類(lèi)份額，E類(lèi)份額從2020年08月17日開(kāi)始有份額，
所以以上E類(lèi)份額走勢(shì)圖從2020年08月17日開(kāi)始。
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資
產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)以及投資
所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和
基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身
的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其
固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債
務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需
要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、國(guó)債期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其
估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值；
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券，按估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全
價(jià)；
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活躍市場(chǎng)時(shí)采
用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值進(jìn)行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)持續(xù)評(píng)估上述做
法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時(shí)做出適當(dāng)調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股和配股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該
日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以
可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以
活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表
計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，按成本應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于
不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，
回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀
行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率
不存在明顯差異，未上市期間市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值
的情況下，按成本估值。
7、基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；選定的第三方估
值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
金估值的公平性。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定
進(jìn)行公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額的基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于
該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠
償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事
人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估
值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)
任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果
獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得
的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤
責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估
值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
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（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)
行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金
管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人
未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，基金份額凈值出錯(cuò)且給基金份額持有
人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基
金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果
對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管
理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商.
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
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在上述第3項(xiàng)情形下，基金管理人還應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖
回申請(qǐng)的措施。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)
算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈
值和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按約定予以公布。
（八）特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶(hù)
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
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第十三部分基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的
孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)
金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若投資者選擇紅利再投資方式進(jìn)行收益分配，
收益的計(jì)算以權(quán)益登記日當(dāng)日收市后計(jì)算的該類(lèi)基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再
投資；基金份額持有人可對(duì)其持有的A類(lèi)、C類(lèi)和E類(lèi)基金份額分別選擇不同的收益分配
方式；
同一投資人持有的同一類(lèi)別的基金份額只能選擇一種分紅方式，如投資人在不同銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)選擇的分紅方式不同，則基金登記機(jī)構(gòu)將以投資人最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類(lèi)份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)、E類(lèi)份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各基金份
額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類(lèi)別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，若基金在每季度最后一個(gè)交易日收盤(pán)后每10份
基金份額可分配利潤(rùn)金額高于0.05元（含本數(shù)）時(shí)，則基金可進(jìn)行收益分配；本基金每年
收益分配次數(shù)最多為12次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的50%，若《基
金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，
基金管理人可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)15
個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)
則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配。詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定。
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第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類(lèi)、E類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用.
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人于次月第2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人于次月第2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：
本基金A類(lèi)份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)份額基金資產(chǎn)
凈值的0.35%年費(fèi)率計(jì)提，E類(lèi)份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日E類(lèi)份額基金資產(chǎn)凈值的0.20%
年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
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H＝E×銷(xiāo)售服務(wù)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)、E類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)、E類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管
人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月第2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人，由基金管理人代付給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期
順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用：證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)無(wú)誤后，自產(chǎn)品
成立一個(gè)月內(nèi)由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中劃付，如基金財(cái)產(chǎn)余額不足支付該開(kāi)戶(hù)費(fèi)用，由
基金管理人于產(chǎn)品成立一個(gè)月后的5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行墊付，基金托管人不承擔(dān)墊付開(kāi)戶(hù)費(fèi)
用義務(wù)。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)
明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)各自履行其納
稅義務(wù)。
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第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式
確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券法》
規(guī)定條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)
所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)
定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)
明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文
件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招
募說(shuō)明書(shū)。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止
運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基
金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
4、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一個(gè)日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)20%的情形，為保障其他投資者
利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投
資者決策的其他重要信息”披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持
有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；基金管理人、基金托管
人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
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（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫定接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；；
（21）調(diào)整基金份額類(lèi)別的設(shè)置；
（22）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（23）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（24）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（25）當(dāng)基金管理人啟用側(cè)袋機(jī)制、清算特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制等事項(xiàng)時(shí)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份
額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信
息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
10、中小企業(yè)私募債券的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱(chēng)、數(shù)量、期限、收益率等信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基
金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披
露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
11、資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基
金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
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12、基金投資國(guó)債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等
文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充
分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
13、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并制
作清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
14、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定
期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信
息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送
信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同
一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前
提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)
定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致暫停估
值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
（九）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同第十八部分約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。
本基金主要投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨
脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)①Y產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)
下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約
而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒(méi)有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。本
基金可能實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以更好地應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排具體見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)，詳
細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具以減
少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接受或延期辦理、贖回款項(xiàng)
被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值暫停、基金采用擺動(dòng)定價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)該
了解自身的流動(dòng)性偏好，并評(píng)估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金投資于債項(xiàng)信用等級(jí)為AAA級(jí)或以上的高等級(jí)非國(guó)家信用債券和國(guó)家信用債券合
計(jì)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%?？傮w來(lái)看，投資標(biāo)的整體規(guī)模較大、流動(dòng)性充足。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金份額持有
人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其
采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》“八基金份額的申購(gòu)與贖回”中
“（十）巨額贖回的情形及處理方式”部分內(nèi)容。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選
取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、擺
動(dòng)定價(jià)、暫停估值、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類(lèi)流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)估，使用前經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類(lèi)流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理
人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶(hù)進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)在扣除相應(yīng)費(fèi)用后向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效
隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶(hù)份額將停止披露基金份額凈值，并不
得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶(hù)份額根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定正常開(kāi)放贖
回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶(hù)份
額和側(cè)袋賬戶(hù)份額，側(cè)袋賬戶(hù)份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，
最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基
金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)
告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾
的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶(hù)
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅以主袋賬戶(hù)資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
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操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等
風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失
誤等，都會(huì)影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》
有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，債券的特定風(fēng)險(xiǎn)即成為
本基金及投資者主要面對(duì)的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政
策、貨幣政策、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長(zhǎng)性
與市場(chǎng)一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企
業(yè)采用非公開(kāi)方式發(fā)行的債券。由于不能公開(kāi)交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣(mài)出所持
有的中小企業(yè)私募債券，由此可能給基金凈值帶來(lái)更大的負(fù)面影響和損失。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用
風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)
法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買(mǎi)入或賣(mài)出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的
基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資
產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
本基金投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨
市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，
使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)
法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)
致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿(mǎn)足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被
強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
8、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
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本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文
件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完
成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（二）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展但在人員配備、內(nèi)控等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失并影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)
險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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第十八部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依
照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶(hù)份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相
應(yīng)側(cè)袋賬戶(hù)基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶(hù)份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶(hù)的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基
金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶(hù)份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)
作情況確定是否暫停主袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶(hù)的份額凈值辦理主袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)和贖回外，本招募
說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)、贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶(hù)份額。巨額贖回
按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶(hù)份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶(hù)總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)
投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶(hù)資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶(hù)投資組合的調(diào)整，
因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。側(cè)袋賬戶(hù)的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶(hù)期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶(hù)基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶(hù)中特定資產(chǎn)的處置清算
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特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶(hù)份額
持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬戶(hù)份額持有
人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)
制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審
計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶(hù)份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額
凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶(hù)相關(guān)信息，
基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶(hù)進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)
告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審
計(jì)意見(jiàn)。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)審議。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通過(guò)之日
起生效，并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
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5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金
財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算
報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
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第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
4）銷(xiāo)售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及
國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者
的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同
規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金
財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
定期定額投資和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
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4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理
和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基
金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合
同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的
價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以
上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任基金管理人而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金
合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
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23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)
退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國(guó)家法律
法規(guī)的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需的其他賬戶(hù)，為基金
辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所
托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需的其他賬戶(hù)，按照基金合同的
約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信
息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
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8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人
在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合
同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料20年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行
業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并及時(shí)通知基金管理人；
19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任基
金托管人而免除；
20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基
金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再
持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽
章或簽字為必要條件。
同一類(lèi)別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照法律法規(guī)及基金合同約定轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
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5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表
決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲
裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出
投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的經(jīng)法定程序認(rèn)定的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開(kāi)事由
（1）除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列
事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
6）變更基金類(lèi)別；
7）本基金與其他基金的合并；
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8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基
金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定許可的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)或變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置、對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）在不違反法律法規(guī)、基金合同的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整
有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
6）基金管理人履行適當(dāng)程序后，在不違反法律法規(guī)、基金合同的前提下，基金推出新業(yè)
務(wù)或服務(wù)；
7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開(kāi)時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
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提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面
決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
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人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以
進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且
持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記
日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有
效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或大會(huì)
公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式
或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召
集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基
金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決
意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人
大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見(jiàn)的
代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的
規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書(shū)
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短
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信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明；在會(huì)議召開(kāi)方式上，本
基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用
書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知
中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基
金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定
的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
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（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證
明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄
權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)
始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召
集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布
表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響
計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)
關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約
束力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)
召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決
權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金
份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶(hù)和側(cè)袋賬戶(hù)的，應(yīng)分別
由主袋賬戶(hù)、側(cè)袋賬戶(hù)的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具
有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，側(cè)袋賬戶(hù)份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
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10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金
管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可
不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通過(guò)之
日起生效，并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定條件的的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組
成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意
見(jiàn)書(shū)；
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6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金
財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算
報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不能
通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照
中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁
決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人仍應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣
地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)
業(yè)場(chǎng)所查閱。
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第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”）
名稱(chēng)：平安基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
郵政編碼：518048
法定代表人：羅春風(fēng)
成立時(shí)間：2011年1月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】1917號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊(cè)資本：人民幣130000萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“托管人”）
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提
供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯
貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借
款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)
股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外
信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)
賣(mài)；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
可發(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
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1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，
對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債
券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、銀行存款（協(xié)議存款、通
知存款以及定期存款等其它銀行存款）、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)。但可持有因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的
股票、因持有股票被派發(fā)的權(quán)證、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)債等金融工具而產(chǎn)生的權(quán)證，
因上述原因持有的股票和權(quán)證等資產(chǎn)，應(yīng)在其可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資
于債項(xiàng)信用等級(jí)為AAA級(jí)或以上的高等級(jí)非國(guó)家信用債券和國(guó)家信用債券合計(jì)比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)
金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制并遵守相關(guān)
期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金管理人應(yīng)將擬投資的證券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾?
人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并應(yīng)及時(shí)通知基
金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；
（2）對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
A.組合限制
1）本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于債項(xiàng)信用等級(jí)為AAA
級(jí)或以上的高等級(jí)非國(guó)家信用債券和國(guó)家信用債券合計(jì)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年
以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)
收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該
證券的10%；
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5）基金管理人管理且由本托管人托管的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票
的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
7）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10%；
8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
11）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)
支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
13）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
14）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
15）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
16）基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
i本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；
ii本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總
市值的30%；
本基金管理人將按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交易
和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等。
iii本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
iv本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
18）本基金管理人承諾本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交
易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金合同約定的投資范圍保持一致，
并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第2）、12）、17）、18）項(xiàng)另有約定外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（3）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交
易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定及本協(xié)議的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定及
本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面
形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。
基金管理人對(duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)或本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，
及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基
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金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金
管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)
要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律
法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬
戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需的其他賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份
額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)
作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正當(dāng)
理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托
管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并及時(shí)回復(fù)基金管理人。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通
知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需的其他賬戶(hù)。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
（1）基金募集期滿(mǎn)或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定
期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定條件的的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，
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并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽
字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基
金銀行賬戶(hù)中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶(hù)。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶(hù)的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶(hù)，基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶(hù)銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶(hù)開(kāi)立和賬戶(hù)相關(guān)信息變更過(guò)
程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶(hù)或賬戶(hù)變更所需的相關(guān)資料。
5、基金證券賬戶(hù)、結(jié)算備付金賬戶(hù)及其他投資賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
（2）本基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶(hù)，亦不得使用本基金的證券賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、
使用的規(guī)定。
6、債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司與銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)，并代
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表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人
負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有
關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本
的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各
持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年，法
律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額的基金份額凈值
是指計(jì)算日該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
（2）基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)
指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類(lèi)基金份額的基金
份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)
果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人按約定對(duì)
外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（3）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶(hù)的
基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和
糾正。
（5）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)(含第四位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為
基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并
采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)基金份額凈值估值錯(cuò)誤
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達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前
述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（6）由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也
應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人
的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向
不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已
承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
（7）由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)
成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可
以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金會(huì)計(jì)核算
（1）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行
核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。
（2）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
（3）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上?；鹫心颊f(shuō)
明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運(yùn)作的，基金管理人
不再更新招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)
告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起
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15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季
度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告?；鸸芾砣嗽谠露葓?bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給
基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知
基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾?
人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)
工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，
將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)
核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來(lái)均以加密傳真
的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管
業(yè)務(wù)部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留
存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，
基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
1、基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類(lèi)：
（1）基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（3）基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（4）每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
（5）基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名
冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊(cè)的保管
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基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)?；?
托管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
（七）爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好協(xié)商
解決。但若爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際
經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各
方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
3、除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算。
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第二十二部分基金份額持有人服務(wù)
本基金管理人承諾向基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。同時(shí)，基金管理人有權(quán)根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，對(duì)以下主要服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行增加或變更。
一、網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)與交易服務(wù)
客戶(hù)可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（fund.pingan.com）或APP客戶(hù)端辦理開(kāi)戶(hù)、交易、信息查
詢(xún)及修改等業(yè)務(wù)。
二、資料的寄送服務(wù)
1、客戶(hù)可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、APP客戶(hù)端、客服電話(huà)等方式定制電子對(duì)賬單。由于客
戶(hù)預(yù)留的聯(lián)系方式不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更，通訊故障、延誤等原因有可能造成電子對(duì)賬
單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法正常收取對(duì)賬單的客戶(hù)，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)基金管理
人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱線查詢(xún)、核對(duì)、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
2、由于交易對(duì)賬單記錄信息屬于個(gè)人隱私，如果客戶(hù)需要郵寄紙質(zhì)對(duì)賬單，請(qǐng)務(wù)必提供
正確的通訊地址及聯(lián)系方式。本基金管理人提供的資料郵寄服務(wù)原則上采用順豐快遞郵寄
方式，并不對(duì)郵寄資料的送達(dá)做出承諾和保證；也不對(duì)因郵寄資料出現(xiàn)遺漏、泄露而導(dǎo)致
的直接或間接損害承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
3、根據(jù)客戶(hù)的需求，本基金管理人可提供如資產(chǎn)證明書(shū)等其它形式的賬戶(hù)信息資料。
三、在線服務(wù)
客戶(hù)通過(guò)微信公眾號(hào)可享有在線客服服務(wù)，人工服務(wù)時(shí)間為每個(gè)交易日9：00-17：00
（周末、法定節(jié)假日除外），客戶(hù)可通過(guò)該方式獲得業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信息查詢(xún)、投訴建議、信
息定制和資料修改等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。
四、客戶(hù)服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話(huà)服務(wù)
客戶(hù)撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心熱線400-800-4800可享有人工服務(wù)，人工服務(wù)時(shí)間為
每個(gè)交易日9：00-17：00（周末、法定節(jié)假日除外），客戶(hù)可通過(guò)該方式獲得業(yè)務(wù)咨詢(xún)、
信息查詢(xún)、投訴建議、信息定制和資料修改等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。
五、投訴與建議
客戶(hù)通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心人工熱線、微信在線客服、電子郵件、信函等方式，
對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)提所供的服務(wù)進(jìn)行投訴或者提出建議。
六、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系本基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
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第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金2024年04月01日至2025年03月31日發(fā)布的公告：
2024年04月19日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金2024年第1季度報(bào)告
2024年05月31日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2024年05月31日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2024年07月18日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告
2024年07月26日 平安基金管理有限公司關(guān)于終止與喜鵲財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告
2024年08月02日 平安基金管理有限公司關(guān)于終止北京中植基金銷(xiāo)售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告
2024年08月29日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告
2024年08月30日 平安基金管理有限公司關(guān)于新增招商銀行股份有限公司為旗下基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告
2024年09月14日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金估值調(diào)整情況的公告
2024年10月14日 平安基金管理有限公司關(guān)于新增華源證券股份有限公司為旗下基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告
2024年10月24日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告
2024年11月02日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
2024年11月06日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2024年11月06日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2024年11月16日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告1
2024年12月10日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
2024年12月10日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2024年12月10日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
2024年12月18日 平安基金管理有限公司關(guān)于新增上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司為旗下部分基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告
2024年12月20日 平安基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)完善、更新身份信息資料以免影響業(yè)務(wù)辦理的公告
2024年12月20日 平安基金管理有限公司關(guān)于新增上海國(guó)信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司為旗下部分基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告
2024年12月20日 平安基金管理有限公司關(guān)于新增上海云灣基金
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銷(xiāo)售有限公司為旗下部分基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告
2025年01月15日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金估值調(diào)整的公告
2025年01月21日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告
2025年02月08日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金估值調(diào)整情況的公告
2025年02月28日 平安基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告
2025年03月11日 平安基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告
2025年03月14日 平安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金新增海通證券股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告
2025年03月27日 平安高等級(jí)債債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告
注：其他披露事項(xiàng)詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
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第二十四部分對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等其他有關(guān)法律法規(guī)的要求及基
金合同的規(guī)定，對(duì)《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》進(jìn)行了更新，
主要更新內(nèi)容如下：
1、根據(jù)最新資料，更新了“重要提示”。
2、根據(jù)最新資料，更新了“三、基金管理人”。
3、根據(jù)最新資料，更新了“四、基金托管人”。
4、根據(jù)最新資料，更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”。
5、根據(jù)最新資料，更新了“九、基金的投資”。
6、根據(jù)最新資料，更新了“十、基金的業(yè)績(jī)”。
7、根據(jù)最新資料，更新了“二十二、基金份額持有人服務(wù)”。
8、根據(jù)最新資料，更新了“二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”。
9、根據(jù)最新資料，更新了“二十五、招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式”。
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第二十五部分招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式
本基金招募說(shuō)明書(shū)存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱?；鹜顿Y者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)
取得招募說(shuō)明書(shū)的復(fù)印件。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和
基金托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(fund.pingan.com)查閱和下載招募說(shuō)明書(shū)。
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第二十六部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予平安高等級(jí)債債券型證券投資基金募集的文件
（二）《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《平安高等級(jí)債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
平安基金管理有限公司
2025年5月30日
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