南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）基金產品資料概要（更新）
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）基金產品資料概要（更新）
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）
基金產品資料概要（更新）
編制日期：2025年9月23日
送出日期：2025年10月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
南方亞洲美元收益?zhèn)?
基金簡稱基金代碼002401
（QDII）C（人民幣）
南方基金管理股份有限中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
TheNorthernTrust境外托管人中文美國北美信托銀行有限境外托管人英文
Company名稱公司名稱
基金合同生效日2016年3月3日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2022年9月30日
基金經理的日期基金經理王子赟
證券從業(yè)日期2011年5月2日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
注：詳見《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》第四部分“基金的投
資”。
本基金通過分析亞洲區(qū)域各國家和地區(qū)的宏觀經濟狀況以及發(fā)債主體的
投資目標微觀基本面，尋找各類債券的投資機會，在謹慎前提下力爭實現(xiàn)長期穩(wěn)
定的投資回報。
本基金投資于固定收益類金融工具，包括公司債券、政府債券、可轉換
債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監(jiān)會認可的國際
金融組織發(fā)行的證券；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的
國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的優(yōu)先股；銀行存款、可轉讓存單、銀行
承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場
投資范圍工具；在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證
券監(jiān)管機構登記注冊的公募債券型及貨幣型基金；與固定收益、信用等
標的物掛鉤的結構性投資產品、遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的
境外交易所上市交易的期權、期貨等金融衍生產品。
本基金投資于債券比例不低于基金資產的80%，其中，投資于亞洲市場
美元債券的資產占非現(xiàn)金基金資產的比例不低于80%；現(xiàn)金或者到期日
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在一年以內的政府債券比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金不投資普通股票
和權證等。
“亞洲市場美元債券”包括亞洲國家或地區(qū)的政府發(fā)行的美元計價的債
券，登記注冊在亞洲國家或地區(qū)或主要業(yè)務收入/資產在亞洲國家或地區(qū)
的機構、企業(yè)等發(fā)行的美元計價的債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投
資品種的比例限制的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并履行相關
程序后，可相應調整本基金的投資比例規(guī)定。
本基金將密切關注經濟運行趨勢，分析財政與貨幣政策對未來宏觀經濟
運行以及投資環(huán)境的影響。本基金將根據(jù)宏觀經濟、基準利率水平，分
析債券類、貨幣類等大類資產的預期收益率水平，結合各類別資產的波
動性以及流動性狀況分析，做出最佳的資產配置及風險控制。采用自上
主要投資策略
而下的宏觀分析和自下而上的信用分析相結合的方法，挖掘相對價值被
低估的債券，構建分散化的投資組合。主要投資策略包括：1、資產配置
策略；2、債券投資策略：（1）自上而下的宏觀分析、（2）自下而上的信
用分析、（3）相對價值分析
業(yè)績比較基準美元一年銀行定期存款利率（稅后）+2%
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的中低風險品種，其預期風
風險收益特征
險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
N
7天≤N
贖回費
1年≤N
2年≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購費。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.15%基金托管人
銷售服務費0.50%銷售機構
審計費用90,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、會計師
費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費；基金份額持有人
大會費用；基金的證券/期貨交易費用、所投資基金的交易
其他費用費用和管理費用及在境外市場的開戶、交易、清算、登記
等各項費用；基金的銀行匯劃費用；基金相關賬戶的開戶
及維護費用；基金進行外匯兌換交易的相關費用；基金依
照有關法律法規(guī)應當繳納的，購買或處置證券有關的任何
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稅收、征費、關稅、印花稅及預扣提稅（以及與前述各項
有關的任何利息及費用）（簡稱“稅收”）；更換基金管理
人、更換基金托管人、更換境外托管人及基金資產由原基
金托管人、境外托管人轉移新基金托管人、境外托管人所
引起的費用，但因基金管理人或基金托管人、境外托管人
自身原因導致被更換的情形除外；按照國家有關規(guī)定和
《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。上表
中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.15%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用
以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于境外證券市場，基金資產凈值會因為境外證券市場波動等因素產生波動。
基金投資中可能面臨的風險包括投資風險、運作風險、合規(guī)與道德風險、不可抗力風險、特
有風險等。
一、本基金特有的風險
1、國家風險及亞洲國家或地區(qū)風險
本基金受到各個國家或地區(qū)宏觀經濟運行情況、貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策、稅法、
匯率、交易規(guī)則、結算、托管以及其他運作風險等多種因素的影響，上述因素的波動和變化
可能會使本基金資產面臨潛在風險。此外，本基金所投資的國家或地區(qū)也存在采取某些管制
措施的可能，如資本或外匯管制、對公司或行業(yè)的國有化、沒收資產以及征收高額稅收等，
從而對基金收益以及基金資產帶來不利影響。此外，由于各個國家或地區(qū)適用不同法律、法
規(guī)的原因，可能導致本基金的某些投資行為在部分國家或地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，
從而使得基金資產面臨損失的可能性。
本基金可能對亞洲國家或地區(qū)的投資比例相對較高，系統(tǒng)性投資風險相應較大。
本基金將在內部及外部研究機構的支持下，密切關注各國、特別是亞洲國家或地區(qū)的政
治、經濟和產業(yè)政策的變化，適時調整投資策略以應對國家或地區(qū)風險的變化。
二、投資風險
1、市場風險。2、政府管制風險。3、監(jiān)管風險。4、政治風險。
5、流動性風險：流動性風險指基金在短時間內購買以及售出金融工具，由于市場暫時
的供需不平衡和本基金較大的流動性需求，使得市場在交易過程中產生不利的暫時價格變動，
增加交易成本和交易難度。當某國/地區(qū)的資本市場規(guī)模較小，金融市場不發(fā)達，某金融品
種流通市值較低，參與機構數(shù)量較少，成交不活躍，以及基金需要在短時間內進行大量交易
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時，有可能發(fā)生流動性風險，導致基金難以及時建倉，或在出現(xiàn)大額贖回時，被迫在不利價
格大量拋售證券，使基金資產凈值遭受不利影響。
（1）本基金的申購、贖回安排
（2）投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理
人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個開放日以上
(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受
的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公
告。
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)“全額贖回”
或“部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一
并辦理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷；延期
部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請
時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。如果出現(xiàn)流動
性風險，基金管理人經與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫停基金估值以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能產生的流動
性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工
具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項。
6、匯率風險。7、利率風險。8、衍生品風險。9、金融模型風險。10、信用風險。
三、運作風險
1、操作風險：在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故
障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資人的利益受到影響。這種操作風險可能來自
基金管理公司、基金登記機構、銷售機構、交易對手、托管行、證券交易所、證券登記結算
機構等等。
2、會計核算風險：會計核算風險主要是指由于會計核算及會計管理上違規(guī)操作形成的
風險或錯誤，通常是指基金管理人在計算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相關
業(yè)務處理中，由于客觀原因與非主觀故意所造成的行為過失，從而對基金收益造成影響的風
險。
3、法律及稅務風險：基金所投資市場在法律法規(guī)、稅務政策可能與國內不同，海外市
場可能要求基金就股息、利息、資本利得等收益向當?shù)囟悇諜C構繳納稅金，使基金收益受到
一定影響。此外，基金所投資市場的法律及稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，有可能對基金造成不利
影響。
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4、交易結算風險：境外的證券交易傭金可能比國內高。境外證券交易所、貨幣市場、
證券交易體系以及證券經紀商的監(jiān)管體系和制度與國內不同。證券交易交割時間、資金清算
時間有可能比國內需要更長時間。此外，在基金的投資交易中，因交易的對手方無法履行對
一位或多位的交易對手的支付義務而使得基金在投資交易中蒙受損失。
5、證券借貸/正回購/逆回購風險：證券借貸的風險表現(xiàn)為，作為證券借出方，如果交
易對手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無法獲得證券借貸收入甚至借出證券
無法歸還的風險，從而導致基金資產發(fā)生損失。證券回購中的風險體現(xiàn)為，在回購交易中，
交易對手方可能因財務狀況或其它原因不能履行付款或結算的義務，從而對基金資產價值造
成不利影響。
四、合規(guī)與道德風險
五、不可抗力風險
六、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收
益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能
力與產品風險之間的匹配檢驗。
七、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基
金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額
不能贖回，其對應特定資產的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側袋機制前特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監(jiān)會2016年
1月20日證監(jiān)許可[2016]141號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其
對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
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與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因本基金產生的或與基金合同有關的
一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》、
《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》、
《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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